權威考試解讀

考試變革解讀

考試大綱解讀

報考信息解讀

成績認可解讀

備考策略解讀

第一章金融、資產管理與投資基金

最新考綱要求

核心考點解讀

第一節(jié)金融市場與資產管理行業(yè)

考點1金融與居民理財的關系★★

考點2金融市場的分類和構成要素★★

考點3金融資產的概念★★

考點4資產管理的特征與資產管理行業(yè)的功能★★

考點5我國資產管理行業(yè)的現狀★

第二節(jié) 投資基金

考點1投資基金的定義★★★

考點2投資基金的主要類別★★★

本章強化訓練

參考答案及解析

第二章證券投資基金概述

最新考綱要求

核心考點解讀

第一節(jié)證券投資基金的概念與特點

考點1 證券投資基金在各國/地區(qū)不同的名稱和概念★

考點2證券投資基金的基本特點★★

考點3證券投資基金與其他金融工具的比較★★

第二節(jié)證券投資基金的運作與參與主體

考點1證券投資基金運作具有三大部分★★

考點2基金行業(yè)的主要參與者及其功能★★

考點3基金行業(yè)的運作關系★★

第三節(jié)證券投資基金的法律形式和運作方式

考點1公司型基金與契約型基金的區(qū)別★★

考點2封閉式基金與開放式基金的區(qū)別★★

第四節(jié)證券投資基金的起源與發(fā)展

考點1證券投資基金的起源★

考點2證券投資基金的發(fā)展歷程★

考點3全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點★

第五節(jié)我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程

考點1我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展線索★

考點2我國證券投資基金發(fā)展的六個階段以及每個階段的特點和標志產品★

第六節(jié)證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用

考點1基金對中小投資者的作用——為中小投資者拓寬投資渠道★★

考點2基金對金融結構和經濟的作用——優(yōu)化金融結構，促進經濟增長★★

考點3基金對證券市場的作用——有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展★★

考點4完善金融體系和社會保障體系★

本章強化訓練

參考答案及解析

第三章證券投資基金的類型

最新考綱要求

核心考點解讀

第一節(jié)證券投資基金分類概述

考點1基金分類的意義和困難★

考點2基金的不同分類標準和基本分類★★★

第二節(jié)股票基金

考點1股票基金與股票的區(qū)別★

考點2股票基金的基本類型及特點★★★

第三節(jié)債券基金

考點1債券基金與債券的區(qū)別★

考點2債券基金的基本基金類型及特點★★★

第四節(jié)貨幣市場基金

考點1貨幣市場基金在投資組合中的作用及貨幣市場工具★

考點2貨幣市場基金的投資對象★★★

第五節(jié)混合基金

考點1混合基金在投資組合中的作用★

考點2混合基金的類型及特點★★★

第六節(jié)保本基金

考點1保本基金的特點及類型★

考點2保本基金的保本策略★

第七節(jié)交易型開放式指數基金(ETF)

