第一章 導(dǎo)論
第一節(jié) 旅游經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生
一、國外旅游經(jīng)濟(jì)問題的研究
一種社會現(xiàn)象能否成為社會科學(xué)研究者所關(guān)注的課題，在一定程度上取決于其表現(xiàn)的時間維度及其對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。當(dāng)一種社會現(xiàn)象在特定范圍內(nèi)對社會經(jīng)濟(jì)的作用不斷加強(qiáng)，并且越來越多地影響人們的生活時，便能吸引社會科學(xué)研究者的研究興趣。因此，從這個意義出發(fā)，社會科學(xué)研究往往是同研究領(lǐng)域或者研究對象的實踐過程相聯(lián)系的。同其他社會科學(xué)一樣，旅游學(xué)科研究也是同旅游實踐發(fā)展過程相聯(lián)系的，具有階段性特征。因為旅游是工業(yè)化階段的一種社會現(xiàn)象，旅游現(xiàn)象的獨(dú)立性始于近代，所以，與旅游實踐發(fā)展的歷史相對應(yīng)，有關(guān)旅游現(xiàn)象的研究僅有百年的歷史，各項研究工作還是初步的，還處在發(fā)展過程之中。作為研究旅游現(xiàn)象的經(jīng)濟(jì)學(xué)科，與一般經(jīng)濟(jì)學(xué)相比較，無論從研究方法、研究范式、理論框架，還是從現(xiàn)象概括以及規(guī)律總結(jié)，都存在明顯的差距和不足。到目前為止，旅游經(jīng)濟(jì)學(xué)科還處在一個初步認(rèn)識和討論過程之中。
（一）“二戰(zhàn)”以前的旅游經(jīng)濟(jì)研究
盡管旅游經(jīng)濟(jì)的研究還處于一個探索階段，但是從研究的起點(diǎn)來看，同其他社會科學(xué)研究一樣，都始于現(xiàn)象發(fā)展的實際統(tǒng)計研究�！奥糜维F(xiàn)象作為一種社會科學(xué)范圍的研究對象，國外對它的研究通常分別在學(xué)術(shù)和業(yè)務(wù)性兩個范圍內(nèi)進(jìn)行的�！雹僖獯罄麑W(xué)者為早期旅游經(jīng)濟(jì)研究作出了突出的貢獻(xiàn)。1899年意大利政府統(tǒng)計局博迪奧（L Bodio）發(fā)表的《外國人在意大利的移動及其花費(fèi)》是最早的旅游經(jīng)濟(jì)研究文獻(xiàn)。其后的另兩個意大利人尼塞福羅（A．Niceforo）發(fā)表了《外國人在意大利的移動》（1923），貝尼尼（R．Benini）發(fā)表了《關(guān)于游客移動計算方法的改良》（1926）。這種從統(tǒng)計角度對游客人數(shù)、逗留時間和消費(fèi)能力等方面的研究，反映了人們早期對旅游現(xiàn)象的經(jīng)濟(jì)層面的認(rèn)知以及取得經(jīng)濟(jì)利益的需要。
從研究的出發(fā)點(diǎn)和研究方法看，博迪奧的論文是一篇從業(yè)務(wù)角度來解釋或研究旅游經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的論文，并不是一篇“從學(xué)術(shù)角度研究旅游現(xiàn)象的文獻(xiàn)”。②從業(yè)務(wù)角度出發(fā)，利用統(tǒng)計研究成果分析社會現(xiàn)象，是早期科學(xué)研究的一個突出特點(diǎn)。無論是經(jīng)濟(jì)學(xué)、人類學(xué)，還是社會學(xué)，社會科學(xué)的建立大多是從統(tǒng)計研究開始的。旅游經(jīng)濟(jì)學(xué)科作為社會科學(xué)的組成部分也不例外。通過統(tǒng)計研究來了解旅游現(xiàn)象的內(nèi)在規(guī)律，更能把握旅游現(xiàn)象的表現(xiàn)方式。從19世紀(jì)中葉開始，伴隨著世界范圍內(nèi)工業(yè)化的興起，國際的商品交換日益頻繁，旅游活動特別是國際商務(wù)旅游活動在歐洲和北美地區(qū)相繼產(chǎn)生。