本書(shū)以金融法治為主題, 囊括了多位金融法學(xué)界知名學(xué)者的作品, 形式包括論文、案例分析等, 全面的對(duì)我國(guó)金融法治理論與實(shí)際問(wèn)題進(jìn)行評(píng)析與梳理。本輯內(nèi)容主要是圍繞現(xiàn)行領(lǐng)域內(nèi)立法情況、金融監(jiān)管執(zhí)法情況、存在的金融風(fēng)險(xiǎn)、金融市場(chǎng)秩序維護(hù)等方面討論, 與目前我國(guó)推進(jìn)自貿(mào)區(qū)、自貿(mào)港建設(shè), 優(yōu)化建立一流營(yíng)商環(huán)境的戰(zhàn)略舉措高度相關(guān), 具有重要的理論與研究?jī)r(jià)值。另外, 本輯中還結(jié)合國(guó)際社會(huì)對(duì)金融法治的探索, 剖析部分典型國(guó)家金融法治建設(shè)進(jìn)程, 對(duì)我國(guó)金融法治建設(shè)有重要的參考與鏡鑒價(jià)值。
卷首語(yǔ)
應(yīng)華東師范大學(xué)法學(xué)院之邀,我榮幸地與段磊教授共同主編本輯《師大法學(xué)》。即將呈現(xiàn)于讀者面前的是一組圍繞公司法而寫(xiě)的多篇論文,它們的面世付梓,恰逢我國(guó)公司法第三次修改之際,相信會(huì)對(duì)我國(guó)公司法的完善產(chǎn)生較大影響。
我們看到,為本輯《師大法學(xué)》貢獻(xiàn)智慧的絕大多數(shù)學(xué)者,都是我國(guó)公司法學(xué)界的青年才俊,他們?cè)诠痉I(lǐng)域已經(jīng)有大量的學(xué)術(shù)成果問(wèn)世,而且已經(jīng)成為各自工作崗位的中流砥柱。這些論文既有對(duì)有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓中合同目的、優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)等的討論,也有從公司融資創(chuàng)新視角討論股債交融現(xiàn)象及其司法應(yīng)對(duì)路徑;既有抓住公司治理這一公司法核心制度,分別討論公司內(nèi)部權(quán)利配置與轉(zhuǎn)移、董事監(jiān)督義務(wù)等問(wèn)題,也有以上市公司為主,討論對(duì)控制股東進(jìn)行控制、檢視投服中心股權(quán)行使及其路徑重構(gòu)和如何引入合規(guī)官制度等熱點(diǎn)問(wèn)題;同時(shí)還有在信托法視角甚至民法視角下討論公司法的問(wèn)題等。這些論文既有大量來(lái)自境外相關(guān)制度的引介與評(píng)價(jià),也有以中國(guó)的司法與監(jiān)管實(shí)例為基礎(chǔ)而進(jìn)行的歸納與分析,其中更多的是這些學(xué)者的獨(dú)立思考、睿智觀點(diǎn)和具有可操作性的修法建議,相信各位讀者定會(huì)從中看到這些閃亮的精華而收獲滿滿。
在諸多論文中,有兩篇論文引人注目,它們出自公司法與金融法領(lǐng)域非常著名的兩位學(xué)者神田秀樹(shù)教授與神作裕之教授之手。神田秀樹(shù)教授結(jié)合日本公司法自20世紀(jì)90年代起的一系列修改的發(fā)展歷史,強(qiáng)調(diào)公司法是對(duì)公司實(shí)踐和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的回應(yīng),不僅具有連貫性,而且有相當(dāng)多的內(nèi)容來(lái)自經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省、金融廳、東京證券交易所等機(jī)構(gòu)為促進(jìn)公司活力、完善公司治理而實(shí)施的一些先行先試的成熟規(guī)則。比如,日本公司法引入的監(jiān)察等委員會(huì)設(shè)置公司的制度、獨(dú)立董事監(jiān)事制度以及董事的監(jiān)督義務(wù),很多都是借鑒東京證券交易所制定的上市規(guī)則、企業(yè)行為規(guī)范、公司治理準(zhǔn)則等。神作裕之教授則以公司機(jī)關(guān)的選擇為題,闡釋日本公司法上自由與強(qiáng)制的關(guān)系。在論文最后,神作裕之教授提出兩個(gè)始終為日本學(xué)界與實(shí)務(wù)界所關(guān)心的問(wèn)題:一是法人股東通過(guò)代表或者代理人行使股東權(quán)時(shí)可能產(chǎn)生的代理成本問(wèn)題;二是中小股東的保護(hù)問(wèn)題,并認(rèn)為對(duì)這些問(wèn)題的討論將會(huì)持續(xù)性地影響公司法的完善。
