第一章 股票與股指期貨跨市場(chǎng)監(jiān)管制度的歷史追溯
第一節(jié) 股票市場(chǎng)的起源與發(fā)展
一、股票的起源
二、股票市場(chǎng)的發(fā)展
三、我國(guó)股票市場(chǎng)在全球股票市場(chǎng)中的地位
第二節(jié) 股指期貨市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展
一、股指期貨的產(chǎn)生
二、國(guó)際股指期貨市場(chǎng)的發(fā)展
三、國(guó)內(nèi)股指期貨市場(chǎng)的發(fā)展
第三節(jié) 股票和股指期貨跨市場(chǎng)監(jiān)管制度的根源
一、跨市場(chǎng)監(jiān)管制度的社會(huì)起因1987年的美國(guó)股災(zāi)
二、跨市場(chǎng)監(jiān)管制度的理論來(lái)源《布雷迪報(bào)告》
三、市場(chǎng)暴跌后美國(guó)關(guān)于股票與期貨市場(chǎng)聯(lián)合監(jiān)管的舉措
四、跨市場(chǎng)監(jiān)管制度的實(shí)踐意義
第二章 股票和股指期貨跨市場(chǎng)交易產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)及其成因
第一節(jié) 股票和股指期貨跨市場(chǎng)交易的主體與行為方式
一、跨市場(chǎng)交易的主體
二、跨市場(chǎng)交易的行為方式
第二節(jié) 我國(guó)股票和股指期貨跨市場(chǎng)交易可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)
一、股票和股指期貨跨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的界定
二、跨市場(chǎng)聯(lián)合操縱的風(fēng)險(xiǎn)
三、跨市場(chǎng)惡意做空的風(fēng)險(xiǎn)
四、跨市場(chǎng)內(nèi)幕交易的風(fēng)險(xiǎn)
五、跨市場(chǎng)過度投機(jī)的風(fēng)險(xiǎn)
第三節(jié) 我國(guó)股票和股指期貨跨市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)形成的內(nèi)因
一、股指期貨市場(chǎng)與股票市場(chǎng)的關(guān)聯(lián)性
二、跨市場(chǎng)交易參與者促進(jìn)了股指期貨和股票市場(chǎng)之間的聯(lián)系
三、我國(guó)滬深3股指期貨市場(chǎng)與股票市場(chǎng)的關(guān)聯(lián)性
第四節(jié) 我國(guó)股票和股指期貨跨市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)形成的外因
一、我國(guó)股票和股指期貨市場(chǎng)立法的缺陷
二、我國(guó)股票和股指期貨市場(chǎng)監(jiān)管體系的不健全
三、我國(guó)股票和股指期貨市場(chǎng)信息披露制度的不規(guī)范
四、我國(guó)股票和股指期貨跨市場(chǎng)穩(wěn)定機(jī)制的不足
五、我國(guó)機(jī)構(gòu)投資者內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的不健全
第三章 股票和股指期貨跨市場(chǎng)監(jiān)管的價(jià)值目標(biāo)和基本原則
第一節(jié) 我國(guó)股票和股指期貨跨市場(chǎng)監(jiān)管的價(jià)值目標(biāo)
一、安全
二、效率
三、公平
四、秩序
第二節(jié) 我國(guó)股票和股指期貨跨市場(chǎng)監(jiān)管的基本原則
一、加強(qiáng)審慎監(jiān)管、防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的原則
二、保護(hù)投資者合法權(quán)益的原則
三、監(jiān)管市場(chǎng)化的原則
四、協(xié)調(diào)監(jiān)管的原則
五、外部監(jiān)管與內(nèi)部控制相結(jié)合的原則
第四章 股票和股指期貨跨市場(chǎng)信息披露監(jiān)管法律制度
第一節(jié) 跨市場(chǎng)信息傳導(dǎo)機(jī)制及信息披露監(jiān)管的功能
一、股指期貨市場(chǎng)存在條件下信息傳導(dǎo)的特性
二、監(jiān)管條件下跨市場(chǎng)信息傳導(dǎo)的機(jī)制
三、信息披露監(jiān)管對(duì)證券市場(chǎng)的影響
四、信息披露監(jiān)管的功能
第二節(jié) 境外股票和股指期貨跨市場(chǎng)信息披露監(jiān)管法律制度的經(jīng)驗(yàn)
一、境外跨市場(chǎng)防范內(nèi)幕交易的立法
二、境外跨市場(chǎng)信息監(jiān)管體制
