第一章 導論
第一節(jié) 旅游經(jīng)濟學的產(chǎn)生
一、國外旅游經(jīng)濟問題的研究
一種社會現(xiàn)象能否成為社會科學研究者所關注的課題，在一定程度上取決于其表現(xiàn)的時間維度及其對社會經(jīng)濟發(fā)展的影響。當一種社會現(xiàn)象在特定范圍內(nèi)對社會經(jīng)濟的作用不斷加強，并且越來越多地影響人們的生活時，便能吸引社會科學研究者的研究興趣。因此，從這個意義出發(fā)，社會科學研究往往是同研究領域或者研究對象的實踐過程相聯(lián)系的。同其他社會科學一樣，旅游學科研究也是同旅游實踐發(fā)展過程相聯(lián)系的，具有階段性特征。因為旅游是工業(yè)化階段的一種社會現(xiàn)象，旅游現(xiàn)象的獨立性始于近代，所以，與旅游實踐發(fā)展的歷史相對應，有關旅游現(xiàn)象的研究僅有百年的歷史，各項研究工作還是初步的，還處在發(fā)展過程之中。作為研究旅游現(xiàn)象的經(jīng)濟學科，與一般經(jīng)濟學相比較，無論從研究方法、研究范式、理論框架，還是從現(xiàn)象概括以及規(guī)律總結(jié)，都存在明顯的差距和不足。到目前為止，旅游經(jīng)濟學科還處在一個初步認識和討論過程之中。
（一）“二戰(zhàn)”以前的旅游經(jīng)濟研究
盡管旅游經(jīng)濟的研究還處于一個探索階段，但是從研究的起點來看，同其他社會科學研究一樣，都始于現(xiàn)象發(fā)展的實際統(tǒng)計研究�！奥糜维F(xiàn)象作為一種社會科學范圍的研究對象，國外對它的研究通常分別在學術和業(yè)務性兩個范圍內(nèi)進行的�！雹僖獯罄麑W者為早期旅游經(jīng)濟研究作出了突出的貢獻。1899年意大利政府統(tǒng)計局博迪奧（L Bodio）發(fā)表的《外國人在意大利的移動及其花費》是最早的旅游經(jīng)濟研究文獻。其后的另兩個意大利人尼塞福羅（A．Niceforo）發(fā)表了《外國人在意大利的移動》（1923），貝尼尼（R．Benini）發(fā)表了《關于游客移動計算方法的改良》（1926）。這種從統(tǒng)計角度對游客人數(shù)、逗留時間和消費能力等方面的研究，反映了人們早期對旅游現(xiàn)象的經(jīng)濟層面的認知以及取得經(jīng)濟利益的需要。
從研究的出發(fā)點和研究方法看，博迪奧的論文是一篇從業(yè)務角度來解釋或研究旅游經(jīng)濟現(xiàn)象的論文，并不是一篇“從學術角度研究旅游現(xiàn)象的文獻”。②從業(yè)務角度出發(fā)，利用統(tǒng)計研究成果分析社會現(xiàn)象，是早期科學研究的一個突出特點。無論是經(jīng)濟學、人類學，還是社會學，社會科學的建立大多是從統(tǒng)計研究開始的。旅游經(jīng)濟學科作為社會科學的組成部分也不例外。通過統(tǒng)計研究來了解旅游現(xiàn)象的內(nèi)在規(guī)律，更能把握旅游現(xiàn)象的表現(xiàn)方式。從19世紀中葉開始，伴隨著世界范圍內(nèi)工業(yè)化的興起，國際的商品交換日益頻繁，旅游活動特別是國際商務旅游活動在歐洲和北美地區(qū)相繼產(chǎn)生。雖然規(guī)模不大，但國際旅游者的流動以及在異國的消費的確會對兩國的政治經(jīng)濟生活產(chǎn)生諸多影響。特別是旅游者的跨國流動，讓旅游者流入國可以獲得較為可觀的外匯收入。因此，歐美各國特別是國際貿(mào)易往來占較大比重國家的政府開始對旅游經(jīng)濟這種社會現(xiàn)象給予關注�！安┑蠆W等人對旅游經(jīng)濟研究就是在這樣的社會背景下出現(xiàn)的�！雹偎麄兝�用統(tǒng)計方法，對前來意大利旅游的人進行大量的調(diào)查與研究，從平衡國際外匯收入出發(fā)，評述了旅游對國家經(jīng)濟的影響和作用。
