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PPP模式核心要素及操作指南
本書內(nèi)容包括: PPP模式核心要素分析 ; PPP模式在國內(nèi)外的應(yīng)用 ; PPP模式風(fēng)險(xiǎn)管理 ; PPP物有所值評(píng)價(jià)研究 ; 財(cái)政承受能力論證 ; PPP模式動(dòng)作流程、PPP項(xiàng)目合同設(shè)計(jì) ; PPP政策體系匯編八章。
適讀人群:本書可以作為政府有關(guān)部門、新型城鎮(zhèn)化建設(shè)者、金融機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、政策研究、制定者的有益參考書。
熱點(diǎn):目前財(cái)政部、發(fā)改委、建設(shè)部等大力推動(dòng)PPP建設(shè)模式,到了人人熱議“PPP”的程度,成為今后政府性項(xiàng)目建設(shè)的方向性模式。 長期性:PPP模式并非一時(shí)熱點(diǎn),必將在長期和*guo范圍內(nèi)推廣應(yīng)用。對(duì)這一模式的指導(dǎo)性知識(shí),將有長期需求。 獨(dú)創(chuàng):國內(nèi)沒PPP工作指導(dǎo)手冊(cè)。目前處于空白。根據(jù)國際經(jīng)驗(yàn),世行、亞洲發(fā)展銀行、英國、加拿大、澳大利亞等國均有大量的指導(dǎo)PPP工作的手冊(cè)。 系統(tǒng)性:本系統(tǒng)指導(dǎo)PPP工作的書籍,內(nèi)容*面、系統(tǒng)、分析深刻,涵蓋了PPP模式的關(guān)鍵內(nèi)容。 可讀性:書中大量采用案例和算例等專欄形式,大量使用了國內(nèi)外PPP案例。 這是一套*面系統(tǒng)介紹PPP模式的實(shí)戰(zhàn)類書籍。本系列叢書共有8本,分別是《PPP模式核心要素及操作指南》《PPP模式之保障房》《PPP模式之固廢處理》《PPP模式之園區(qū)開發(fā)》《PPP模式之軌道交通》《PPP模式之管廊》《PPP模式之環(huán)保》《PPP模式之區(qū)域開發(fā)》。 《PPP模式核心要素及操作指南》內(nèi)容*面、系統(tǒng)、分析深刻,涵蓋了PPP模式的關(guān)鍵核心內(nèi)容。本書站在項(xiàng)目實(shí)操的角度來進(jìn)行組織材料編寫,書中摒棄了PPP學(xué)術(shù)性的理論研究和論述,使讀者讀起來更能夠通俗易懂,更接地氣。書中大量采用案例和解讀等專欄形式,大量使用了國內(nèi)外成功的PPP案例。從理論和實(shí)踐兩個(gè)層面對(duì)PPP模式進(jìn)行了系統(tǒng)總結(jié)與解析,具有很強(qiáng)的務(wù)實(shí)性與指導(dǎo)性。 本書共包括八章,*一章主要對(duì)PPP模式核心要素進(jìn)行了系統(tǒng)性總結(jié)與分析,便于讀者對(duì)PPP有個(gè)*面和系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)。第二章介紹了PPP模式在國內(nèi)外的應(yīng)用情況,對(duì)國外的成功與失敗案例進(jìn)行了解讀,同時(shí)對(duì)國內(nèi)PPP政策要點(diǎn)進(jìn)行了系統(tǒng)梳理。第三章是PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理,風(fēng)險(xiǎn)管理是PPP模式的重點(diǎn)也是難點(diǎn),對(duì)此我們單獨(dú)成章進(jìn)行講解,同時(shí)對(duì)國內(nèi)一些PPP失敗案例進(jìn)行了分析。第四章對(duì)PPP物有所值評(píng)價(jià)進(jìn)行了研究, 由于PPP項(xiàng)目在前期通過物有所值論證是所有PPP項(xiàng)目能夠?qū)嵤┫氯サ那疤幔菊陆梃b國外PPP在物有所值方面的研究成果,結(jié)合國內(nèi)北京4號(hào)線地鐵項(xiàng)目以案例形式進(jìn)行了講解。第五章對(duì)PPP項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證過程和方法進(jìn)行了講解。第六章 對(duì)PPP模式運(yùn)作流程進(jìn)行了系統(tǒng)講解,同時(shí)輔以政策專欄和項(xiàng)目示例的形式進(jìn)行了分析,便于讀者理解掌握。第七章對(duì)PPP項(xiàng)目合同設(shè)計(jì)中的關(guān)鍵點(diǎn)和要點(diǎn)進(jìn)行了梳理和講解。第八章分別對(duì)國務(wù)院、財(cái)政部和發(fā)改委的PPP政策體系進(jìn)行了系統(tǒng)梳理。準(zhǔn)確理解PPP政策導(dǎo)向和政策要點(diǎn)是做好PPP工作的重要前提,由于目前財(cái)政部和發(fā)改委在PPP政策的制定內(nèi)容上并不完*一致,甚至個(gè)別條款會(huì)有沖突,而且各部委及國務(wù)院PPP政策也在隨著PPP形勢(shì)的發(fā)展不斷地進(jìn)行微調(diào),所以,讀者在閱讀本章時(shí)一定要看清PPP政策的發(fā)文部門以及發(fā)文時(shí)間,以便于在實(shí)際的操作中能夠有針對(duì)性地靈活運(yùn)用。 