我們非常榮幸地呈獻(xiàn)《PPP參考指南》第3版。前兩版由世界銀行集團(tuán)、亞洲開(kāi)發(fā)銀行（ADB）和美洲開(kāi)發(fā)銀行（IADB）共同合作完成。在此版的編寫過(guò)程中，除亞洲開(kāi)發(fā)銀行和美洲開(kāi)發(fā)銀行外，我們還很榮幸地與歐洲復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行（EBRD）、全球基礎(chǔ)設(shè)施中心（GI Hub）、伊斯蘭開(kāi)發(fā)銀行（IsDB）、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）、聯(lián)合國(guó)歐洲經(jīng)濟(jì)委員會(huì)（UNECE）和聯(lián)合國(guó)亞洲及太平洋經(jīng)濟(jì)社會(huì)委員會(huì)（UNESCAP）進(jìn)行共同合作。
自上一版推出以來(lái)，許多國(guó)家和地區(qū)的政府都認(rèn)同可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)（SDGs），并在國(guó)際金融發(fā)展會(huì)議（FfD）上達(dá)成共識(shí)：為消除極端貧窮，實(shí)現(xiàn)SDGs和COP21目標(biāo)，僅僅依靠公共資金支持基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)是不夠的。政府官員和多邊機(jī)構(gòu)正日益增多地尋求創(chuàng)新方式，推動(dòng)社會(huì)資本對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施做出貢獻(xiàn)，混合公共和社會(huì)資本的資金擴(kuò)大基礎(chǔ)設(shè)施投資，提升公共服務(wù)交付的效率和品質(zhì)。PPP模式正是這項(xiàng)努力的核心。世界銀行及其他多邊組織為這種模式所做貢獻(xiàn)的主要目標(biāo)之一就是幫助各國(guó)政府對(duì)其基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目做全面且深思熟慮的決策，基于充分的分析，并且與其宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)和機(jī)構(gòu)能力相適應(yīng)。為此，我們致力為公眾創(chuàng)造全球性的知識(shí)和診斷分析工具，提供顧問(wèn)服務(wù)及技術(shù)幫助。
本書即是上述努力的成果之一，旨在向決策者和PPP從業(yè)人士傳播關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施、PPP政策與實(shí)施的最佳實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。本指南第3版特別關(guān)注制定高效的法律和制度框架來(lái)幫助政府部門識(shí)別和選擇PPP項(xiàng)目、構(gòu)架和采購(gòu)價(jià)格合理的可持續(xù)的PPP合同，以便向公眾交付需要的服務(wù)。我們還高興地見(jiàn)證了本指南還擴(kuò)展到了很多新專題和領(lǐng)域，比如利益相關(guān)方溝通和參與，環(huán)境與社會(huì)研究，以及氣候變化。亦有相關(guān)章節(jié)闡述市政PPP項(xiàng)目，氣候變化問(wèn)題，以及社會(huì)資本參與動(dòng)亂的并受沖突影響國(guó)家的PPP項(xiàng)目等。
此版《PPP參考指南》在PPP知識(shí)實(shí)驗(yàn)室（網(wǎng)站）中提供了在線版本，可做定期更新。PPP知識(shí)實(shí)驗(yàn)室（網(wǎng)站）是世界銀行集團(tuán)與其他多邊組織共享的在線PPP知識(shí)傳播平臺(tái)。
我們代表世界銀行及其合作機(jī)構(gòu)，希望您能夠在《PPP參考指南》中尋找到有趣、務(wù)實(shí)和有益的信息。
勞倫斯??卡特
（Laurence Carter）
世界銀行集團(tuán)
（World Bank Group） 加賀龍一
（Ryuichi Kaga）
亞洲開(kāi)發(fā)銀行
（Asian Development Bank） 托馬斯??邁爾
（Thomas Maier）
歐洲復(fù)興開(kāi)發(fā)
銀行
（European Bank for Reconstruction and Development）
克里斯??希思
科特
（Chris Heathcote）
全球基礎(chǔ)設(shè)施
中心
（Global Infrastructure Hub） 何塞??奧古斯汀??阿蓋爾
（José Agustín Aguerre）
美洲開(kāi)發(fā)銀行
（Inter-American Development Bank）
瓦利德??阿卜杜瓦哈
（Walid Abdelwahab）
伊斯蘭開(kāi)發(fā)銀行
（Islamic Development Bank） 羅爾夫??奧爾特
（Rolf Alter）
經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織
（Organisation for Economic Co-operation and Development） 杰弗里??漢密爾頓
（Geoffrey Hamilton）
聯(lián)合國(guó)歐洲
經(jīng)濟(jì)委員會(huì)
（United Nations Economic Commission for Europe） 沙姆沙德??阿赫塔爾
（Shamshad Akhtar）
聯(lián)合國(guó)亞洲及太平洋經(jīng)濟(jì)社會(huì)委員會(huì)
（United Nations
Economic and Social Commission for Asia and the Pacific）
