新近中共中央文獻研究室出版的《習(xí)近平關(guān)于全面深化改革論述摘編》向中國人民發(fā)出了最高領(lǐng)導(dǎo)的聲音,我們選擇“改革開放是大勢所趨、人心所向,停頓和倒退沒有出路”作為《比較》第74 輯“卷首語”的題頭,為的是阻擊那些形形色色的違背“大勢所趨、人心所向”的謬論,堅定不移地沿著十八屆三中全會的《決定》,將中國偉大改革開放的事業(yè)進行下去?陀^認識中國社會與經(jīng)濟發(fā)展在目前所處的階段,直面各種問題和挑戰(zhàn),在《決定》的指導(dǎo)下,“學(xué)他人所長,納百家之言”,比較、借鑒、分析,是改革開放歷程中相當(dāng)重要的角色。為此,本輯《比較》從經(jīng)濟增長政策設(shè)計、國家政府能力建設(shè)、包容性制度和經(jīng)濟增長、現(xiàn)代福利國家體制、氣候變化與經(jīng)濟、法治,以及與地方政府高負債緊密相關(guān)的軟預(yù)算約束等多個方面,挑選了一組海外學(xué)者的文章,展開理論分析,從外部人的視角,問診中國改革和發(fā)展。要說明的是,其中有五篇文章是2103 年財新峰會邀請的五位海外學(xué)者根據(jù)其發(fā)言,歷經(jīng)數(shù)月修改而成。
《比較》是為讀者提供的一個關(guān)于比較制度分析的學(xué)生性平臺!侗容^》站在理論前沿,根據(jù)中國經(jīng)濟中遇到的重大問題,有選擇地介紹別國的經(jīng)驗和教訓(xùn)、轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟理論和實踐,以及比較研究領(lǐng)域的發(fā)展,同時,有針對性地介紹國內(nèi)外學(xué)術(shù)理論界對中國經(jīng)濟改革的方案設(shè)計、政策建議和評論。
吳敬璉,國務(wù)院發(fā)展研究中心研究員,著名經(jīng)濟學(xué)家,中國經(jīng)濟學(xué)界的泰斗。
《比較》第七十四輯
尋求競爭力:對中國增長政策設(shè)計的啟示 菲利普?阿吉翁
中國面臨的挑戰(zhàn):通過制度改革提升政府能力 蒂莫西?貝斯利 托爾斯滕?佩爾松
制度視角下的中國未來經(jīng)濟增長 達龍?阿西莫格魯
中國應(yīng)構(gòu)建現(xiàn)代福利國家 佩爾?克魯塞爾
碳稅: 中國和世界的三重紅利 約翰?哈斯勒 佩爾?克魯塞爾
法治的微觀基礎(chǔ) 吉蓮?哈德菲爾德 巴里?溫加斯特
軟預(yù)算約束 雅諾什?科爾奈
復(fù)雜經(jīng)濟學(xué):經(jīng)濟思想的新框架 布萊恩?阿瑟
金融監(jiān)管的域外適用: 為什么外星人回不了家( 下) 小約翰?科菲
哈佛大學(xué)經(jīng)濟系教授菲利普?阿吉翁的《尋求競爭力:對中國增長政策設(shè)計的啟示》運用現(xiàn)代貿(mào)易經(jīng)濟學(xué),特別是將國家競爭力歸結(jié)為單個企業(yè)競爭力的想法,闡述了企業(yè)競爭力與其生產(chǎn)率和成長潛力有關(guān)的實證研究,著重分析決定企業(yè)生產(chǎn)率的因素和可能抑制企業(yè)規(guī)模擴大的潛在障礙。文章認為促進企業(yè)生產(chǎn)率提高首先需要橫向政策(產(chǎn)品和勞動力市場自由化、貿(mào)易自由化和高額的教育投資等),或許也需要設(shè)計和管理得當(dāng)?shù)目v向定位(部門)政策。對全力以赴轉(zhuǎn)向創(chuàng)新導(dǎo)向型增長的中國來說,需要通過組織或制度上的改革來培育創(chuàng)新型經(jīng)濟體的四大支柱:競爭和創(chuàng)造性破壞、頂尖的研究型大學(xué)、動態(tài)化的勞動力市場體系以及更多依賴風(fēng)險投資、私募股權(quán)和證券市場的金融體系。