在新的時(shí)代背景下,PPP模式在我國的發(fā)展將是大勢(shì)所趨,隨著PPP模式的不斷推進(jìn)和深化發(fā)展,PPP在實(shí)操過程中也遇到了很多的問題和挑戰(zhàn),所有這些都對(duì)PPP從業(yè)人員的系統(tǒng)性*局性理解能力、綜合性知識(shí)儲(chǔ)備能力、實(shí)際操作能力和自身綜合素質(zhì)都提出了越來越高的要求。簡單的概念性了解PPP容易,能夠系統(tǒng)性*局性掌握PPP并不容易,而在現(xiàn)實(shí)中能夠落地運(yùn)作一個(gè)成功的PPP項(xiàng)目更不容易。PPP能力建設(shè)是一個(gè)系統(tǒng)性工程,它需要我們對(duì)PPP的認(rèn)識(shí)要有一定的高度,對(duì)PPP相關(guān)聯(lián)領(lǐng)域的知識(shí)儲(chǔ)備要有一定的寬度,對(duì)PPP的要點(diǎn)重點(diǎn)和核心點(diǎn)的理解上要有一定的深度,對(duì)PPP在現(xiàn)實(shí)運(yùn)作中要有足夠的執(zhí)行力度。本書從政策理論到落地實(shí)操,從宏觀理解到微觀操作等方面對(duì)PPP模式進(jìn)行了一次系統(tǒng)、*面、立體的梳理和講解。 《PPP模式之保障房》《PPP模式之固廢處理》《PPP模式之園區(qū)開發(fā)》《PPP模式之軌道交通》《PPP模式之管廊》《PPP模式之環(huán)!贰禤PP模式之區(qū)域開發(fā)》則以熱點(diǎn)領(lǐng)域?yàn)楹诵,更具體、有針對(duì)性地指導(dǎo)相應(yīng)行業(yè)的PPP模式。
中國PPP產(chǎn)業(yè)大講堂,隸屬于中國管理科學(xué)研究院PPP促進(jìn)中心,大講堂匯集國務(wù)院、財(cái)政部、發(fā)改委、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、產(chǎn)業(yè)基金、服務(wù)機(jī)構(gòu)等各領(lǐng)域的專家,致力于推動(dòng)政府和社會(huì)資本合作模式(PPP)在中國的發(fā)展,為政府、企業(yè)、服務(wù)機(jī)構(gòu)等提供系統(tǒng)性PPP能力建設(shè)培訓(xùn)。
1. PPP 模式核心要素分析………………………………………… 1
1.1 PPP 模式的定義… …………………………………………………… 1 1.2 PPP 模式典型結(jié)構(gòu)… ………………………………………………… 2 1.3 PPP 模式運(yùn)作機(jī)理… ………………………………………………… 6 1.4 PPP 模式四大特征… ………………………………………………… 7 1.5 PPP 模式三大類型… ………………………………………………… 11 1.6 PPP 模式三大核心功能… …………………………………………… 13 1.7 PPP 模式三大核心環(huán)節(jié)… …………………………………………… 15 1.8 PPP 模式三種付費(fèi)機(jī)制… …………………………………………… 18 1.9 PPP 模式適用領(lǐng)域和操作模式… …………………………………… 21 1.10 項(xiàng)目層面PPP 模式與資本層面PPP 模式… ……………………… 31 1.11 政府成功運(yùn)作PPP 模式的五大要素………………………………… 44 1.12 企業(yè)成功運(yùn)作PPP 模式的四大要素………………………………… 46 2. PPP 模式在國內(nèi)外的應(yīng)用…………………………………… 49 2.1 PPP 模式在國外的發(fā)展情況… ……………………………………… 49 2.2 PPP 模式在中國的發(fā)展… …………………………………………… 64 2.3 正確理解新形勢(shì)下推廣PPP 模式的意義… ………………………… 70 3. PPP 模式風(fēng)險(xiǎn)管理…………………………………………… 73 3.1 PPP 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容… …………………………………… 73 3.2 PPP 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)… ……………………………………………… 74 3.3 PPP 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別方法… ………………………………………… 76 3.4 PPP 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的分類及表現(xiàn)形式… …………………………… 78 3.5 PPP 模式的風(fēng)險(xiǎn)分配原則… ………………………………………… 82 3.6 PPP 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略… …………………………………………… 83 3.7 PPP 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理失敗案例分析… ………………………………… 86 4. PPP 物有所值評(píng)價(jià)研究……………………………………… 96 4.1 物有所值概念… ……………………………………………………… 96 4.2 物有所值評(píng)價(jià)框架… ………………………………………………… 97 4.3 物有所值評(píng)價(jià)的局限性… ………………………………………… 100 4.4 物有所值定性評(píng)價(jià)方法… ………………………………………… 101 4.5 物有所值定量評(píng)價(jià)方法… ………………………………………… 107 5. 