當(dāng)今世界，經(jīng)濟(jì)科技全球化發(fā)展迅猛，各國競爭的核心是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競爭，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已成為一個(gè)國家的核心戰(zhàn)略資源�？蒲袡C(jī)構(gòu)是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，擔(dān)負(fù)著為做出基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性和前瞻性科技創(chuàng)新貢獻(xiàn)的重任。加強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，高水平創(chuàng)造和有效運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的必然要求，是提升科技創(chuàng)新效率的重要手段，具有重要的歷史和現(xiàn)實(shí)意義。
　　20世紀(jì)以來，一些發(fā)達(dá)國家相繼制定和發(fā)布知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技創(chuàng)新、國際貿(mào)易緊密結(jié)合，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際協(xié)調(diào)保護(hù)，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)呈日益強(qiáng)化和一體化發(fā)展趨勢。知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅成為國際競爭力的核心，也成為國際經(jīng)濟(jì)政治博弈的重要內(nèi)容。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理不僅成為許多國家科技和創(chuàng)新政策發(fā)展的熱點(diǎn)，也成為許多國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度關(guān)注的重點(diǎn)。
　　目前，我國是一個(gè)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展而科技創(chuàng)新能力仍然較弱的國家，為從根本上解決我國面臨的人口、資源和環(huán)境問題，增強(qiáng)我國的自主創(chuàng)新能力和競爭力，2006年1月，我國頒布了《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》及配套政策，確立了我國今后15年的科技工作指導(dǎo)方針：“自主創(chuàng)新、重點(diǎn)突破、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來”，確立了我國2020年科學(xué)技術(shù)發(fā)展的總體目標(biāo)：“自主創(chuàng)新能力顯著增強(qiáng)”、“進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列”，特別強(qiáng)調(diào)要“實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略”。2008年6月，我國發(fā)布了《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要（2008-2020年）》，提出了“激勵(lì)創(chuàng)造、有效運(yùn)用、依法保護(hù)、科學(xué)管理”的方針，制定了“把我國建設(shè)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理水平較高的國家”的目標(biāo)。
　　2012年召開的黨的十八大提出實(shí)施“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”，第一次把創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略作為國家戰(zhàn)略。黨的十八大報(bào)告指出，“科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置。要堅(jiān)持走中國特色自主創(chuàng)新道路，以全球視野謀劃和推動(dòng)創(chuàng)新，提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力，更加注重協(xié)同創(chuàng)新。深化科技體制改革，推動(dòng)科技和經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合，加快建設(shè)國家創(chuàng)新體系，著力構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。完善知識(shí)創(chuàng)新體系，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究、社會(huì)公益技術(shù)研究，提高科學(xué)研究水平和成果轉(zhuǎn)化能力，搶占科技發(fā)展戰(zhàn)略制高點(diǎn)。實(shí)施國家科技重大專項(xiàng)，突破重大技術(shù)瓶頸。加快新技術(shù)新產(chǎn)品新工藝研發(fā)應(yīng)用，加強(qiáng)技術(shù)集成和商業(yè)模式創(chuàng)新。完善科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、激勵(lì)機(jī)制、轉(zhuǎn)化機(jī)制”。黨的十八大報(bào)告還特別要求，“實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。促進(jìn)創(chuàng)新資源高效配置和綜合集成，把全社會(huì)智慧和力量凝聚到創(chuàng)新發(fā)展上來”。
　　2013年召開的黨的十八界三中全會(huì)作出的《中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》更明確提出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的改革任務(wù)：“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和保護(hù)，健全技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，探索建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院。打破行政主導(dǎo)和部門分割，建立主要由市場決定技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)分配、評(píng)價(jià)成果的機(jī)制。發(fā)展技術(shù)市場，健全技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，改善科技型中小企業(yè)融資條件，完善風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，創(chuàng)新商業(yè)模式，促進(jìn)科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化”。