倫敦經(jīng)濟學(xué)院政治經(jīng)濟學(xué)教授蒂莫西?貝斯利和諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎評委會原主席托爾斯滕?佩爾松的《中國面臨的挑戰(zhàn):通過制度改革提升政府能力》借助已有的理論框架,分析中國的政府能力。中國的政府能力可以在三個方面,即生產(chǎn)支持、財政收入和集體服務(wù),進一步提升。根據(jù)現(xiàn)代政治經(jīng)濟學(xué)的大量研究,該文認為這種提升也是中國現(xiàn)行制度結(jié)構(gòu)所隱含的基本激勵機制的反映。有長遠眼光的領(lǐng)導(dǎo)人可以預(yù)見到這些基本趨勢。因此,該文重點探討一系列配套性的制度改革,它們結(jié)合起來,可以強化不同層級政府的能力,改善中國應(yīng)對未來重大挑戰(zhàn)的能力。作者認為,在推行這些改革的過程中,由于現(xiàn)有治理架構(gòu)形成的內(nèi)在激勵機制,治理改革將是關(guān)鍵挑戰(zhàn)。
麻省理工學(xué)院經(jīng)濟系教授達龍?阿西莫格魯?shù)摹吨贫纫暯窍碌闹袊磥斫?jīng)濟增長》要討論的問題是:回望過去,為什么中國經(jīng)濟在過去30 多年取得了巨大的成功;展望未來,中國能否延續(xù)之前的成功,實現(xiàn)從中等收入國家向中高收入以及高收入國家的轉(zhuǎn)型。目前關(guān)于這個問題的討論大部分集中于經(jīng)濟學(xué)范疇,但是,阿西莫格魯認為,政治問題至少同樣重要,因為經(jīng)濟選擇是有其政治基礎(chǔ)的,而且經(jīng)濟改革政策的制定和執(zhí)行也總是在一定的政治和社會背景中發(fā)生的。因此,他提出了一個包容型、攫取型經(jīng)濟制度和政治制度組合與經(jīng)濟增長之間關(guān)系的分析框架,并探討這個分析框架對中國成功實現(xiàn)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的含義。他認為,當(dāng)前中國的政治和經(jīng)濟制度呈現(xiàn)出攫取型制度的一些特征,成功轉(zhuǎn)型要求中國的制度升級到包容型經(jīng)濟制度和包容型政治制度。
諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎評委會主席、新宏觀經(jīng)濟學(xué)創(chuàng)始人佩爾?克魯塞爾的《中國應(yīng)構(gòu)建現(xiàn)代福利國家》著重闡述了福利國家的目的是什么,以及什么樣的福利體系是可取的。在這兩個問題上,該文認為應(yīng)該更多關(guān)注歐洲國家。與美國相比,歐洲國家有更多的經(jīng)驗和教訓(xùn)可供中國借鑒。本文詳細對比了關(guān)于福利國家的傳統(tǒng)觀點和現(xiàn)代觀點,介紹了依據(jù)現(xiàn)代福利國家觀點,普遍可采用的政策工具。
斯德哥爾摩大學(xué)國際經(jīng)濟研究所教授約翰.哈斯勒、佩爾.克魯塞爾的《碳稅:中國和世界的三重紅利》運用氣候和經(jīng)濟模型分析了最優(yōu)碳稅的確定,以及實施碳稅政策的有效性。分析表明,引入合理的全球碳稅對經(jīng)濟增長只有有限的影響,而且在一個不確定的世界里,稅收比配額要好得多,特別是對中國這樣的以史無前例的速度實現(xiàn)結(jié)構(gòu)變革的國家。中國如果率先廣泛引入碳稅,可以為自己和世界帶來三重紅利:不僅會使世界其他地區(qū)廣泛受益,也可以幫助全球氣候變化談判回到正確軌道,與此同時,通過碳稅減少化石燃料的使用,特別是煤的使用,對中國國民的福利也有重要的積極影響,且不會危害經(jīng)濟增長。