在19世紀中葉，旅游活動的空間范圍僅限于西歐、北美地區(qū)，而且旅游活動的供給規(guī)模與出游人數(shù)有限，旅游還沒有成為一個具有相當規(guī)模的經(jīng)濟現(xiàn)象或產(chǎn)業(yè)現(xiàn)象。由于歷史條件的限制，旅游現(xiàn)象只出現(xiàn)在一定的區(qū)域內(nèi)，遠沒有出現(xiàn)國際化和大眾化的趨勢。在這種社會環(huán)境下，旅游科學研究必然存在一定的歷史局限性。在這種歷史條件下，還不具備從旅游現(xiàn)象的本質(zhì)人手來研究規(guī)律性的條件。因此，博迪奧等人雖然是涉足旅游經(jīng)濟研究的先導，也提出了一些很有見解的主張，但就其研究的內(nèi)容而言，則只是對旅游經(jīng)濟個別現(xiàn)象或個別問題的研究，并沒有將旅游經(jīng)濟作為一個完整的體系去認識。
首次從經(jīng)濟學角度對旅游現(xiàn)象做出系統(tǒng)剖析和論證的是羅馬大學講師馬里奧蒂（A．Mariotti）。1927年他將旅游經(jīng)濟講座的內(nèi)容整理后公開出版，次年又出版了該書的續(xù)集。這兩部分書稿合稱為《旅游經(jīng)濟學講義》。馬里奧蒂在他的《旅游經(jīng)濟學講義》中，不僅對旅游地區(qū)的開發(fā)、旅游接待業(yè)的經(jīng)營進行了系統(tǒng)研究，而且對旅游活動的形態(tài)、結(jié)構(gòu)和活動要素進行了說明，第一次提出了旅游活動是具有經(jīng)濟性質(zhì)的一種社會現(xiàn)象。在研究旅游經(jīng)濟時，他主張把旅游活動分為“能動旅游”和“被動旅游”兩種形態(tài)，并創(chuàng)造性提出了旅游中心地的理論，這種理論認為，旅游者喜愛的是將藝術、考古、風土和保健等自然條件、人為的諸多條件和設施、娛樂、旅店的組織等整合在一起的地方，前二者是自然發(fā)生的吸引力，后者是派生的吸引力，能很好地取得兩者之間的平衡就形成旅游吸引力，就可以成為旅游的中心地。由此可見，馬里奧蒂已經(jīng)注意到了旅游吸引力是旅游地形成的主要因素。
從涉及的領域以及相關問題的研究來看，馬里奧蒂不同于博迪奧等人，他沒有簡單地將旅游這種社會現(xiàn)象看成國際間的收入與花費問題，其旅游研究也不僅僅停留在對國民經(jīng)濟作用的認識上。相反，他用了大量篇幅對旅游代理商、旅游產(chǎn)業(yè)組織、旅游資源以及旅游中心地等相關問題進行了詳細的研究，擴大了旅游經(jīng)濟學研究的領域。與此同時，他首次提出了旅游經(jīng)濟學的研究對象、結(jié)構(gòu)與內(nèi)容，這為后來旅游經(jīng)濟學理論框架的形成打下堅實的基礎。
與意大利學者類似，英國學者奧格威爾1933年出版了《旅游活動》，用數(shù)學統(tǒng)計方法科學地研究了旅游者的流動規(guī)律，并從經(jīng)濟的角度給旅游者下了定義。
