第一章 股票與股指期貨跨市場監(jiān)管制度的歷史追溯
第一節(jié) 股票市場的起源與發(fā)展
一、股票的起源
二、股票市場的發(fā)展
三、我國股票市場在全球股票市場中的地位
第二節(jié) 股指期貨市場的產(chǎn)生與發(fā)展
一、股指期貨的產(chǎn)生
二、國際股指期貨市場的發(fā)展
三、國內(nèi)股指期貨市場的發(fā)展
第三節(jié) 股票和股指期貨跨市場監(jiān)管制度的根源
一、跨市場監(jiān)管制度的社會起因1987年的美國股災(zāi)
二、跨市場監(jiān)管制度的理論來源《布雷迪報告》
三、市場暴跌后美國關(guān)于股票與期貨市場聯(lián)合監(jiān)管的舉措
四、跨市場監(jiān)管制度的實踐意義
第二章 股票和股指期貨跨市場交易產(chǎn)生的風(fēng)險及其成因
第一節(jié) 股票和股指期貨跨市場交易的主體與行為方式
一、跨市場交易的主體
二、跨市場交易的行為方式
第二節(jié) 我國股票和股指期貨跨市場交易可能產(chǎn)生的風(fēng)險
一、股票和股指期貨跨市場風(fēng)險的界定
二、跨市場聯(lián)合操縱的風(fēng)險
三、跨市場惡意做空的風(fēng)險
四、跨市場內(nèi)幕交易的風(fēng)險
五、跨市場過度投機的風(fēng)險
第三節(jié) 我國股票和股指期貨跨市場交易風(fēng)險形成的內(nèi)因
一、股指期貨市場與股票市場的關(guān)聯(lián)性
二、跨市場交易參與者促進了股指期貨和股票市場之間的聯(lián)系
三、我國滬深3股指期貨市場與股票市場的關(guān)聯(lián)性
第四節(jié) 我國股票和股指期貨跨市場交易風(fēng)險形成的外因
一、我國股票和股指期貨市場立法的缺陷
二、我國股票和股指期貨市場監(jiān)管體系的不健全
三、我國股票和股指期貨市場信息披露制度的不規(guī)范
四、我國股票和股指期貨跨市場穩(wěn)定機制的不足
五、我國機構(gòu)投資者內(nèi)部風(fēng)險控制制度的不健全
第三章 股票和股指期貨跨市場監(jiān)管的價值目標和基本原則
第一節(jié) 我國股票和股指期貨跨市場監(jiān)管的價值目標
一、安全
二、效率
三、公平
四、秩序
第二節(jié) 我國股票和股指期貨跨市場監(jiān)管的基本原則
一、加強審慎監(jiān)管、防范系統(tǒng)性風(fēng)險的原則
二、保護投資者合法權(quán)益的原則
三、監(jiān)管市場化的原則
四、協(xié)調(diào)監(jiān)管的原則
五、外部監(jiān)管與內(nèi)部控制相結(jié)合的原則
第四章 股票和股指期貨跨市場信息披露監(jiān)管法律制度
第一節(jié) 跨市場信息傳導(dǎo)機制及信息披露監(jiān)管的功能
一、股指期貨市場存在條件下信息傳導(dǎo)的特性
二、監(jiān)管條件下跨市場信息傳導(dǎo)的機制
三、信息披露監(jiān)管對證券市場的影響
四、信息披露監(jiān)管的功能
第二節(jié) 境外股票和股指期貨跨市場信息披露監(jiān)管法律制度的經(jīng)驗
一、境外跨市場防范內(nèi)幕交易的立法
二、境外跨市場信息監(jiān)管體制
第三節(jié) 我國股票和股指期貨跨市場信息披露監(jiān)管法律制度的完善
一、我國股票和股指期貨跨市場信息披露法律制度的健全
二、我國股票和股指期貨跨市場信息監(jiān)管體制的構(gòu)建
第五章 股票和股指期貨跨市場反操縱法律制度
第一節(jié) 境外主要成熟證券市場反操縱立法與監(jiān)管制度的經(jīng)驗
一、境外主要成熟證券市場跨市場反操縱的立法與監(jiān)管制度
二、境外主要成熟證券市場跨市場反操縱監(jiān)管法律制度的評價
三、境外主要成熟證券市場跨市場反操縱監(jiān)管法律制度對我國的啟示
第二節(jié) 我國股票和股指期貨跨市場反操縱立法與監(jiān)管體制的完善
一、建立健全法律法規(guī)體系
二、改進政府監(jiān)管
三、強化自律監(jiān)管
第三節(jié) 我國股票和股指期貨跨市場反操縱具體法律制度的完善
一、促進重大信息公開制度
二、完善投資者分類監(jiān)管制度
三、嚴格限倉及大戶持倉申報制度
四、強化分階段監(jiān)管制度
第六章 股票和股指期貨跨市場穩(wěn)定機制
第一節(jié) 股票和股指期貨跨市場穩(wěn)定機制概述
一、熔斷機制的概念
二、熔斷機制的作用
三、熔斷機制在我國證券市場中的實際效用
第二節(jié) 美國等境外主要成熟證券市場跨市場穩(wěn)定機制的經(jīng)驗
一、美國證券市場的穩(wěn)定機制
二、其他國家與地區(qū)證券市場的跨市場穩(wěn)定機制
三、美國等境外主要成熟證券市場跨市場穩(wěn)定機制的比較
第三節(jié) 我國股票與股指期貨跨市場穩(wěn)定機制的完善
一、結(jié)合我國證券市場的實際
二、樹立科學(xué)合理的基本原則
三、建立健全跨市場斷路器法律機制
四、加強證監(jiān)會主導(dǎo)下監(jiān)管機構(gòu)之間的協(xié)同合作
五、發(fā)揮交易所的市場一線監(jiān)管作用
第七章 機構(gòu)投資者內(nèi)部風(fēng)險控制制度
第一節(jié) 機構(gòu)投資者成為我國股票和股指期貨跨市場投資者結(jié)構(gòu)主體的發(fā)展趨勢
一、機構(gòu)投資者發(fā)展的必要性
二、機構(gòu)投資者發(fā)展的可行性
三、機構(gòu)投資者發(fā)展的漸進性
第二節(jié) 機構(gòu)投資者內(nèi)部風(fēng)險控制的不可或缺性
一、內(nèi)部控制及其有效性基本理論
二、外部監(jiān)管替代不了內(nèi)部風(fēng)險控制
三、基于契約理論的第三方治理失靈
四、機構(gòu)投資者投資行為的失范性
第三節(jié) 我國機構(gòu)投資者內(nèi)部風(fēng)險控制制度的建立健全
一、機構(gòu)投資者內(nèi)部風(fēng)險控制的基本要求
二、機構(gòu)投資者內(nèi)部風(fēng)險控制機制的完善
三、機構(gòu)投資者內(nèi)部風(fēng)險控制具體制度的建立健全
主要參考文獻
一、中文著作
二、期刊論文
三、外文文獻
后 記