雖然規(guī)模不大，但國際旅游者的流動以及在異國的消費(fèi)的確會對兩國的政治經(jīng)濟(jì)生活產(chǎn)生諸多影響。特別是旅游者的跨國流動，讓旅游者流入國可以獲得較為可觀的外匯收入。因此，歐美各國特別是國際貿(mào)易往來占較大比重國家的政府開始對旅游經(jīng)濟(jì)這種社會現(xiàn)象給予關(guān)注�！安┑蠆W等人對旅游經(jīng)濟(jì)研究就是在這樣的社會背景下出現(xiàn)的�！雹偎麄兝�用統(tǒng)計方法，對前來意大利旅游的人進(jìn)行大量的調(diào)查與研究，從平衡國際外匯收入出發(fā)，評述了旅游對國家經(jīng)濟(jì)的影響和作用。
在19世紀(jì)中葉，旅游活動的空間范圍僅限于西歐、北美地區(qū)，而且旅游活動的供給規(guī)模與出游人數(shù)有限，旅游還沒有成為一個具有相當(dāng)規(guī)模的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象或產(chǎn)業(yè)現(xiàn)象。由于歷史條件的限制，旅游現(xiàn)象只出現(xiàn)在一定的區(qū)域內(nèi)，遠(yuǎn)沒有出現(xiàn)國際化和大眾化的趨勢。在這種社會環(huán)境下，旅游科學(xué)研究必然存在一定的歷史局限性。在這種歷史條件下，還不具備從旅游現(xiàn)象的本質(zhì)人手來研究規(guī)律性的條件。因此，博迪奧等人雖然是涉足旅游經(jīng)濟(jì)研究的先導(dǎo)，也提出了一些很有見解的主張，但就其研究的內(nèi)容而言，則只是對旅游經(jīng)濟(jì)個別現(xiàn)象或個別問題的研究，并沒有將旅游經(jīng)濟(jì)作為一個完整的體系去認(rèn)識。
首次從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對旅游現(xiàn)象做出系統(tǒng)剖析和論證的是羅馬大學(xué)講師馬里奧蒂（A．Mariotti）。1927年他將旅游經(jīng)濟(jì)講座的內(nèi)容整理后公開出版，次年又出版了該書的續(xù)集。這兩部分書稿合稱為《旅游經(jīng)濟(jì)學(xué)講義》。馬里奧蒂在他的《旅游經(jīng)濟(jì)學(xué)講義》中，不僅對旅游地區(qū)的開發(fā)、旅游接待業(yè)的經(jīng)營進(jìn)行了系統(tǒng)研究，而且對旅游活動的形態(tài)、結(jié)構(gòu)和活動要素進(jìn)行了說明，第一次提出了旅游活動是具有經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的一種社會現(xiàn)象。在研究旅游經(jīng)濟(jì)時，他主張把旅游活動分為“能動旅游”和“被動旅游”兩種形態(tài)，并創(chuàng)造性提出了旅游中心地的理論，這種理論認(rèn)為，旅游者喜愛的是將藝術(shù)、考古、風(fēng)土和保健等自然條件、人為的諸多條件和設(shè)施、娛樂、旅店的組織等整合在一起的地方，前二者是自然發(fā)生的吸引力，后者是派生的吸引力，能很好地取得兩者之間的平衡就形成旅游吸引力，就可以成為旅游的中心地。由此可見，馬里奧蒂已經(jīng)注意到了旅游吸引力是旅游地形成的主要因素。
從涉及的領(lǐng)域以及相關(guān)問題的研究來看，馬里奧蒂不同于博迪奧等人，他沒有簡單地將旅游這種社會現(xiàn)象看成國際間的收入與花費(fèi)問題，其旅游研究也不僅僅停留在對國民經(jīng)濟(jì)作用的認(rèn)識上。相反，他用了大量篇幅對旅游代理商、旅游產(chǎn)業(yè)組織、旅游資源以及旅游中心地等相關(guān)問題進(jìn)行了詳細(xì)的研究，擴(kuò)大了旅游經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的領(lǐng)域。與此同時，他首次提出了旅游經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象、結(jié)構(gòu)與內(nèi)容，這為后來旅游經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架的形成打下堅實的基礎(chǔ)。