與以上幾位意大利和英國學者不同的是，德國的兩位學者對于旅游現(xiàn)象的研究不囿于經(jīng)濟視角。1931年德國學者鮑爾曼（A．Bormann）發(fā)表《旅游論》，認為“旅游論的所屬是經(jīng)濟學，它的根本問題不僅屬于國民經(jīng)濟學及經(jīng)營經(jīng)濟學的領域，而且不能不運用各個學科的成果”；1935年柏林大學葛留克斯曼（G．Glticksmann）出版了《旅游總論》，系統(tǒng)地論證了旅游活動的發(fā)生、基礎、性質(zhì)，論及了旅游的經(jīng)濟和社會影響，論述了促進旅游業(yè)發(fā)展的政策和手段。從研究的視野上他們認為，旅游現(xiàn)象研究是一個涉及旅游活動的基礎、發(fā)生原因、運行的手段及其對社會的影響等問題的范圍非常廣泛的領域，需要從不同學科去研究而不只從經(jīng)濟學的角度去考察。但鮑爾曼不同意葛留克斯曼將心理學引入旅游研究，認為這樣做不符合旅游研究的目的。瑞士的漢克澤爾（Hunziker）和克拉蒲（Krapf）1942年出版的《旅游總論概要》秉承了多學科研究旅游現(xiàn)象的思想，從經(jīng)濟學和社會學兩個方面對旅游進行了研究。
（二）“二戰(zhàn)”后的旅游經(jīng)濟研究
“二戰(zhàn)”結(jié)束后直至20世紀60年代，學術界主要強調(diào)的是發(fā)展旅游對經(jīng)濟不發(fā)達的國家和地區(qū)以及發(fā)達國家的邊遠地區(qū)所帶來的顯著經(jīng)濟利益。其間的一些主要著作有：1954年，德國學者克拉普特出版的《旅游消費》一書，對旅游消費的動力和過程作了專題研究；1955年，意大利學者特羅伊西出版的專著《旅游及旅游收入的經(jīng)濟理論》，對旅游經(jīng)濟概念、旅游收入及旅游經(jīng)濟效益作了比較深入的探討；1950年，日本學者田中喜一教授出版的論著《旅游事業(yè)論》，從經(jīng)濟的角度研究國際旅游，從而深化了旅游經(jīng)濟的研究。
旅游發(fā)展使一些接待地國家和地區(qū)的國際收支平衡、就業(yè)和稅收都有了增長；旅游發(fā)展可以對一些國家的外匯短缺形成補救，可以替代面臨危機的傳統(tǒng)出口業(yè)。但旅游發(fā)展也造成了許多負面影響，由此出現(xiàn)了對旅游可以促進接待地經(jīng)濟發(fā)展的論點的批評，指出了諸如旅游經(jīng)濟乘數(shù)效應低于實際情況、漏損的存在、大量游客涌人接待地引起的物價上漲，進而使預期的經(jīng)濟利益落空等問題。
20世紀70年代旅游活動的迅速發(fā)展，在相對集中的時間和空間內(nèi)涌現(xiàn)的巨大游客流，使接待地社會和環(huán)境受到了空前壓力，客觀上推動了對旅游社會文化和旅游環(huán)境與生態(tài)的研究快于旅游經(jīng)濟研究局面的形成。若單就旅游的經(jīng)濟研究而言，60—80年代的研究主體是旅游的經(jīng)濟影響。80年代后，學者們開始從宏觀上研究諸如發(fā)展旅游的經(jīng)濟效益和代價等問題。縱觀之，歐美學界對旅游的經(jīng)濟學研究涉及了國際旅游分工理論與差別需求、旅游市場問題、旅游企業(yè)經(jīng)營與管理、區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展與旅游（包括乘數(shù)效應研究）、資源開發(fā)與旅游地建設（包括土地利用）、旅游投資、旅游經(jīng)濟政策、旅游國際合作、發(fā)展中國家旅游經(jīng)濟等諸多領域。