財(cái)政承受能力論證… ………………………………………… 143 5.1 財(cái)政承受能力論證概述… ………………………………………… 143 5.2 財(cái)政支出責(zé)任范圍… ……………………………………………… 143 5.3 財(cái)政支出責(zé)任測(cè)算… ……………………………………………… 144 5.4 財(cái)政支出能力評(píng)估… ……………………………………………… 146 6. PPP 模式運(yùn)作流程…………………………………………… 147 6.1 PPP 項(xiàng)目識(shí)別… …………………………………………………… 148 6.2 PPP 項(xiàng)目準(zhǔn)備… …………………………………………………… 150 6.3 項(xiàng)目采購… ………………………………………………………… 180 6.4 項(xiàng)目執(zhí)行… ………………………………………………………… 184 6.5 項(xiàng)目移交……………………………………………………………… 187 7. PPP 項(xiàng)目合同設(shè)計(jì)…………………………………………… 197 7.1 PPP 基本合同體系架構(gòu)… ………………………………………… 198 7.2 PPP 項(xiàng)目合同的主要內(nèi)容… ……………………………………… 202 7.3 引言、定義和解釋… ……………………………………………… 205 7.4 項(xiàng)目的范圍和期限… ……………………………………………… 206 7.5 前提條件… ………………………………………………………… 208 7.6 項(xiàng)目的融資… ……………………………………………………… 211 7.7 項(xiàng)目用地… ………………………………………………………… 212 7.8 項(xiàng)目的建設(shè)… ……………………………………………………… 215 7.9 項(xiàng)目的運(yùn)營… ……………………………………………………… 219 7.10 項(xiàng)目的維護(hù)………………………………………………………… 224 7.11 股權(quán)變更限制……………………………………………………… 225 7.12 付費(fèi)機(jī)制…………………………………………………………… 228 7.13 履約擔(dān)! 230 7.14 政府承諾…………………………………………………………… 233 7.15 保 險(xiǎn)………………………………………………………………… 234 7.16 守法義務(wù)及法律變更……………………………………………… 237 7.17 不可抗力…………………………………………………………… 239 7.18 政府方的監(jiān)督和介入……………………………………………… 241 7.19 違約、提前終止及終止后處理機(jī)制……………………………… 245 7.20 項(xiàng)目的移交………………………………………………………… 250 7.21 適用法律及爭議解決……………………………………………… 253 7.22 合同附件…………………………………………………………… 256 8. PPP 政策體系匯編…………………………………………… 259 8.1 財(cái)政部PPP 政策法規(guī)匯編… ……………………………………… 259 8.2 發(fā)改委PPP 政策法規(guī)匯編… ……………………………………… 291 8.3 國務(wù)院PPP 政策法規(guī)匯編… ……………………………………… 313 參考文獻(xiàn)………………………………………………………… 336
在線試讀:文摘
PPP項(xiàng)目各方組成: 1.政府 政府是PPP項(xiàng)目的主要發(fā)起方,根據(jù)PPP項(xiàng)目運(yùn)作方式和社會(huì)資本參與程度的不同,政府在PPP項(xiàng)目中所承擔(dān)的具體職責(zé)也不同?傮w來講,在PPP項(xiàng)目中,政府需要同時(shí)扮演以下兩種角色: (1)作為公共事務(wù)的管理者,政府負(fù)有向公眾提供優(yōu)質(zhì)且價(jià)格合理的公共產(chǎn)品和服務(wù)的義務(wù),承擔(dān)PPP項(xiàng)目的規(guī)劃、采購、管理、監(jiān)督等行政管理職能,并在行使上述行政管理職能時(shí)形成與項(xiàng)目公司(或社會(huì)資本)之間的行政法律關(guān)系; (2)作為公共產(chǎn)品或服務(wù)的購買者(或者購買者的代理人),政府基于PPP項(xiàng)目合同形成與項(xiàng)目公司(或社會(huì)資本)之間的平等民事主體關(guān)系,按照PPP項(xiàng)目合同的約定行使權(quán)利、履行義務(wù)。 