第三節(jié) 我國(guó)股票和股指期貨跨市場(chǎng)信息披露監(jiān)管法律制度的完善
一、我國(guó)股票和股指期貨跨市場(chǎng)信息披露法律制度的健全
二、我國(guó)股票和股指期貨跨市場(chǎng)信息監(jiān)管體制的構(gòu)建
第五章 股票和股指期貨跨市場(chǎng)反操縱法律制度
第一節(jié) 境外主要成熟證券市場(chǎng)反操縱立法與監(jiān)管制度的經(jīng)驗(yàn)
一、境外主要成熟證券市場(chǎng)跨市場(chǎng)反操縱的立法與監(jiān)管制度
二、境外主要成熟證券市場(chǎng)跨市場(chǎng)反操縱監(jiān)管法律制度的評(píng)價(jià)
三、境外主要成熟證券市場(chǎng)跨市場(chǎng)反操縱監(jiān)管法律制度對(duì)我國(guó)的啟示
第二節(jié) 我國(guó)股票和股指期貨跨市場(chǎng)反操縱立法與監(jiān)管體制的完善
一、建立健全法律法規(guī)體系
二、改進(jìn)政府監(jiān)管
三、強(qiáng)化自律監(jiān)管
第三節(jié) 我國(guó)股票和股指期貨跨市場(chǎng)反操縱具體法律制度的完善
一、促進(jìn)重大信息公開制度
二、完善投資者分類監(jiān)管制度
三、嚴(yán)格限倉(cāng)及大戶持倉(cāng)申報(bào)制度
四、強(qiáng)化分階段監(jiān)管制度
第六章 股票和股指期貨跨市場(chǎng)穩(wěn)定機(jī)制
第一節(jié) 股票和股指期貨跨市場(chǎng)穩(wěn)定機(jī)制概述
一、熔斷機(jī)制的概念
二、熔斷機(jī)制的作用
三、熔斷機(jī)制在我國(guó)證券市場(chǎng)中的實(shí)際效用
第二節(jié) 美國(guó)等境外主要成熟證券市場(chǎng)跨市場(chǎng)穩(wěn)定機(jī)制的經(jīng)驗(yàn)
一、美國(guó)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定機(jī)制
二、其他國(guó)家與地區(qū)證券市場(chǎng)的跨市場(chǎng)穩(wěn)定機(jī)制
三、美國(guó)等境外主要成熟證券市場(chǎng)跨市場(chǎng)穩(wěn)定機(jī)制的比較
第三節(jié) 我國(guó)股票與股指期貨跨市場(chǎng)穩(wěn)定機(jī)制的完善
一、結(jié)合我國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)際
二、樹立科學(xué)合理的基本原則
三、建立健全跨市場(chǎng)斷路器法律機(jī)制
四、加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)主導(dǎo)下監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的協(xié)同合作
五、發(fā)揮交易所的市場(chǎng)一線監(jiān)管作用
第七章 機(jī)構(gòu)投資者內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度
第一節(jié) 機(jī)構(gòu)投資者成為我國(guó)股票和股指期貨跨市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)主體的發(fā)展趨勢(shì)
一、機(jī)構(gòu)投資者發(fā)展的必要性
二、機(jī)構(gòu)投資者發(fā)展的可行性
三、機(jī)構(gòu)投資者發(fā)展的漸進(jìn)性
第二節(jié) 機(jī)構(gòu)投資者內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的不可或缺性
一、內(nèi)部控制及其有效性基本理論
二、外部監(jiān)管替代不了內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制
三、基于契約理論的第三方治理失靈
四、機(jī)構(gòu)投資者投資行為的失范性
第三節(jié) 我國(guó)機(jī)構(gòu)投資者內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的建立健全
一、機(jī)構(gòu)投資者內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的基本要求
二、機(jī)構(gòu)投資者內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制的完善
三、機(jī)構(gòu)投資者內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制具體制度的建立健全
主要參考文獻(xiàn)
一、中文著作
二、期刊論文
三、外文文獻(xiàn)
后 記