工人階級(jí)的再形成和勞動(dòng)關(guān)系的轉(zhuǎn)型

一

　　我是1996年接手馮同慶教授的工作，參與《中國(guó)社會(huì)形勢(shì)分析與預(yù)測(cè)》（社會(huì)藍(lán)皮書(shū)）職工狀況專題的寫(xiě)作，這一寫(xiě)就是22年。老馮當(dāng)時(shí)是我的系主任，把這個(gè)工作讓給我，有提攜后學(xué)的意涵。對(duì)他的栽培，到今天我都心懷感激。

　　那個(gè)年代不似今天，互聯(lián)網(wǎng)剛剛勃興，反映社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域發(fā)展現(xiàn)狀的即時(shí)信息，乃至供黨和政府科學(xué)決策和社會(huì)受眾及時(shí)了解經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的可靠信息來(lái)源很少。有鑒于此，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院從1990年開(kāi)始編寫(xiě)年度經(jīng)濟(jì)藍(lán)皮書(shū)。兩年以后，由時(shí)任社科院社會(huì)學(xué)所的正副所長(zhǎng)、我國(guó)社會(huì)學(xué)界的泰斗陸學(xué)藝和李培林領(lǐng)銜編寫(xiě)社會(huì)藍(lán)皮書(shū)。一時(shí)間洛陽(yáng)紙貴，各個(gè)學(xué)科的著名學(xué)者云集，紛紛為社會(huì)藍(lán)皮書(shū)撰稿，使之成為本領(lǐng)域內(nèi)最具權(quán)威性的智庫(kù)報(bào)告薈萃。社會(huì)藍(lán)皮書(shū)內(nèi)容最廣泛的時(shí)候，既包括經(jīng)濟(jì)、政治等專題，甚至還容納民族、宗教等學(xué)門，在客觀陳述各個(gè)領(lǐng)域年度發(fā)展進(jìn)程之余，還有若干篇報(bào)告以社會(huì)調(diào)查統(tǒng)計(jì)分析的形式呈現(xiàn)，專敘社會(huì)公眾是如何看待社會(huì)發(fā)展進(jìn)程及各類熱點(diǎn)話題的，故而，它是了解中國(guó)社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域即時(shí)發(fā)展信息的必讀書(shū)目。

　　社會(huì)藍(lán)皮書(shū)社會(huì)影響的迅速擴(kuò)大，與兩位主編的高瞻遠(yuǎn)矚和悉心指導(dǎo)密不可分。我至今還記憶猶新，每次開(kāi)秋季編寫(xiě)工作會(huì)，陸老操著一口濃重的無(wú)錫方言，與我們講經(jīng)濟(jì)和社會(huì)形勢(shì)，特別是他更為關(guān)注的“三農(nóng)”問(wèn)題，音容笑貌，猶在耳旁。他力排眾議，將課題組擴(kuò)大到包括各個(gè)部委、高校及調(diào)查機(jī)構(gòu)的研究人員，而非僅限于社會(huì)學(xué)所或從事社會(huì)學(xué)研究的學(xué)者，使社會(huì)藍(lán)皮書(shū)在廣度和深度上都更貼近社會(huì)實(shí)際。這期間，適逢他主持的“中國(guó)社會(huì)十大階層”理論面世，在很長(zhǎng)一段時(shí)期，我們都把它作為研究職工狀況的主要指導(dǎo)理論。培林院長(zhǎng)在那個(gè)年代還是意氣風(fēng)發(fā)、張揚(yáng)外露，他擔(dān)綱了很多年的主報(bào)告主筆，每次的工作會(huì)議照例都由他給我們布置任務(wù)，講解研究方法，他也會(huì)很不客氣地指出各個(gè)專題報(bào)告在學(xué)術(shù)規(guī)范方面存在的不足。2006年，培林院長(zhǎng)參與起草的《中共中央關(guān)于構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)若干重大問(wèn)題的決定》頒行。這個(gè)文件堪稱新中國(guó)歷史上最重要的保障人權(quán)和公民社會(huì)權(quán)利的政策文件，它第一次提出“發(fā)展和諧勞動(dòng)關(guān)系”的論斷，使我深受鼓舞。從那以后，我便將職工狀況專題的寫(xiě)作重點(diǎn)轉(zhuǎn)向了勞動(dòng)關(guān)系。

