二、包容性制度和攫取性制度：制度二分
　　為了回答國家興衰、國富國窮、國家間不平等和經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距等的根源，阿西莫格魯和羅賓遜在對(duì)不同國家（或地區(qū)）進(jìn)行比較研究的基礎(chǔ)上，提出了制度是根本原因的觀點(diǎn)。這種觀點(diǎn)與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾思（Douglass North）等在《西方世界的興起》、《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》等著作中提出的“制度是重要的”觀點(diǎn)一致。但是，他們沒有局限于“制度是重要的”這個(gè)一般性的說法，而是進(jìn)一步分析制度為什么是重要的、制度影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)理是什么、不同國家（或地區(qū)）的制度差異是由什么原因造成的等基本問題，特別是他們結(jié)合大量的歷史事實(shí)對(duì)這些問題的回答提供佐證和解釋。
　�。ㄒ唬┌�容性制度和攫取性制度
　　阿西莫格魯和羅賓遜用包容性（inclusive）和攫取性（extractive）、政治和經(jīng)濟(jì)兩個(gè)維度對(duì)制度進(jìn)行刻畫，從而提出了包容性政治制度、包容性經(jīng)濟(jì)制度、攫取性政治制度和攫取性經(jīng)濟(jì)制度等概念。他們沒有對(duì)這些概念進(jìn)行界定，而是借用歷史上不同國家或地區(qū)的政治經(jīng)濟(jì)制度進(jìn)行了描述性說明。
　　首先是攫取性政治制度和攫取性經(jīng)濟(jì)制度。歷史上大部分國家在大部分時(shí)期內(nèi)采取的是攫取性政治制度和攫取性經(jīng)濟(jì)制度。比如，光榮革命前的英國、大革命前的法國、殖民地時(shí)期的北美、南美及拉美、非洲以及亞洲。所謂攫取性，從政治上說，人民或者說廣大公眾沒有決策權(quán)或表決權(quán)，既沒有選擇當(dāng)權(quán)者或統(tǒng)治者的權(quán)利，也沒有選擇政治制度或經(jīng)濟(jì)制度的權(quán)利，當(dāng)權(quán)者或者統(tǒng)治者要么是世襲的，要么是通過革命由軍閥或軍人擔(dān)任的，精英人物或者既得利益者在制度的選擇或政策制定中起著重要作用，結(jié)果所選擇的制度或者制定出來的政策成為一部分人攫取另一部分人的工具；從經(jīng)濟(jì)上說，所有的經(jīng)濟(jì)制度或者經(jīng)濟(jì)政策都是由當(dāng)權(quán)者、統(tǒng)治者或者精英人物制定出來的，他們通過各種壟斷權(quán)、專賣權(quán)、市場控制等掠奪生產(chǎn)者，使得生產(chǎn)者只能夠得到所生產(chǎn)產(chǎn)品的一少部分甚至得不到所生產(chǎn)的產(chǎn)品，結(jié)果就是生產(chǎn)性激勵(lì)的不足。比如，歷史上歐洲殖民者對(duì)南美洲秘魯、巴西和北美洲墨西哥等的殖民，歐洲殖民者從非洲大量販運(yùn)奴隸到美洲、亞洲等國家或地區(qū)進(jìn)行奴役等，殖民地的土著居民被剝奪了所有的政治權(quán)利和經(jīng)濟(jì)權(quán)利，被迫為殖民者工作，他們建立起來的是典型的攫取性政治制度和攫取性經(jīng)濟(jì)制度。攫取性政治制度和攫取性經(jīng)濟(jì)制度是對(duì)應(yīng)的，如果一個(gè)國家或地區(qū)采取攫取性政治制度，那么其很有可能建立起來的是攫取性經(jīng)濟(jì)制度。
　　其次是包容性政治制度和包容性經(jīng)濟(jì)制度。歷史上，許多國家通過革命建立起了包容性政治制度和包容性經(jīng)濟(jì)制度，現(xiàn)在大多數(shù)發(fā)達(dá)的民主國家采取的就是包容性政治制度和和包容性經(jīng)濟(jì)制度，如美國、英國、法國、日本、韓國、澳大利亞等。所謂包容性，從政治上講，強(qiáng)調(diào)人民或者說廣大群眾具有政治權(quán)利，能夠參與政治活動(dòng)，選舉領(lǐng)導(dǎo)人或當(dāng)權(quán)者，選舉政策制定者，領(lǐng)導(dǎo)人或當(dāng)權(quán)者是人民或者選民的代理人而不是統(tǒng)治者，任何人都有成為領(lǐng)導(dǎo)人、當(dāng)權(quán)者或政策制定者的機(jī)會(huì)或可能性；從經(jīng)濟(jì)上講，強(qiáng)調(diào)自由進(jìn)入和競爭，任何人都沒有通過壟斷、專賣或者市場控制獲得超額利潤的機(jī)會(huì)，人們都可以獲得生產(chǎn)性收益的絕大部分或者全部，人們具有很高的生產(chǎn)性激勵(lì)。比如，美國，任何人都可以參加競選總統(tǒng)或者議員，人民具有投票的權(quán)利，眾議院和參議院是重要的決策機(jī)構(gòu)，任何人都有成為眾議員或者參議員的機(jī)會(huì)；在經(jīng)濟(jì)上，不論是誰都沒有壟斷權(quán)，甚至像世界首富比爾·蓋茨（Bill Gates）也會(huì)受到聯(lián)邦法院的反壟斷調(diào)查；光榮革命之后的英國、明治維新之后的日本、大革命之后的法國等也都如此。