為便于區(qū)分政府的不同角色,政府或其職能部門及其下屬事業(yè)單位作為PPP項(xiàng)目合同的一方簽約主體時(shí),稱為政府方。 在實(shí)際操作過程中,經(jīng)常出現(xiàn)有的項(xiàng)目是政府授權(quán)其下屬的國有企業(yè)代表政府跟社會(huì)資本簽署:PPP項(xiàng)目合同,這種情況實(shí)際上是不合規(guī)的,在PPP模式中企業(yè)是不可以代表政府的,國有企業(yè)屬于企業(yè)范疇,受《公司法》約束,企業(yè)隨時(shí)有倒閉破產(chǎn)的可能,而根據(jù)我國的國情,地方政府是不可能破產(chǎn)的,而且更重要的是,PPP模式中政府需要履行行政管理和行政監(jiān)督職能,國有企業(yè)本身是不具備這個(gè)職能的。但是在PPP項(xiàng)目中,政府可以授權(quán)國有企業(yè)代表政府履行出資職能,這時(shí)候國有企業(yè)在PPP合同中可以作為乙方之一,但是不能作為甲方(政府方)代表。 2.社會(huì)資本 社會(huì)資本也可以是項(xiàng)目的發(fā)起人,那么:PPP模式中的“社會(huì)資本”究竟指的是哪些企業(yè)呢?財(cái)政部和發(fā)改委曾經(jīng)給出了兩個(gè)不同的版本,財(cái)政部2014年11月29日頒布的《關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南(試行)的通知》中第二條規(guī)定,“本指南所稱社會(huì)資本是指已建立現(xiàn)代企業(yè)制度的境內(nèi)外企業(yè)法人,但不包括本級(jí)政府所屬融資平臺(tái)公司及其他控股國有企業(yè)”,而發(fā)改委2014年12月2日頒布的《國家發(fā)展改革委關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見》的附件2《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目通用合同指南》中指出,“社會(huì)資本主體,應(yīng)是符合條件的國有企業(yè)、民營企業(yè)、外商投資企業(yè)、混合所有制企業(yè),或其他投資、經(jīng)營主體”。很顯然,發(fā)改委的定義中,并沒有明確提及地方政府的融資平臺(tái)是不是屬于社會(huì)資本的問題。兩部委的文件中對(duì)社會(huì)資本的定義出現(xiàn)了一定的分歧。之后,國務(wù)院在2015年5月19日發(fā)布的《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見的通知》(國辦發(fā)[2015]42號(hào))一文中就對(duì)社會(huì)資本的定義做了一個(gè)統(tǒng)一的整合,其中對(duì)較為敏感的地方政府融資平臺(tái)問題作了如下規(guī)定:“對(duì)已經(jīng)建立現(xiàn)代企業(yè)制度、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化運(yùn)營的,在其承擔(dān)的地方政府債務(wù)已納入政府財(cái)政預(yù)算、得到妥善處置并明確公告今后不再承擔(dān)地方政府舉債融資職能的前提下,可作為社會(huì)資本參與當(dāng)?shù)卣蜕鐣?huì)資本合作項(xiàng)目!痹诖吮尘跋拢P(guān)于PPP模式中對(duì)社會(huì)資本的定義就以國務(wù)院的文件為準(zhǔn)。 社會(huì)資本是PPP項(xiàng)目的實(shí)際投資人。但在PPp實(shí)踐中,社會(huì)資本通常不會(huì)直接作為PPP項(xiàng)目的實(shí)施主體,而會(huì)專門針對(duì)該項(xiàng)目成立項(xiàng)目公司,作為PPP項(xiàng)目合同及項(xiàng)目其他相關(guān)合同的簽約主體,負(fù)責(zé)項(xiàng)目具體實(shí)施。項(xiàng)目公司是依法設(shè)立的自主運(yùn)營、自負(fù)盈虧的具有獨(dú)立法人資格的經(jīng)營實(shí)體。項(xiàng)目公司可以由社會(huì)資本(可以是一家企業(yè),也可以是多家企業(yè)組成的聯(lián)合體)出資設(shè)立,也可以由政府和社會(huì)資本共同出資設(shè)立。但政府在項(xiàng)目公司中的持股比例應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0%、且不具有實(shí)際控制力及管理權(quán)。 3.融資方 PPP項(xiàng)目的融資方通常有商業(yè)銀行、出口信貸機(jī)構(gòu)、多邊金融機(jī)構(gòu)(如世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等)以及非銀行金融機(jī)構(gòu)(如信托公司)等。根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模和融資需求的不同,融資方可以是一兩家金融機(jī)構(gòu),也可以是由多家銀行或機(jī)構(gòu)組成的銀團(tuán),具體的債權(quán)融資方式除貸款外,也包括債券、資產(chǎn)證券化等。 P3-4
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