譯者序
前 言
導(dǎo) 讀
致 謝
第1章 PPP基礎(chǔ)知識(shí) 1
1.1 什么是PPP模式：政府和社會(huì)資本合作的定義 2
1.1.1 PPP合同類型和術(shù)語(yǔ) 2
1.1.2 什么不是PPP模式：社會(huì)資本的其他介入方式 9
1.1.3 如何使用PPP模式：行業(yè)和服務(wù) 11
1.2 基礎(chǔ)設(shè)施面臨的挑戰(zhàn)及PPP模式如何提供幫助 16
1.2.1 資金不足 20
1.2.2 規(guī)劃和項(xiàng)目篩選不當(dāng) 27
1.2.3 管理不善 31
1.2.4 維護(hù)工作不充分 35
1.2.5 動(dòng)亂和受沖突影響國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施 37
1.2.6 氣候變化和自然災(zāi)害 40
1.3 PPP項(xiàng)目如何融資 49
1.3.1 PPP模式的融資結(jié)構(gòu) 49
1.3.2 政府考慮因素 55
1.3.3 PPP項(xiàng)目中公共融資的作用 61
1.3.4 第三方機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)緩釋與增信 66
第2章 建立PPP框架 71
2.1 PPP政策 77
2.1.1 PPP計(jì)劃目標(biāo) 78
2.1.2 PPP計(jì)劃范圍 79
2.1.3 PPP實(shí)施原則 81
2.2 PPP法律框架 83
2.2.1 PPP法律框架的范圍 84
2.2.2 PPP法律 85
2.3 PPP流程與機(jī)構(gòu)責(zé)任 88
2.3.1 PPP流程 89
2.3.2 機(jī)構(gòu)職責(zé)：實(shí)施 92
2.3.3 機(jī)構(gòu)職責(zé)：審查和批準(zhǔn) 96
2.3.4 專設(shè)PPP部門 99
2.4 PPP項(xiàng)目公共財(cái)政管理框架 106
2.4.1 評(píng)估PPP項(xiàng)目的財(cái)政影響 108
2.4.2 控制PPP項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)敞口 111
2.4.3 PPP政府支出的預(yù)算制定 112
2.4.4 PPP項(xiàng)目的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)與報(bào)告 116
2.5 更廣泛的PPP項(xiàng)目治理 122
2.5.1 利益相關(guān)方溝通與參與 123
2.5.2 關(guān)于PPP項(xiàng)目和計(jì)劃的信息披露 128
2.5.3 最高審計(jì)機(jī)構(gòu)的角色 129
2.5.4 立法機(jī)構(gòu)的角色 133
2.5.5 獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)的角色 133
2.6 地方政府的PPP項(xiàng)目 136
第3章 PPP項(xiàng)目生命周期 144
3.1 確定PPP項(xiàng)目 146
3.1.1 識(shí)別優(yōu)先公共投資項(xiàng)目 146
3.1.2 篩選PPP（潛力） 148
3.1.3 建立初步的PPP項(xiàng)目庫(kù) 150
3.2 評(píng)估潛在PPP項(xiàng)目 152
3.2.1 評(píng)估項(xiàng)目可行性和經(jīng)濟(jì)可行性 154
3.2.2 環(huán)境和社會(huì)研究及標(biāo)準(zhǔn) 159
3.2.3 評(píng)估商業(yè)可行性 163
3.2.4 評(píng)估PPP物有所值 165
3.2.5 評(píng)估財(cái)政影響 170
3.2.6 評(píng)估項(xiàng)目管理能力 173
3.3 設(shè)計(jì)PPP項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu) 179
3.3.1 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn) 180
3.3.2 分配風(fēng)險(xiǎn) 183
3.3.3 將風(fēng)險(xiǎn)分配轉(zhuǎn)化為合同結(jié)構(gòu) 186
3.4 設(shè)計(jì)PPP合同 189
3.4.1 績(jī)效要求 193
3.4.2 付費(fèi)機(jī)制 194
3.4.3 調(diào)整機(jī)制 196
3.4.4 爭(zhēng)議解決機(jī)制 199
3.4.5 終止條款 201
3.5 管理PPP交易 206
3.5.1 決定采購(gòu)策略 209
3.5.2 PPP項(xiàng)目推介 217
3.5.3 投標(biāo)人資格審查 218
3.5.4 管理招標(biāo)過(guò)程 220
3.5.5 合同生效與融資交割 227
3.6 管理PPP合同 231
3.6.1 建立合同管理機(jī)制 233
3.6.2 監(jiān)測(cè)和管理PPP交付和風(fēng)險(xiǎn) 237
3.6.3 處理變更 240
3.6.4 合同屆滿和資產(chǎn)交接 243
3.7 處理非招標(biāo)提案 246
3.7.1 非招標(biāo)提案的優(yōu)勢(shì)和不足 247
3.7.2 創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)壓力 248
3.7.3 處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)和保密事宜 250
3.7.4 制定明確的政策和程序 251
參考文獻(xiàn) 261
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