考點1ETF的特點★

考點2ETF的類型與ETF的套利交易★

考點3ETF與LOF的區(qū)別★

考點4ETF聯接基金★

第八節(jié)QDII基金

考點1QDII基金在投資組合中的作用★

考點2QDII基金的投資對象★

第九節(jié)分級基金

考點1分級基金的特點★

考點2分級基金的分類★

本章強化訓練

參考答案及解析

第四章證券投資基金的監(jiān)管

最新考綱要求

核心考點解讀

第一節(jié)基金監(jiān)管概述

考點1基金監(jiān)督的概念、體系和目標★★★

考點2基金監(jiān)管的原則★★★

第二節(jié)基金監(jiān)管機構和行業(yè)自律組織

考點1中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管職責和監(jiān)管措施★★★

考點2行業(yè)自律組織對基金行業(yè)的自律管理★★★

考點3證券交易所對基金行業(yè)的自律監(jiān)管★

第三節(jié)對基金機構的監(jiān)管

考點1對基金管理人的監(jiān)管內容★★★

考點2對基金托管人的監(jiān)管內容★★★

考點3對基金服務機構的監(jiān)管內容★★★

第四節(jié)對基金活動的監(jiān)管

考點1對基金募集和銷售活動的監(jiān)管★★★

考點2對基金運作的監(jiān)管★★★

第五節(jié)對非公開募集基金的監(jiān)管

考點1非公開募集基金管理人的登記事宜★★★

考點2對非公開募集基金以及運作的監(jiān)管★★

本章強化訓練

參考答案及解析

第五章基金職業(yè)道德

最新考綱要求

核心考點解讀

第一節(jié)道德與職業(yè)道德

考點1道德、職業(yè)道德含義和區(qū)別★

考點2道德和法律的聯系和區(qū)別★★

第二節(jié)基金職業(yè)道德規(guī)范

考點1基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義★★

考點2基金職業(yè)道德規(guī)范的內容★★★

考點3守法合規(guī)的含義和基本要求★★★

考點4誠實守信的含義和基本要求★★★

考點5專業(yè)審慎的含義和基本要求★★★

考點6客戶至上的含義和基本要求★★★

考點7忠誠盡責的含義和基本要求★★★

考點8保守秘密的含義和基本要求★★★

第三節(jié)基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)