匈牙利經(jīng)濟學(xué)家雅諾什?科爾奈的《軟預(yù)算約束》是一篇回顧和總結(jié)之作。1976 年科爾奈首次提出軟預(yù)算約束概念,用來分析社會主義短缺經(jīng)濟,自此以后,這個概念被學(xué)者們廣泛應(yīng)用于行政、金融、衛(wèi)生、工業(yè)、農(nóng)業(yè)等各個領(lǐng)域,既有理論研究,也有經(jīng)驗研究,既被用于分析前社會主義國家及其轉(zhuǎn)型中的相關(guān)經(jīng)濟問題,亦被用于歐美發(fā)達國家和一些發(fā)展中國家和地區(qū)的相關(guān)經(jīng)濟問題!败涱A(yù)算約束”概念成為經(jīng)濟學(xué)研究的重要一支。文中詳細說明了軟預(yù)算約束的種種病征,分析了資本主義體制和社會主義體制下軟預(yù)算約束產(chǎn)生的條件;并從研究的視角,著重闡釋軟預(yù)算約束和道德風(fēng)險之間的差異,探討軟預(yù)算約束與制度和行為經(jīng)濟學(xué)、宏觀經(jīng)濟學(xué)中的時間不一致性、微觀經(jīng)濟學(xué)中的市場結(jié)構(gòu)、公共財政領(lǐng)域的財政分權(quán)論等領(lǐng)域之間的緊密聯(lián)系。他還提出了未來軟預(yù)算約束的一些重要研究領(lǐng)域。
斯坦福大學(xué)教授巴里?溫加斯特及其合作者的《法治的微觀基礎(chǔ)》嘗試解釋法治如何出現(xiàn);為什么法律秩序可以獨立于政府存在,如中世紀的冰島和淘金熱時期的加利福尼亞;為什么有些國家能維持法治,而另一些國家卻沒能維持法治;如何才能建立穩(wěn)定可持續(xù)的法治環(huán)境。他們認為,解答這些問題,必須跳出當(dāng)前經(jīng)濟學(xué)和政治學(xué)文獻將法律和法治視為當(dāng)然之物的窠臼,解釋法治得以產(chǎn)生的微觀基礎(chǔ)。為此,他們建立了一個微觀基礎(chǔ)模型,來揭示制度、信念和行為如何相互作用,從而產(chǎn)生法治,也即法律制度如何將人們的行為引向合意的模式。模型的分析也表明,政府強制力不足以維持法律秩序的穩(wěn)定;強健的法律秩序依賴于社會制裁和日常自愿遵守等規(guī)范性社會秩序的廣泛支持。因此,建設(shè)“法治”并非引介法律,而是要修改現(xiàn)有的規(guī)范性社會秩序的運作,它也不僅是制度建設(shè)的問題,還需要完成共同知識和信念體系的轉(zhuǎn)變。
在規(guī)模遞增、技術(shù)和金融市場、經(jīng)濟學(xué)和復(fù)雜性等領(lǐng)域頗有聲望的布萊恩?阿瑟教授在《復(fù)雜經(jīng)濟學(xué)》一文中,探討了復(fù)雜經(jīng)濟學(xué)的邏輯框架。復(fù)雜經(jīng)濟學(xué)告訴我們經(jīng)濟系統(tǒng)對各種反應(yīng)永遠都是開放的,經(jīng)濟系統(tǒng)的每個組成部分對于新的行為都是開放的,例如鉆空子以謀利,結(jié)構(gòu)上的突然變化。復(fù)雜性觀點建議實施精心設(shè)計的防控措施,就像當(dāng)局為地震地區(qū)制定合理的建筑規(guī)范一樣。但是,同樣重要的是,復(fù)雜性觀點將我們的認識轉(zhuǎn)向現(xiàn)實主義。經(jīng)濟并不是由一系列不能激發(fā)改變、不能共同造就最優(yōu)結(jié)果的行為組成的;相反,經(jīng)濟是一張激勵網(wǎng),總是激發(fā)進一步的行為,引發(fā)進一步的策略,共同形成“合理”的結(jié)果,進而使系統(tǒng)不斷變化。
“法和經(jīng)濟學(xué)”欄目是小約翰?科菲教授《金融監(jiān)管的域外適用》一文的續(xù)篇。這個續(xù)篇討論美國國會及美國各相關(guān)金融監(jiān)管當(dāng)局對如何在場外衍生品市場中適用美國金融法律法規(guī)的立場;探討“沃爾克法則”對美國監(jiān)管體制改革的影響,《多德—弗蘭克法案》的域外效力等問題。美國在這些監(jiān)管問題上的種種爭論表明,防范系統(tǒng)性風(fēng)險這種公共品,從長期來看,最大的問題是供給不足。在這個領(lǐng)域,改革的失敗十之八九并非由于對改革的直接反對,而是因為拖延、頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳以及大幅調(diào)整規(guī)則時決策的不透明。