在旅游經(jīng)濟影響研究中，國外學者普遍認為旅游經(jīng)濟乘數(shù)理論是評價旅游促進接待地經(jīng)濟發(fā)展最有效、最具有說服力的手段，在20世紀70年代以后的一個時期中，成為旅游經(jīng)濟學研究中的一個熱點，并對旅游經(jīng)濟乘數(shù)做了實地考察和驗證。其中，英國學者阿切爾（B．Archer）和沃恩（R．Vaughan）在這方面做了大量工作并取得了重要成果，他們先后獨立地分別在英國的格溫尼德（Gwyneedd）和愛丁堡的洛辛安地區(qū)（Lothian region）對旅館等的旅游收入作了調(diào)查，在理論和應用兩方面進行了研究，得出了十分近似的結(jié)論，驗證了旅游經(jīng)濟乘數(shù)效應的實踐意義。同時，他們還運用旅游經(jīng)濟乘數(shù)理論調(diào)查并研究了這兩個地區(qū)不同類型住宿業(yè)的就業(yè)狀況，在直接、間接和誘導就業(yè)三種就業(yè)乘數(shù)效應方面取得了可靠的數(shù)據(jù)，驗證了乘數(shù)理論在就業(yè)現(xiàn)象中的作用。
（三）國外旅游經(jīng)濟學教材建設概況
在國外旅游現(xiàn)象的研究中，經(jīng)濟學、社會學、人類學和環(huán)境生態(tài)科學已日益成為旅游研究的主導學科。雖然人類學、社會學和環(huán)境生態(tài)科學的重要性正在逐漸超越經(jīng)濟學，旅游的經(jīng)濟學研究也沒有出現(xiàn)具有重大學術意義的突破和綜合，但是對旅游經(jīng)濟的多方面研究還是為旅游經(jīng)濟學科的建設提供了豐富的營養(yǎng)，出現(xiàn)了一些具有一定影響的旅游經(jīng)濟學教科書。在國內(nèi)較早引進并產(chǎn)生較大影響的是1978年南斯拉夫?qū)W者翁科維奇出版的《旅游經(jīng)濟學》，該書全面闡述了旅游經(jīng)濟理論和指導原則，分析了旅游市場的特殊性以及旅游接待國的政策，預測了國際旅游業(yè)的發(fā)展趨勢。日本的一些學者也明確提出了在旅游學科建設中應包括旅游經(jīng)濟學的主張。20世紀80年代，美國夏威夷大學開設了旅游經(jīng)濟學課程。90年代，Bull、Lundberg、Sinclair和Stabler等相繼出版了關于旅游經(jīng)濟學方面的教科書，對旅游經(jīng)濟研究方面的成果進行了總結(jié)和系統(tǒng)化。
二、國內(nèi)旅游經(jīng)濟學研究
相對于國外旅游經(jīng)濟的研究，我國國內(nèi)開展研究的時間較晚，只有短短20多年的歷史。如果說國外的旅游研究是同旅游現(xiàn)象的發(fā)育相聯(lián)系的話，則我國的旅游研究是與旅游產(chǎn)業(yè)的發(fā)育相聯(lián)系的。1978年我國實行對外開放的政策，作為發(fā)達國家的一個旅游目的地和商業(yè)投資地，向世界開放了旅游市場，商務旅游和觀光旅游得到快速推進，以旅游目的地為主體、入境旅游為特征的旅游產(chǎn)業(yè)在中國主要旅游城市迅速發(fā)育。面對這種產(chǎn)業(yè)實踐，旅游產(chǎn)業(yè)運行與管理由于缺乏旅游理論指導而受到某種程度的影響。為此，通過各種途徑從國外引進旅游相關理論以指導中國實踐便成為必然的要求。但是，由于中國旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)育的社會經(jīng)濟環(huán)境與國外先進國家的旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)育環(huán)境的差異，我們在對旅游經(jīng)濟特點、作用以及相關規(guī)律上的認識，走了一段彎路。比如，在對旅游產(chǎn)業(yè)的認識上，在研究的初期，我們很多研究者認為旅游業(yè)是一個“投資少、見效快、收益大”的產(chǎn)業(yè)。……