1.什么是無回答
　　無回答是指在數(shù)據(jù)采集過程中，由于各種原因而無法獲得某個樣本的任何一項(xiàng)回答或者無法獲得樣本對某個或某些個問題的回答的情況，前者稱為單元無回答（unit nonresponse），后者稱為項(xiàng)目無回答（item nonresponse）。
　　單元無回答包括“無法接觸到樣本單位（no contact）”，“拒訪（refusal）”,“無能力回答（incapacity）”等幾種情況。根據(jù)美國“民意調(diào)查研究協(xié)會（The American Association for Public Opinion Research）”確定的電話調(diào)查、入戶調(diào)查、郵寄問卷調(diào)查回答率的計算標(biāo)準(zhǔn)中的相關(guān)定義（APPOR，2011）：“無法接觸到樣本”包括這樣一些情況：（a）不能進(jìn)入這個建筑物；（b）住戶內(nèi)沒有人；（c）受訪人不在或者找不到。判斷一個樣本是否屬于“無法接觸到樣本”，研究者必須確定樣本單位是一個非空的、有符合資格的受訪人居住的、并且沒有接觸到的住戶成員是可完成的這三個必要條件�！熬茉L”包括住戶單位或者住戶內(nèi)的成員拒絕訪問的情況，有時也包括采訪中斷的情況�！盁o能力回答”則包括受訪人盡管符合被采訪的資格，而且他/她也愿意接受訪問，但是由于語言或者身體、精神不適等原因沒有能力完成訪問的情況。
　　以上這幾種情況占單元無回答總數(shù)的比例因調(diào)查內(nèi)容和調(diào)查方式而不同。概率抽樣調(diào)查相對于非概率抽樣調(diào)查會遇到較多的單元無回答的情況。在多數(shù)概率抽樣調(diào)查中，“無能力回答”（例如：身體、語言障礙，不識字等）的情況相對較少，“無法接觸到樣本單位”的情況較多。近些年，在中國城市范圍內(nèi)，如果進(jìn)行以個人為樣本單位的概率抽樣調(diào)查，并且以居民的戶籍資料為抽樣框的話，那么“無法接觸到樣本單位”的比例會比較高，主要原因在于中國社會中處于流動中的人群正在擴(kuò)大，人戶分離的情況越來越多。這些人多數(shù)人因無法聯(lián)系上而成為單元無回答的樣本。“拒訪”的比例受調(diào)查方式（例如：入戶調(diào)查和電話調(diào)查）、問卷內(nèi)容（例如：敏感性問題）、調(diào)查地點(diǎn)（例如：城市和農(nóng)村）、采訪員素質(zhì)以及被調(diào)查人群的特征等諸多方面的影響。在抽樣調(diào)查中，如何降低拒訪率一直是調(diào)查者所必須關(guān)注的問題。
　　項(xiàng)目無回答一般包括“不知道”（don’t know）、“拒絕回答”（refuse to answer）、“沒有觀點(diǎn)（no opinion）” 、“不適用”（no applicable）、“沒有答案”（no answer）等多種情況。其中，不知道、拒絕回答、沒有觀點(diǎn)比較容易理解，都是受訪人給出的直接的答案。“不適用”通常是因?yàn)閱柧碇械奶鴨柖�自動賦值的，例如，對于詢問受訪人“是否參加了工會”這道題，如果是從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的受訪人，就應(yīng)該屬于不適用回答這道題目的情況，該題目會被跳過去，系統(tǒng)自動產(chǎn)生的數(shù)值就是代表“不適用”�！皼]有答案”通常是指那些應(yīng)該回答而沒有回答的情況，例如，有可能是訪問員漏問了，也有可能詢問之后忘記記錄答案。
　　2.什么是缺失值
　　缺失值（missing value）簡單地概括就是缺失的觀測值。缺失值的型態(tài)有兩種（吳明隆，2010），一為系統(tǒng)自定義的缺失值，二為使用者自定義的缺失值。