由兩位日本教授的文章啟發(fā),我們來(lái)看我國(guó)公司法的演進(jìn),又何嘗不是對(duì)公司實(shí)踐與經(jīng)濟(jì)體制改革的及時(shí)回應(yīng),以及吸收已有的法律、行政法規(guī)成功的規(guī)則,而將其體現(xiàn)在公司法的修改中呢?眾所周知,我國(guó)自1993年頒布公司法以來(lái),除2005年進(jìn)行了大規(guī)模修改外,其實(shí)還有四次修正,也可稱(chēng)之為小修。1993年公司法經(jīng)歷了1999年第一次修正:一是第67條的修改,取消直接由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管?chē)?guó)有獨(dú)資公司的資產(chǎn),改為國(guó)有獨(dú)資公司設(shè)監(jiān)事會(huì),并規(guī)定了監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)等規(guī)則,有助于促進(jìn)國(guó)有公司市場(chǎng)化改革;二是在第229條增加第2款,強(qiáng)調(diào)屬于高新技術(shù)的股份有限公司,其發(fā)起人以無(wú)形財(cái)產(chǎn)出資的比例,公司發(fā)行新股、申請(qǐng)股票上市等條件,由國(guó)務(wù)院另行規(guī)定,由此來(lái)提供符合高科技企業(yè)特點(diǎn)的公司法規(guī)則。在2004年對(duì)1993年公司法進(jìn)行了第二次修正,僅將第131條第2款“以超過(guò)票面金額為股票發(fā)行價(jià)格的,須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)批準(zhǔn)”刪除,但它是將公司發(fā)行股票的定價(jià)權(quán)回歸給企業(yè)與市場(chǎng)。2013年為了配合工商登記制度改革,全國(guó)人大常委會(huì)對(duì)2005年公司法進(jìn)行了第三次修正,雖涉及12個(gè)條文,但主要內(nèi)容是為了配合全面認(rèn)繳制的引入,取消了最低資本額的門(mén)檻要求,以及發(fā)起人可以認(rèn)足發(fā)行的股本或者股份即可設(shè)立公司。顯然,這樣的修法極大地激發(fā)了公司創(chuàng)設(shè)的積極性。而在2018年公司法的第四次修正,則是應(yīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的建議,通過(guò)修改第142條,在增加完善允許股份回購(gòu)情形的同時(shí),還適當(dāng)簡(jiǎn)化股份回購(gòu)的決策程序,提高公司持有本公司股份的數(shù)額上限,延長(zhǎng)公司持有所回購(gòu)股份的期限。顯然,第四次公司法修正案在股份回購(gòu)制度中賦予公司更多自主權(quán),有利于促進(jìn)完善公司治理、推動(dòng)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。
當(dāng)然,2005年公司法的出臺(tái),更是順應(yīng)了我國(guó)公司實(shí)踐中面臨的諸多問(wèn)題而進(jìn)行的大修,其中諸多規(guī)則既有國(guó)際經(jīng)驗(yàn)的借鑒,亦充分體現(xiàn)了中國(guó)本土特色,堪稱(chēng)一部現(xiàn)代化的公司法。而本次公司法修改,已經(jīng)成為社會(huì)關(guān)注度極高的修法活動(dòng)。在2021年年底全國(guó)人大向社會(huì)公布公司法修改草案并公開(kāi)征求意見(jiàn)時(shí),僅短短一兩個(gè)月內(nèi),就獲得來(lái)自國(guó)家各部委、各級(jí)人民法院、全國(guó)高校和科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)界(國(guó)有企業(yè)、上市公司、資本市場(chǎng)等)、律師界、社會(huì)公眾等方方面面的修改建議數(shù)萬(wàn)條。相信我國(guó)公司法與日本公司法一樣,不僅會(huì)將最*人民法院出臺(tái)的公司法司法解釋以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的上市公司各項(xiàng)規(guī)范等成熟規(guī)則引入公司法,還將一如既往地回應(yīng)社會(huì)生活和司法實(shí)踐,吸收各位學(xué)者殫精竭慮而作出的各項(xiàng)研究精華。我們拭目以待,一部更具活力的現(xiàn)代公司法即將蓄勢(shì)而發(fā)。
朱慈蘊(yùn)
2022年5月5日
目 錄
師大法學(xué)論壇
公司法現(xiàn)代化的走向 朱慈蘊(yùn)
債、物、財(cái)產(chǎn)、組織:民法之“兩儀四象” 李 宇
譯文
公司法制的潮流 神田秀樹(shù) 段 磊 譯
公司的機(jī)關(guān)
——選擇的自由與強(qiáng)制 神作裕之 段 磊 譯
社會(huì)的至上和法律與發(fā)展的失敗 布賴(lài)恩·Z.塔瑪納哈 郭曉明 譯
專(zhuān)題研討(公司法修訂)
論控制控制股東與完善公司治理 白 江
公司組織機(jī)構(gòu)間權(quán)力移轉(zhuǎn)的效力
——基于公司法屬性的視角 陳彥晶 孫 博
論我國(guó)董事監(jiān)督義務(wù)之規(guī)范困境與具體構(gòu)建 林少偉 李雪萍
有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同目的實(shí)現(xiàn)的判定
——基于股權(quán)權(quán)屬與股東資格的區(qū)分 胡曉靜
股東優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)中轉(zhuǎn)讓股東反悔規(guī)則的適用限制 劉浩然
論文
信義關(guān)系的私法建構(gòu) 劉文科
超越股債界分:股債交融如何影響商事審判 周 游 林 晟
我們是否需要一個(gè)超級(jí)股東
——投服中心持股行權(quán)檢視與路徑重構(gòu) 呂成龍 方榮杰
韓國(guó)商法中的守法支援人制度 董新義
“一帶一路”商事和投資爭(zhēng)議解決機(jī)制的實(shí)務(wù)分析 陳 敏