　　近年來，許多國家發(fā)布了一系列促進(jìn)科技發(fā)展和創(chuàng)新的戰(zhàn)略，出臺(tái)了一系列新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策。2009年9月，美國國家經(jīng)濟(jì)委員會(huì)、經(jīng)濟(jì)顧問委員會(huì)和科技政策辦公室發(fā)布了《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略-確保經(jīng)濟(jì)增長和繁榮》，重點(diǎn)加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施投資，促進(jìn)市場導(dǎo)向的創(chuàng)新，激勵(lì)優(yōu)先領(lǐng)域的突破。美國創(chuàng)新戰(zhàn)略特別提出要通過有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策促進(jìn)支持創(chuàng)造和有效保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。2011年1月，美國總統(tǒng)簽署了《美國2010競爭復(fù)興法》，其中一項(xiàng)重要的工作是成立創(chuàng)新咨詢委員會(huì)。2011年1月，美國通過了新修訂的專利法（美國法典第35部分）并正式實(shí)施，將先發(fā)明制改為先申請(qǐng)制。日本2003年提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國戰(zhàn)略之后，不斷優(yōu)化支持創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度和政策，加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)專利申請(qǐng)的政策優(yōu)惠，重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策與創(chuàng)新政策的結(jié)合，每年推出新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)推進(jìn)計(jì)劃。歐盟積極協(xié)調(diào)各成員國調(diào)整創(chuàng)新政策和知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、利用和保護(hù)，提高創(chuàng)新能力和競爭力。2010年，歐盟發(fā)布《歐洲2020：創(chuàng)新、綠色增長和就業(yè)》報(bào)告，提出用“創(chuàng)新、綠色增長和就業(yè)”戰(zhàn)略替代“里斯本戰(zhàn)略”，把知識(shí)、創(chuàng)新和綠色增長作為歐盟競爭力的核心，促進(jìn)歐州知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的現(xiàn)代化，制定歐洲專利協(xié)定，還提出制定專利許可轉(zhuǎn)讓的知識(shí)市場政策。
　　近年來，隨著國際競爭的日趨激烈，美國、歐盟不斷發(fā)布報(bào)告，批評(píng)我國的自主創(chuàng)新政策和知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，針對(duì)我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)指責(zé)和訴訟也越來越多，我國面臨的國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)壓力越來越大。我國2006年頒布《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》及配套政策發(fā)布以后，美國駐華使館就開始開展了中國自主創(chuàng)新政策和知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)對(duì)美國企業(yè)影響的調(diào)查，調(diào)查涉及美國在華5000多家企業(yè)。2009年，美國美中貿(mào)易委員會(huì)發(fā)布《中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、自主創(chuàng)新政策及其對(duì)美國經(jīng)濟(jì)的影響》報(bào)告，對(duì)中國自主創(chuàng)新政策進(jìn)行了批評(píng)。2010年5月，美中貿(mào)易委員會(huì)又公開發(fā)布了《關(guān)于開展2010年度自主自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定工作的通知（征求意見稿）》的修改建議，建議取消中國自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定中“自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)”以及“進(jìn)口替代”、“完全自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)”等政策和提法。歐盟中國商會(huì)2011年5月發(fā)布了《創(chuàng)新迷途：中國的專利政策如何阻礙了中國創(chuàng)新的腳步》，批評(píng)了中國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和扭曲的創(chuàng)新政策。在發(fā)達(dá)國家的壓力下，我國財(cái)政部2011年6月宣布廢止自主創(chuàng)新政府采購的四個(gè)文件，在國務(wù)院的統(tǒng)一部署下，各省、自治區(qū)和直轄市對(duì)自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定政策進(jìn)行了全面清理。
　　當(dāng)前，我國已成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，也已成為世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國。我國內(nèi)居民實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利、商標(biāo)申請(qǐng)量已連續(xù)多年居世界第一位，我國國內(nèi)居民發(fā)明申請(qǐng)量2011年已開始居世界第一位。但是我國還不是真正的知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國，我國每萬人口發(fā)明專利擁有量等指標(biāo)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家，專利轉(zhuǎn)化實(shí)施率還較低，世界知名品牌還很少。目前，我國創(chuàng)新型國家建設(shè)時(shí)間已經(jīng)過半，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施已進(jìn)入關(guān)鍵時(shí)期和攻堅(jiān)階段，但我國面臨的人口資源環(huán)境問題依然嚴(yán)重，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理狀況依然突出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)提升我國創(chuàng)新能力和競爭力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的激勵(lì)、保障和服務(wù)作用還遠(yuǎn)沒有完全發(fā)揮出來。深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，建設(shè)創(chuàng)新型國家和知識(shí)產(chǎn)權(quán)高水平國家，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展提出一系列新的要求。
