序

《異質(zhì)性出口特征與企業(yè)技術(shù)升級(jí)》一書(shū)是岳文在其博士論文的基礎(chǔ)上修改而成的，我對(duì)此書(shū)的出版表示祝賀。岳文在上海交大攻讀博士學(xué)位期間認(rèn)真努力、勤于思考。他從南京大學(xué)直接被推薦到上海交大碩博連讀，五年多時(shí)間付出了艱苦的努力，完成的學(xué)位論文是學(xué)業(yè)成功的標(biāo)志，也是走向科研征程的一個(gè)開(kāi)端。相信本書(shū)的出版能為中國(guó)開(kāi)放經(jīng)濟(jì)理論的研究增添力量。
改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，出口貿(mào)易功不可沒(méi)。迅速增加的出口貿(mào)易不僅拉動(dòng)了GDP的增長(zhǎng)，增加了國(guó)內(nèi)就業(yè)機(jī)會(huì)，而且促進(jìn)了國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新。今天中國(guó)制造走遍全球，高新技術(shù)在國(guó)際市場(chǎng)上的影響力也不斷提升。然而，隨著國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不斷提高和國(guó)際經(jīng)濟(jì)格局的深刻轉(zhuǎn)變，我國(guó)開(kāi)放進(jìn)程中許多深層次的問(wèn)題逐步暴露出來(lái)。多年來(lái)國(guó)內(nèi)對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易增長(zhǎng)的可持續(xù)性問(wèn)題存在疑慮。一方面，過(guò)去相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)我國(guó)出口貿(mào)易是一種粗放型增長(zhǎng)模式，消耗高、收益低，出口商品結(jié)構(gòu)不合理。另一方面，出口對(duì)其他經(jīng)濟(jì)部門的技術(shù)創(chuàng)新拉動(dòng)效應(yīng)也不明顯。未來(lái)的道路怎么走？要回答這個(gè)問(wèn)題，關(guān)鍵還在于對(duì)我國(guó)出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的潛質(zhì)和特征做出深層次的分析了解。
出口與創(chuàng)新的關(guān)系一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論關(guān)注的熱點(diǎn)。在異質(zhì)性企業(yè)理論模型興起的影響下，國(guó)際貿(mào)易研究逐步從產(chǎn)業(yè)層面細(xì)化到了企業(yè)層面，異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論已經(jīng)成為近期國(guó)際貿(mào)易研究的前沿問(wèn)題。然而，無(wú)論是Melitz的開(kāi)創(chuàng)性研究還是后續(xù)的相關(guān)文獻(xiàn)，主要集中在討論企業(yè)從非出口狀態(tài)到出口狀態(tài)的轉(zhuǎn)變對(duì)企業(yè)相關(guān)績(jī)效（如生產(chǎn)率、加成率等）的影響，或者說(shuō)，主要是對(duì)出口企業(yè)與非出口企業(yè)進(jìn)行比較分析。然而，對(duì)于已經(jīng)進(jìn)入出口市場(chǎng)的企業(yè)，尤其是進(jìn)入出口市場(chǎng)之后經(jīng)歷一段時(shí)間的企業(yè)來(lái)說(shuō)，其創(chuàng)新行為與出口行為之間存在怎樣的關(guān)聯(lián)，已有的研究還很少專門涉及，而這正是本書(shū)研究的基本出發(fā)點(diǎn)。
本書(shū)以中國(guó)出口企業(yè)為具體研究對(duì)象，集中對(duì)企業(yè)異質(zhì)性出口特征與技術(shù)升級(jí)之間的關(guān)聯(lián)展開(kāi)理論和實(shí)證分析，基于自身獨(dú)特的分析視角努力構(gòu)建新的理論分析框架。出口對(duì)拉動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新的作用是廣為人知的，而企業(yè)本身的特征無(wú)疑是影響出口企業(yè)創(chuàng)新的非常關(guān)鍵的因素。要真正理解出口對(duì)出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)理，就不能簡(jiǎn)單地沿用已有的研究成果，而需要有突破性的思維。本書(shū)明確地把出口企業(yè)的異質(zhì)性作為影響出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)鍵因素，提出企業(yè)的異質(zhì)性特征會(huì)導(dǎo)致不同出口企業(yè)在技術(shù)升級(jí)能力方面有迥然不同的表現(xiàn)的基本假定。與現(xiàn)有的研究相比，這一理論上的假設(shè)顯然是一種大膽的探索，也是明顯的進(jìn)步。
基于此，本書(shū)較系統(tǒng)地分析了各類企業(yè)異質(zhì)性特征對(duì)出口企業(yè)的技術(shù)升級(jí)的作用機(jī)理。具體地講，本書(shū)從出口持續(xù)時(shí)間、出口強(qiáng)度、出口貿(mào)易方式、市場(chǎng)壟斷程度等不同的方面，較為深入地剖析了企業(yè)的出口行為特征（異質(zhì)性）對(duì)技術(shù)升級(jí)的影響路徑和程度。比如，在一定條件下企業(yè)的出口強(qiáng)度越大，出口企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)的可能性就越大，技術(shù)創(chuàng)新的速度往往也就越快。企業(yè)的出口貿(mào)易方式不同，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響程度也就不一樣，一般貿(mào)易比加工貿(mào)易對(duì)出口企業(yè)技術(shù)升級(jí)的影響要更積極、更明顯。隨著出口企業(yè)存續(xù)時(shí)間的延伸，出口對(duì)企業(yè)技術(shù)升級(jí)的影響會(huì)出現(xiàn)邊際效應(yīng)遞減現(xiàn)象等。這些基于現(xiàn)實(shí)生活的具體分析，有益于進(jìn)一步豐富出口與創(chuàng)新方面的理論。
最后值得一提的是，本書(shū)是采用國(guó)內(nèi)的大型微觀層次數(shù)據(jù)（包括中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)和海關(guān)進(jìn)出口數(shù)據(jù)）來(lái)進(jìn)行實(shí)證分析的，類似的研究在國(guó)內(nèi)還很少見(jiàn)到。寫(xiě)作過(guò)程中作者常常為數(shù)據(jù)的收集和整理而廢寢忘食，為對(duì)預(yù)期的假設(shè)做出有效的驗(yàn)證而冥思苦想，工作量相當(dāng)大也相當(dāng)辛苦。扎實(shí)的實(shí)證分析為本書(shū)的分析奠定了較堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，也為提出相應(yīng)的政策建議提供了較有效的支撐。
當(dāng)前，中國(guó)參與經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的步伐不斷加速，在全球經(jīng)濟(jì)中的地位也快速提升，中國(guó)道路、中國(guó)模式為國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展提供了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，這為中國(guó)學(xué)人的理論創(chuàng)新提供了絕好的歷史機(jī)遇。在本書(shū)出版之際，祝我國(guó)年青一代學(xué)者在理論探索上不斷取得新的突破。

陳飛翔
2017年6月26日