　　再次是攫取性政治制度和包容性經(jīng)濟(jì)制度。阿西莫格魯和羅賓遜認(rèn)為，采取攫取性政治制度和包容性經(jīng)濟(jì)制度的國家是存在的，比如只進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)改革而沒有進(jìn)行政治改革的國家，但是這種國家的包容性經(jīng)濟(jì)制度難以長期存在，很快就會(huì)由于攫取性政治制度而發(fā)展成為攫取性經(jīng)濟(jì)制度。這種國家往往是為了刺激人們的生產(chǎn)性激勵(lì)而制定的包容性經(jīng)濟(jì)制度，但是不會(huì)從根本上觸動(dòng)既得利益者或者當(dāng)權(quán)者的利益，而他們刺激生產(chǎn)的目的是為了能夠有更多可以攫取的資源。
　　最后是包容性政治制度和攫取性經(jīng)濟(jì)制度。如果一個(gè)國家采取的是包容性的政治制度，那么它就不會(huì)采取攫取性經(jīng)濟(jì)制度了，所以這樣的國家不可能存在。
　　（二）包容性制度是如何形成的？
　　為什么有些國家建立起了包容性制度有些國家建立起了攫取性制度呢？阿西莫格魯和羅賓遜對(duì)建立包容性制度和攫取性制度的國家或地區(qū)進(jìn)行歷史分析給出了答案。他們認(rèn)為，在現(xiàn)代有些國家建立包容性制度之前，幾乎所有國家采用的都是攫取性制度，比如光榮革命之前的英國、大革命之前的法國、獨(dú)立之前的美國以及明治維新之前的日本等。那么，這些國家為什么能夠建立起包容性政治制度和包容性經(jīng)濟(jì)制度而其他國家沒有呢？他們認(rèn)為，這些國家建立起包容性制度并非必然，而是偶然的。阿西莫格魯和羅賓遜強(qiáng)調(diào)偶然因素、偶然事件的作用。他們采用了“制度漂移（institutions drift）”這個(gè)術(shù)語。制度的發(fā)展變化就像浮在水面上冰塊的漂移，兩塊本來在一起的冰塊，可能會(huì)越漂越遠(yuǎn)，原因就在于它們?cè)谠S多偶然因素的影響下漸行漸遠(yuǎn)。兩個(gè)國家或地區(qū)的制度本來可能一樣，但是它們的發(fā)展變化可能會(huì)在各種偶然因素的影響下漸行漸遠(yuǎn)，并最終導(dǎo)致了本質(zhì)的差別。比如，北美洲和南美洲都同為歐洲人的殖民地，在歐洲殖民之前，這些地區(qū)并沒有本質(zhì)的差別。但是，西班牙人最先到達(dá)了南美洲，并且開始了掠奪性殖民地的建立過程，到處搜刮黃金、白銀以及其他各種貴重物品，西班牙人迅速致富；當(dāng)英國殖民者到達(dá)北美洲的時(shí)候，試圖學(xué)習(xí)西班牙人在南美的殖民做法，但是由于資源分布和人口分布的差別，沒能夠?qū)W習(xí)西班牙人的殖民模式。結(jié)果，北美洲和南美洲走向了不同的發(fā)展道路。在當(dāng)時(shí)的條件下，西班牙發(fā)現(xiàn)南美洲是偶然的，在南美洲的登陸地點(diǎn)是偶然的，在南美洲登陸后的所作所為也是偶然的。西班牙人能夠從南美洲獲得大量的黃金、白銀等，英國人不能夠，結(jié)果西班牙人在南美洲的殖民方式就是掠奪性的，而英國人卻不得不在北美發(fā)展生產(chǎn)，通過生產(chǎn)獲得可以攫取的資源。這導(dǎo)致了北美洲能夠發(fā)展起生產(chǎn)活動(dòng)、先進(jìn)的技術(shù)等，而南美洲卻在資源受到嚴(yán)重掠奪的情況下越變?cè)礁F。這還導(dǎo)致了歐洲不同地區(qū)之間制度的差異，光榮革命發(fā)生在英國而沒有發(fā)生在西班牙，這是因?yàn)槊鎸?duì)奢侈的王室生活和戰(zhàn)爭等威脅，英國王室相對(duì)于西班牙面臨著更大的財(cái)政壓力，而不得不跟議會(huì)妥協(xié)以獲得更多的征稅許可，但是西班牙王室不需要，因?yàn)樗鼜拿乐瞢@得的大量金銀使其國庫充足。由于光榮革命首先發(fā)生在英國，使其最早建起了包容性政治制度，進(jìn)而建立起了包容性經(jīng)濟(jì)制度，結(jié)果工業(yè)革命最早發(fā)生在了英國而不是歐洲其他國家。所以，按照阿西莫格魯和羅賓遜的觀點(diǎn)，包容性制度的建立具有偶然性。
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