　　時(shí)光荏苒，當(dāng)今的全球化和網(wǎng)絡(luò)化社會(huì)，人們獲取信息的渠道越來(lái)越多元化，而正規(guī)出版物受到的限制也越來(lái)越多，社會(huì)藍(lán)皮書(shū)的重要性已大不如前了。這表現(xiàn)在我們的選題越來(lái)越窄化，不僅拿掉了政治、經(jīng)濟(jì)、民族、宗教等專題，連社會(huì)治安和反腐敗也封筆不寫(xiě)了。近年來(lái)藍(lán)皮書(shū)新的領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)也在醞釀改革和轉(zhuǎn)型，如與有影響力的傳媒結(jié)合，擴(kuò)大社會(huì)知名度；重整寫(xiě)作團(tuán)隊(duì)，邀請(qǐng)著名學(xué)者和網(wǎng)絡(luò)大咖加盟，等等。但無(wú)論如何變化，關(guān)注民生，仍然是社會(huì)藍(lán)皮書(shū)的核心議題。

　　不知不覺(jué)地，我已經(jīng)成為社會(huì)藍(lán)皮書(shū)資格最老的作者，至今已參加22本的寫(xiě)作。從某種程度上說(shuō)，社會(huì)藍(lán)皮書(shū)培養(yǎng)了我研究職工狀況和勞動(dòng)關(guān)系的視野、議題和方法。以數(shù)據(jù)為例，社會(huì)藍(lán)皮書(shū)撰寫(xiě)的是一個(gè)領(lǐng)域的年度發(fā)展報(bào)告，不是中長(zhǎng)期發(fā)展報(bào)告，所需要的，主要是本年度內(nèi)相關(guān)指標(biāo)體系的季度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、某些專題調(diào)研的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)以及一些典型案例的數(shù)據(jù)。這需要我從新年伊始，就要建立數(shù)據(jù)收集意識(shí)，不但要收集政勞資三方每個(gè)季度的記者會(huì)數(shù)據(jù)、人社部門和統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的往年人力資源和社會(huì)保障事業(yè)發(fā)展公報(bào)和全國(guó)農(nóng)民工監(jiān)測(cè)報(bào)告，也要注意一些部門為某些重大活動(dòng)進(jìn)行的專題調(diào)研數(shù)據(jù)，比如，為準(zhǔn)備工會(huì)十七大報(bào)告，全國(guó)總工會(huì)啟動(dòng)了第八次全國(guó)職工狀況的調(diào)查，披露了一批新的數(shù)據(jù)。再如，關(guān)于勞動(dòng)爭(zhēng)議案件，各地法院和仲裁院均已將全部審結(jié)案件判決書(shū)上網(wǎng)，這也大大方便了對(duì)相關(guān)議題特點(diǎn)的概括和研究。在這個(gè)基礎(chǔ)上，不知不覺(jué)地，就形成了我對(duì)勞動(dòng)關(guān)系現(xiàn)狀的整體把握和趨勢(shì)分析。

二

我在社會(huì)藍(lán)皮書(shū)承擔(dān)的是“階層篇·中職工階層狀況”的專題，最初幾年依據(jù)的理論假設(shè)是工業(yè)化過(guò)程中的“階級(jí)形成”（class formation）的理論。E. P. 湯普森在其經(jīng)典著作《英國(guó)工人階級(jí)的形成》一書(shū)中這樣闡釋這一理論：階級(jí)是由親身經(jīng)歷過(guò)自己的歷史的人定義的。而且，他強(qiáng)調(diào)歷史、文化和制度在形成工人在生產(chǎn)過(guò)程中內(nèi)外的“親身體驗(yàn)”（lived experiences）的作用，正是這些因素促進(jìn)了工人階級(jí)的形成。這種歷史主義的研究視角既適應(yīng)職工狀況年度報(bào)告的寫(xiě)作，也比較符合我個(gè)人的研究志趣。

　　以“階級(jí)形成”理論作為基本研究框架，這主要是考慮到，新中國(guó)成立以來(lái)，中國(guó)工人階級(jí)的形成經(jīng)歷了曲折的歷史發(fā)展過(guò)程，可以說(shuō)至今仍未完成。在計(jì)劃與市場(chǎng)等不同的歷史發(fā)展階段，主導(dǎo)性的價(jià)值觀、文化和制度等因素對(duì)階級(jí)形成起到了至關(guān)重要的，有時(shí)甚至是完全相反的作用。而且，伴隨著近年市場(chǎng)化改革的進(jìn)程，工人們的自主意識(shí)與集體行動(dòng)相互交織，使“階級(jí)形成”邁入新的階段。在研究方法上，它綜合了勞動(dòng)關(guān)系學(xué)、歷史學(xué)和社會(huì)學(xué)的研究方法，注重對(duì)中國(guó)工人階級(jí)形成的制度、文化、歷史等環(huán)境因素的研究，特別是對(duì)市場(chǎng)化改革以來(lái)工人階級(jí)自身意識(shí)和行動(dòng)的研究。在文獻(xiàn)調(diào)查資料的使用上，主要以挖掘和重新解析現(xiàn)有文獻(xiàn)和調(diào)查資料數(shù)據(jù)為主，此外也圍繞著具有勞工意識(shí)和行動(dòng)的個(gè)案進(jìn)行深入剖析。