　　所謂系統(tǒng)自定義的缺失值，是指本來就不適用，并且也沒有采集到觀測數(shù)據(jù)的情形，在社會調(diào)查中通常發(fā)生在一些應(yīng)該進(jìn)行跳問的題目中，例如，需要詢問職級的時候，對于從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的人，就不再詢問職級了，那么在職級的變量中，凡是回答從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的樣本，就會由系統(tǒng)自定義為缺失值。在本書中稱之為“不適用”，對于這種情形導(dǎo)致的缺失值，不用進(jìn)行插補(bǔ)或其他處理，因?yàn)樵诜治龆嘧兞恐�間關(guān)系的時候，這些樣本在某種情況下不適于納入分析，例如，分析職級對人們工作滿意度的影響，那些從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的樣本不應(yīng)該被納入分析。
　　第二類是研究者自定義的缺失值，是指本來已經(jīng)采集到了數(shù)據(jù)，但是這個數(shù)據(jù)根據(jù)研究者的判斷被定義為缺失值。例如，在一次調(diào)查中，對于職業(yè)變量，受訪人回答“不知道”，研究者根據(jù)一些條件最終將其定義為缺失值；也有一種情況是合理的一些值，但是研究者認(rèn)為這些值屬于特異個案，不滿足其研究需求，也會將其定義為缺失值，例如，在詢問受訪人個人一個月的文化消費(fèi)時，如果有1個樣本回答“20萬元”，研究者可能就會將其定義為缺失值。
　　對于那些需要研究者來自定義的缺失值，研究者首先要進(jìn)行判斷工作。即，哪些值應(yīng)該或需要被定義為缺失值。這些值里面，最常見的就是項(xiàng)目無回答。在項(xiàng)目無回答中，“沒有答案”通常是由于訪員漏問、漏記或者造成的，一般情況下都屬于“缺失值”。
　　但是“不知道”、“拒絕回答”、“沒有觀點(diǎn)”則需要根據(jù)題目本身的含義、研究者的測量目標(biāo)和受訪人的實(shí)際情況而定，很難簡單地制定統(tǒng)一的判定標(biāo)準(zhǔn)。例如，當(dāng)詢問受訪人是否滿意現(xiàn)在的生活時，受訪人應(yīng)該有能力或者有信息幫助他能夠回答，如果選擇了“沒有觀點(diǎn)”，則可以視為“缺失值”。但是當(dāng)問到受訪人對于“政府應(yīng)該規(guī)定個人收入的最高限額”這種說法的態(tài)度時，如果選擇了“沒有觀點(diǎn)”，則可以視為有效回答，因?yàn)樗�提供了有效的信息，可能真的是沒有任何觀點(diǎn)。
　　對于知識、信息類的題目，“不知道”通常是有效的答案，會參與統(tǒng)計分析的過程，例如：詢問政治知識的題目“您知道美國現(xiàn)任總統(tǒng)是誰嗎？”，如果回答不知道，則可以視為有效回答，這部分人要作為一類人來進(jìn)行統(tǒng)計分析，而不能直接視作缺失值。
　　在項(xiàng)目無回答的幾種類型中，受訪人回答“不知道”的情況通常相對比較多一些，因此，如果把“不知道”視為缺失值的話，更有可能對樣本估計產(chǎn)生影響，但是缺失值的比例到多大時會成為問題，目前還沒有一個標(biāo)準(zhǔn)，要依據(jù)研究目的、研究內(nèi)容，以及缺失值的分布特征而定。有些學(xué)者認(rèn)為，通常情況下，小于5%的缺失值應(yīng)該不會產(chǎn)生什么問題（Gilljam and Granberg，1993）。
　　如果缺失值存在，研究者必須首先對缺失值進(jìn)行處理，然后才能進(jìn)行統(tǒng)計分析。
　　……