考點1基金職業(yè)道德教育的內容和途徑★★

考點2基金職業(yè)道德修養(yǎng)的內容和途徑★★

本章強化訓練

參考答案及解析

第六章基金的募集、交易與登記

最新考綱要求

核心考點解讀

第一節(jié)基金的募集與認購

考點1基金募集的概念與程序★★★

考點2基金產品注冊制度改革★

考點3基金認購的概念★★★

考點4各類基金的認購方式和程序★

第二節(jié)基金的交易、申購和贖回

考點1封閉式基金的上市與交易★

考點2開放式基金的申購和贖回的概念★★★

考點3開放式基金轉換和非交易過戶、份額和金額計算★

考點4巨額贖回處理★★

考點5不同產品的交易方式與流程★

第三節(jié)基金的登記

考點1基金份額登記的概念★★★

考點2現行登記模式★

考點3登記機構職責★★★

考點4登記業(yè)務流程★★

考點5申購和贖回的資金結算★

本章強化訓練

參考答案及解析

第七章基金的信息披露

最新考綱要求

核心考點解讀

第一節(jié)基金信息披露概述

考點1基金信息披露的作用與原則★★★

考點2我國基金信息披露體系及XBRL的應用★

考點3基金信息披露的禁止行為★

第二節(jié)基金主要當事人的信息披露義務

考點1基金管理人信息披露的主要內容★★

考點2基金托管人信息披露的主要內容★★

考點3基金份額持有人信息披露的主要內容★

第三節(jié)基金募集信息披露

考點1基金合同★★

考點2基金托管協議★★

考點3基金招募說明書的重要內容★★

第四節(jié)基金運作信息披露

考點1基金凈值公告★★★

考點2基金定期公告★★

考點3基金上市交易公告書和臨時信息披露的相關規(guī)定★★

第五節(jié)特殊基金品種的信息披露

考點1QDII信息披露的特殊規(guī)定及要求★

考點2ETF信息披露的特殊規(guī)定及要求★

本章強化訓練

參考答案及解析

第八章基金客戶和銷售機構

最新考綱要求

核心考點解讀

第一節(jié)基金客戶的分類

考點1基金投資人類型★★

考點2基金客戶構成現狀及趨勢★

考點3目標客戶選擇★★

第二節(jié)基金銷售機構

考點1基金銷售機構的主要類型★★★

考點2基金銷售機構的現狀和發(fā)展趨勢★

考點3基金銷售機構準入條件★★★

考點4基金銷售機構職責規(guī)范★★★

第三節(jié)基金銷售機構的銷售理論、方式與策略

考點1基金管理人及代銷機構銷售方式★

考點2基金市場營銷的特殊性★★★

考點3基金銷售機構的銷售策略★

本章強化訓練

參考答案及解析

第九章基金銷售行為規(guī)范及信息管理

最新考綱要求

核心考點解讀

第一節(jié)基金銷售機構人員行為規(guī)范

考點1基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓★★

考點2基金銷售人員行為規(guī)范★★

第二節(jié)基金宣傳推介材料規(guī)范

考點1宣傳推介材料的范圍和報備流程★★

考點2宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定★★★

考點3宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范和其他規(guī)范★★

第三節(jié)基金銷售費用規(guī)范

考點1銷售費用內容★★★

考點2銷售費用原則性規(guī)范和其他規(guī)范★★★

第四節(jié)基金銷售適用性

考點1基金銷售適用性的指導原則★★★

考點2基金銷售適用性的管理制度★

考點3基金銷售渠道審慎調查★★

考點4基金銷售適用性產品風險評價★★★

第五節(jié)基金銷售信息管理

考點1基金銷售業(yè)務信息管理★

考點2基金銷售客戶信息管理★

考點3基金銷售渠道信息管理★

本章強化訓練

參考答案及解析

第十章基金客戶服務

最新考綱要求

核心考點解讀

第一節(jié)客戶服務概述

考點1基金客戶服務的特點★★★

考點2基金客戶服務的原則★★★

考點3基金客戶服務的內容★

第二節(jié)客戶服務流程

考點1基金客戶服務宣傳與推介★

考點2基金投資咨詢★

考點3基金互動交流★

考點4基金客戶投訴處理★

考點5基金投資跟蹤與評價★

考點6基金客戶檔案管理與保密★

考點7基金客戶服務提供方式★

考點8基金客戶個性化服務★

第三節(jié)投資者教育工作

考點1投資者教育工作的概念和意義★

考點2投資者教育工作的基本原則★★★

考點3投資者教育工作的內容★★

考點4投資者教育工作的形式★

本章強化訓練

參考答案及解析

第十一章基金管理人的內部控制

最新考綱要求

核心考點解讀

第一節(jié)內部控制的目標和原則

考點1基金公司內部控制的重要性★★

考點2基金公司內部控制的基本概念★★

考點3基金公司內部控制的目標★★★

考點4基金公司內部控制的原則★★★

第二節(jié)內部控制機制

考點1內部控制機制的四個層次★★★

考點2基金公司內部控制的基本要素★★★

第三節(jié)內部控制制度

考點1內部控制制度的組成內容★★

考點2內部控制制度的原則★

第四節(jié)內部控制的主要內容

考點1基金公司前、中、后臺控制的主要內容★★

考點2基金公司投資管理業(yè)務控制的主要內容★

考點3基金公司信息披露控制的主要內容★★

考點4基金公司信息技術系統(tǒng)控制的主要內容★★

考點5基金公司會計系統(tǒng)控制的主要內容★

考點6基金公司監(jiān)察稽核控制的主要內容★

本章強化訓練

參考答案及解析

第十二章基金管理人的合規(guī)管理

最新考綱要求

核心考點解讀

第一節(jié)合規(guī)管理概述

考點1合規(guī)管理的基本概念★

考點2合規(guī)管理的目標★

考點3合規(guī)管理的基本原則★★

第二節(jié)合規(guī)管理機構設置

考點1合規(guī)管理部門的設置及其責任★

考點2董事會的合規(guī)責任★★

考點3監(jiān)事會的合規(guī)責任★★

考點4督察長的合規(guī)責任★★

考點5管理層的合規(guī)責任★★

考點6業(yè)務部門的合規(guī)責任★★

第三節(jié)合規(guī)管理的主要內容

考點1合規(guī)管理活動概述★

考點2合規(guī)文化★

考點3合規(guī)政策★

考點4合規(guī)審核★

考點5合規(guī)檢查★

考點6合規(guī)培訓★

考點7合規(guī)投訴處理★

第四節(jié)合規(guī)風險

考點1合規(guī)風險的含義★★

考點2合規(guī)風險的種類★★

考點3投資合規(guī)性風險的含義及管理措施★★

考點4銷售合規(guī)性風險的含義及管理措施★★

考點5信息披露合規(guī)性風險的含義及管理措施★★

考點6反洗錢合規(guī)性風險的含義及管理措施★★

本章強化訓練

參考答案及解析