　　具體而論，我國(guó)工人階級(jí)的形成經(jīng)歷了以下不同階段：

　　1．“主人翁”工人階級(jí)的形成（class making）。這一部分業(yè)已完成，它從1949年新中國(guó)成立到“文革”結(jié)束。由于執(zhí)政黨的全心全意依靠工人階級(jí)理念，工業(yè)化的現(xiàn)實(shí)要求，形成了統(tǒng)包統(tǒng)配的用工制度，塑造了主人翁工人階級(jí)的特質(zhì)。在這一過(guò)程中，執(zhí)政黨和政府起了決定性的作用，這是一個(gè)理想決定現(xiàn)實(shí)的階級(jí)形成過(guò)程，它與歐美工業(yè)化帶動(dòng)的工人階級(jí)的自發(fā)形成發(fā)展截然不同。

　　2．“主人翁”工人階級(jí)的利益受損（class de-making）。這恰恰是我接手藍(lán)皮書(shū)寫(xiě)作的階段。在新時(shí)期改革開(kāi)放的過(guò)程中，為了體現(xiàn)效率原則，對(duì)工人階級(jí)的雇傭、工資和保障進(jìn)行市場(chǎng)化改革的措施，以及對(duì)職工狀況所產(chǎn)生的消極影響。在這一進(jìn)程中，政府的政策亦發(fā)揮了決定性的作用，但勞工階層的反抗，以及工會(huì)和其他社會(huì)力量的參與，在相當(dāng)程度上起了修補(bǔ)作用。但從總體上看，隨著國(guó)有企業(yè)改制的完成，主人翁工人階級(jí)已不復(fù)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的存在狀態(tài)。

　　3．勞工階層的重構(gòu)（class remaking）。這一階段主要反映21世紀(jì)以來(lái)，伴隨著工業(yè)化和城市化加速，特別是中國(guó)加入世界貿(mào)易組織（WTO）所代表的經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程，農(nóng)民工已成為工人階級(jí)的主體，其生活境況和勞動(dòng)關(guān)系狀況。這一進(jìn)程也是政府的市場(chǎng)化、全球化政策主導(dǎo)的，新興雇主階層參與了作用�？傮w上可概括為職工隊(duì)伍雇傭勞動(dòng)者化。但在2003年提出科學(xué)發(fā)展觀以后，政府的勞工政策更加強(qiáng)調(diào)社會(huì)公正。特別是2006年黨的十六屆六中全會(huì)通過(guò)《中共中央關(guān)于構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)若干重大問(wèn)題的決定》，針對(duì)勞動(dòng)者權(quán)益受損的現(xiàn)狀，建立農(nóng)民工工作機(jī)構(gòu)，推動(dòng)頒行《勞動(dòng)合同法》等一系列勞動(dòng)立法，這種自上而下勞動(dòng)關(guān)系法制化的進(jìn)程，與勞工自發(fā)行動(dòng)相匯合，共同構(gòu)成了勞工階層重構(gòu)的歷史進(jìn)程。

　　在年度報(bào)告的寫(xiě)作中，除了按歷史進(jìn)程的上述劃分外，還做了研究范疇的安排，包括社會(huì)分層與勞工內(nèi)部結(jié)構(gòu)的進(jìn)展；職工的經(jīng)濟(jì)狀況；職工的政治地位；勞工意識(shí)；勞工組織化和工會(huì)角色；勞工的集體行動(dòng)；等等。