　　科研機(jī)構(gòu)是指有明確研究方向和任務(wù)，有一定水平的學(xué)術(shù)帶頭人和一定數(shù)量與質(zhì)量的研究人員，有開展研究工作的基本條件，長期有組織地從事研究與開發(fā)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)（成思危，2000）�？蒲袡C(jī)構(gòu)一般分為社會(huì)公益類研究機(jī)構(gòu)、技術(shù)開發(fā)類研究機(jī)構(gòu)和社會(huì)科學(xué)類研究機(jī)構(gòu)三類，其中社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)是指從事社會(huì)公益事業(yè)、技術(shù)基礎(chǔ)和農(nóng)業(yè)科學(xué)研究的科研機(jī)構(gòu)的統(tǒng)稱（陳靜、馮國境，2003）。1986年3月原國家科委頒布的《關(guān)于科研單位分類的暫行規(guī)定》將社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)分為三類：（1）社會(huì)公益事業(yè)，如醫(yī)藥衛(wèi)生、勞動(dòng)保護(hù)、計(jì)劃生育、災(zāi)害防治、環(huán)境科學(xué)等；（2）技術(shù)基礎(chǔ)工作，如情報(bào)、標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)量、觀測等；（3）農(nóng)業(yè)科學(xué)研究工作。我國科研機(jī)構(gòu)主要包括從事基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的國立科研機(jī)構(gòu)、提供共性技術(shù)的行業(yè)或部門科研機(jī)構(gòu)，以及為地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供支撐的地方科研機(jī)構(gòu)三大類。
　　科研機(jī)構(gòu)也可劃分為公共科研機(jī)構(gòu)和非公共科研機(jī)構(gòu)兩類。公共科研機(jī)構(gòu)的公共性取決于科研活動(dòng)服務(wù)對(duì)象的屬性，屬于市場機(jī)制不能解決的科技程序問題的科研機(jī)構(gòu)都應(yīng)當(dāng)納入公共科研機(jī)構(gòu)的范疇。公共科研機(jī)構(gòu)是我國科技機(jī)構(gòu)的主體，是實(shí)現(xiàn)社會(huì)公共利益的科研機(jī)構(gòu)。公共科研機(jī)構(gòu)主要面向社會(huì)提供公共科研服務(wù)，具有較強(qiáng)的外部性和公共品性質(zhì)。社會(huì)公益科研機(jī)構(gòu)是公共科研機(jī)構(gòu)，部分面向國家戰(zhàn)略需求，部分面向產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)和競爭前技術(shù)研發(fā)的、技術(shù)開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)也是公共科研機(jī)構(gòu)。
　　目前，研究所是有組織從事科研活動(dòng)的基本單元，我國研究所主要包括五大類型：一是公共基礎(chǔ)性科技研究和服務(wù)組織；二是重大全局或局部性社會(huì)問題研究和科技服務(wù)組織；三是利用現(xiàn)有資源和資質(zhì)從事公共技術(shù)咨詢服務(wù)和社會(huì)事務(wù)的監(jiān)測與評(píng)價(jià)等業(yè)務(wù)組織；四是區(qū)域農(nóng)林牧副漁業(yè)及生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域的基礎(chǔ)性、突發(fā)性科學(xué)研究與技術(shù)支持服務(wù)組織；五是接受政府委托或具有半官方性質(zhì)的政策宣傳與執(zhí)行組織（劉亞非，2006）。研究所具有與企業(yè)和營利性科研機(jī)構(gòu)不同的特點(diǎn)，它不以營利為目的，主要從事研究開發(fā)活動(dòng)，其產(chǎn)出具有顯著的外溢性，科研活動(dòng)具有市場的非競爭性。
　　科研機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新體系建設(shè)的重要內(nèi)容，是支撐科研機(jī)構(gòu)從事研究開發(fā)活動(dòng)的基礎(chǔ)工作和重要保障�？蒲袡C(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要組成部分，是實(shí)施國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要基礎(chǔ)。深入實(shí)施國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，必須從戰(zhàn)略上重視和加強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，必須從根本上增強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力，支撐科研機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新能力建設(shè)。
　　在當(dāng)前中央提出建設(shè)創(chuàng)新型國家與知識(shí)產(chǎn)權(quán)高水平國家建設(shè)目標(biāo)，提出“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”的大背景下，開展科研機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的理論和實(shí)踐研究，完善科研機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的制度和組織體系，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的機(jī)制和方法，提升科研機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理效率和科技創(chuàng)新活動(dòng)效率，是深入落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的需要，是從根本上提高我國自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家和知識(shí)產(chǎn)權(quán)高水平國家的需要，也是有效應(yīng)對(duì)國際激烈知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭，從根本上解決我國人口、資源、環(huán)境等一系列問題，保障和促進(jìn)國家安全和社會(huì)公共利益的需要，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。