　　從當(dāng)今的角度看，關(guān)于中國(guó)職工隊(duì)伍的形成、利益受損和重構(gòu)的歷史變遷觀點(diǎn)，既可以作為本書(shū)一個(gè)重要的理論觀點(diǎn)，也可以作為作者活用“階級(jí)形成”理論的方法論原則。但歷史變遷的路徑呈現(xiàn)更為多樣化、非線性化甚至反向運(yùn)動(dòng)的特點(diǎn)。比如從2008年以來(lái)，經(jīng)濟(jì)所有制出現(xiàn)“國(guó)進(jìn)民退”現(xiàn)象，國(guó)有經(jīng)濟(jì)雇傭職工人數(shù)仍呈上升態(tài)勢(shì)。不過(guò)，壟斷性國(guó)企的市場(chǎng)化雇傭主要是通過(guò)增量用工的勞務(wù)派遣化、外包工化等靈活用工完成的。另一方面，伴隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的滲透，第三產(chǎn)業(yè)用工已超過(guò)第二產(chǎn)業(yè)，且雇傭方式與傳統(tǒng)從屬性勞動(dòng)關(guān)系正在發(fā)生相當(dāng)大的改變，對(duì)這部分新型勞動(dòng)者的地位、特點(diǎn)和權(quán)益保障方式都亟待需要進(jìn)一步研究。

三

　　從21世紀(jì)開(kāi)始，我把社會(huì)藍(lán)皮書(shū)職工狀況報(bào)告的寫(xiě)作重點(diǎn)轉(zhuǎn)向了勞動(dòng)關(guān)系。這是因?yàn)�，無(wú)論從國(guó)企改制過(guò)程中職工利益的受損，還是新的產(chǎn)業(yè)工人隊(duì)伍——農(nóng)民工群體在更大范圍的權(quán)利無(wú)保障，都需要對(duì)其勞動(dòng)關(guān)系狀況進(jìn)行深入分析研究。在高校，勞動(dòng)關(guān)系從一個(gè)研究領(lǐng)域開(kāi)始形成專業(yè)和學(xué)科。2005年，我奉命在學(xué)院組建一個(gè)新的學(xué)系——?jiǎng)趧?dòng)關(guān)系系，并于當(dāng)年經(jīng)教育部新設(shè)專業(yè)專家委員會(huì)批準(zhǔn)，舉辦了全國(guó)第一個(gè)勞動(dòng)關(guān)系本科專業(yè)。

　　勞動(dòng)關(guān)系是中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型的核心問(wèn)題。當(dāng)時(shí)，我對(duì)中國(guó)勞動(dòng)關(guān)系轉(zhuǎn)型的理論假設(shè)是，從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變是多重轉(zhuǎn)變：其一，伴隨著工業(yè)化和城市化，中國(guó)從傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)國(guó)轉(zhuǎn)向工業(yè)國(guó)，勞動(dòng)關(guān)系在數(shù)量上大幅增長(zhǎng)，將成為最重要的社會(huì)關(guān)系；其二，多種所有制經(jīng)濟(jì)并存，私營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)的快速發(fā)展使勞動(dòng)關(guān)系形態(tài)及其協(xié)調(diào)機(jī)制出現(xiàn)多樣化發(fā)展趨勢(shì)；其三，推動(dòng)自上而下立法規(guī)制與自下而上勞資自治相結(jié)合的勞動(dòng)關(guān)系治理模式形成，在企業(yè)層面將主體獨(dú)立、勞資平等、協(xié)商競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則作為處理勞動(dòng)關(guān)系的關(guān)鍵因素。

　　在以勞動(dòng)關(guān)系為中心的年度報(bào)告中，第一部分通常是結(jié)合職工狀況的勞動(dòng)關(guān)系主要指標(biāo)的現(xiàn)狀，包括職工的就業(yè)狀況、職工的收入分配狀況、職工的社會(huì)保障現(xiàn)狀、職工的職業(yè)安全與衛(wèi)生現(xiàn)狀、職工的勞動(dòng)爭(zhēng)議現(xiàn)狀。第二部分主要敘述工會(huì)和集體勞動(dòng)關(guān)系協(xié)調(diào)的進(jìn)展。第三部分介紹當(dāng)年度有影響力的勞動(dòng)關(guān)系政策或事件，或某類勞動(dòng)爭(zhēng)議與群體性事件案例。

　　然而，過(guò)去二十多年的經(jīng)驗(yàn)證明，中國(guó)勞動(dòng)關(guān)系并不完全是循著筆者的理論預(yù)設(shè)演進(jìn)的。第一個(gè)判斷基本得到了驗(yàn)證，經(jīng)過(guò)快速工業(yè)化和城市化，中國(guó)的城鎮(zhèn)人口實(shí)際已然超過(guò)農(nóng)村人口，二、三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員超過(guò)第一產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員，勞動(dòng)關(guān)系已成為最重要的社會(huì)關(guān)系。第二個(gè)判斷不盡符合實(shí)際情況。從2008年金融危機(jī)爆發(fā)以來(lái)，在所有制經(jīng)濟(jì)中，出現(xiàn)了較為明顯的“國(guó)進(jìn)民退”現(xiàn)象，國(guó)企雇傭人數(shù)亦有明顯增加；私營(yíng)經(jīng)濟(jì)一直是解決職工就業(yè)和上繳國(guó)家稅收的主力軍，是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，但近年來(lái)對(duì)其發(fā)展定位卻存在著若明若暗的爭(zhēng)論，且相當(dāng)多的私營(yíng)企業(yè)沒(méi)有建立健全勞動(dòng)關(guān)系協(xié)調(diào)機(jī)制，不少企業(yè)“法外運(yùn)行”；由于近年中國(guó)人工成本不斷增高，加之原有的招商優(yōu)惠政策相應(yīng)減少，外資及港臺(tái)投資企業(yè)頻頻呈現(xiàn)“撤資潮”，外資經(jīng)濟(jì)不僅用工人數(shù)下降，且勞動(dòng)關(guān)系協(xié)調(diào)的示范效應(yīng)也在減弱。第三個(gè)判斷也在很大程度上打了折扣。一方面，自2006年《中共中央關(guān)于構(gòu)建和諧社會(huì)若干重大問(wèn)題的決定》出臺(tái)以來(lái)，開(kāi)啟了大規(guī)模進(jìn)行勞動(dòng)立法的進(jìn)程，其中特別是《勞動(dòng)合同法》的頒行，奠定了勞動(dòng)關(guān)系法制化的基礎(chǔ)；但另一方面，由于2010年以后的勞動(dòng)者群體性事件大量增多，出于維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定與構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系的需要，自下而上的企業(yè)勞資關(guān)系協(xié)調(diào)機(jī)制，特別是工會(huì)的集體勞動(dòng)關(guān)系機(jī)制未能建立完善并有效發(fā)揮作用，而是更多地訴諸地方政府的應(yīng)急管控機(jī)制和爭(zhēng)議調(diào)解機(jī)制，協(xié)調(diào)勞動(dòng)關(guān)系的中國(guó)模式仍在探索之中。

　　此外，當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整正在由傳統(tǒng)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)向以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為先導(dǎo)、以互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)技術(shù)為支撐、以技術(shù)創(chuàng)新和業(yè)態(tài)創(chuàng)新為核心的新經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，創(chuàng)造的新就業(yè)形式主要有電商平臺(tái)就業(yè)、分享經(jīng)濟(jì)就業(yè)、創(chuàng)業(yè)式就業(yè)等模式。互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)對(duì)傳統(tǒng)勞動(dòng)關(guān)系的沖擊，莫過(guò)于電商平臺(tái)與勞動(dòng)者的關(guān)系一時(shí)間難以界定，從而把越來(lái)越多的勞動(dòng)者拋離傳統(tǒng)勞動(dòng)法律所保護(hù)的范圍。

　　我們經(jīng)常講，理論是灰色的，生命之樹(shù)常青。對(duì)中國(guó)職工隊(duì)伍的歷史變遷和勞動(dòng)關(guān)系的轉(zhuǎn)型發(fā)展，我們?nèi)阅艿贸鰩讉�(gè)規(guī)律性的判斷：第一，職工隊(duì)伍的歷史變遷及勞動(dòng)關(guān)系的轉(zhuǎn)型發(fā)展與我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整密切相關(guān)；第二，在中國(guó)，勞動(dòng)關(guān)系的協(xié)調(diào)機(jī)制更容易受到政治體制和維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定要求的影響和約束，這部分地解釋了中國(guó)與工業(yè)化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家勞動(dòng)關(guān)系模式存在差異的原因；第三，由于全球化、數(shù)字經(jīng)濟(jì)和發(fā)展的不確定性，當(dāng)前中國(guó)與其他國(guó)家共同面臨著勞動(dòng)力市場(chǎng)靈活化與勞動(dòng)者社會(huì)保護(hù)不足的矛盾。

　　本書(shū)的總體安排是，第一部分為總報(bào)告，對(duì)22年來(lái)中國(guó)勞動(dòng)關(guān)系的轉(zhuǎn)型演進(jìn)做出總體概述；第二部分為年度報(bào)告，基本保持了報(bào)告的原始面貌，按照出版要求，作者做了部分文字的壓縮調(diào)整。中國(guó)市場(chǎng)出版社的宋濤編輯對(duì)本書(shū)出版助益良多，她的提醒和悉心修改，使本書(shū)更加符合學(xué)術(shù)規(guī)范，在此謹(jǐn)致謝忱。

喬健

中國(guó)勞動(dòng)關(guān)系學(xué)院國(guó)際交流合作處處長(zhǎng)