與意大利學(xué)者類似，英國學(xué)者奧格威爾1933年出版了《旅游活動》，用數(shù)學(xué)統(tǒng)計方法科學(xué)地研究了旅游者的流動規(guī)律，并從經(jīng)濟(jì)的角度給旅游者下了定義。
與以上幾位意大利和英國學(xué)者不同的是，德國的兩位學(xué)者對于旅游現(xiàn)象的研究不囿于經(jīng)濟(jì)視角。1931年德國學(xué)者鮑爾曼（A．Bormann）發(fā)表《旅游論》，認(rèn)為“旅游論的所屬是經(jīng)濟(jì)學(xué)，它的根本問題不僅屬于國民經(jīng)濟(jì)學(xué)及經(jīng)營經(jīng)濟(jì)學(xué)的領(lǐng)域，而且不能不運(yùn)用各個學(xué)科的成果”；1935年柏林大學(xué)葛留克斯曼（G．Glticksmann）出版了《旅游總論》，系統(tǒng)地論證了旅游活動的發(fā)生、基礎(chǔ)、性質(zhì)，論及了旅游的經(jīng)濟(jì)和社會影響，論述了促進(jìn)旅游業(yè)發(fā)展的政策和手段。從研究的視野上他們認(rèn)為，旅游現(xiàn)象研究是一個涉及旅游活動的基礎(chǔ)、發(fā)生原因、運(yùn)行的手段及其對社會的影響等問題的范圍非常廣泛的領(lǐng)域，需要從不同學(xué)科去研究而不只從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度去考察。但鮑爾曼不同意葛留克斯曼將心理學(xué)引入旅游研究，認(rèn)為這樣做不符合旅游研究的目的。瑞士的漢克澤爾（Hunziker）和克拉蒲（Krapf）1942年出版的《旅游總論概要》秉承了多學(xué)科研究旅游現(xiàn)象的思想，從經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會學(xué)兩個方面對旅游進(jìn)行了研究。
（二）“二戰(zhàn)”后的旅游經(jīng)濟(jì)研究
“二戰(zhàn)”結(jié)束后直至20世紀(jì)60年代，學(xué)術(shù)界主要強(qiáng)調(diào)的是發(fā)展旅游對經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)以及發(fā)達(dá)國家的邊遠(yuǎn)地區(qū)所帶來的顯著經(jīng)濟(jì)利益。其間的一些主要著作有：1954年，德國學(xué)者克拉普特出版的《旅游消費(fèi)》一書，對旅游消費(fèi)的動力和過程作了專題研究；1955年，意大利學(xué)者特羅伊西出版的專著《旅游及旅游收入的經(jīng)濟(jì)理論》，對旅游經(jīng)濟(jì)概念、旅游收入及旅游經(jīng)濟(jì)效益作了比較深入的探討；1950年，日本學(xué)者田中喜一教授出版的論著《旅游事業(yè)論》，從經(jīng)濟(jì)的角度研究國際旅游，從而深化了旅游經(jīng)濟(jì)的研究。
旅游發(fā)展使一些接待地國家和地區(qū)的國際收支平衡、就業(yè)和稅收都有了增長；旅游發(fā)展可以對一些國家的外匯短缺形成補(bǔ)救，可以替代面臨危機(jī)的傳統(tǒng)出口業(yè)。但旅游發(fā)展也造成了許多負(fù)面影響，由此出現(xiàn)了對旅游可以促進(jìn)接待地經(jīng)濟(jì)發(fā)展的論點(diǎn)的批評，指出了諸如旅游經(jīng)濟(jì)乘數(shù)效應(yīng)低于實際情況、漏損的存在、大量游客涌人接待地引起的物價上漲，進(jìn)而使預(yù)期的經(jīng)濟(jì)利益落空等問題。
20世紀(jì)70年代旅游活動的迅速發(fā)展，在相對集中的時間和空間內(nèi)涌現(xiàn)的巨大游客流，使接待地社會和環(huán)境受到了空前壓力，客觀上推動了對旅游社會文化和旅游環(huán)境與生態(tài)的研究快于旅游經(jīng)濟(jì)研究局面的形成。若單就旅游的經(jīng)濟(jì)研究而言，60—80年代的研究主體是旅游的經(jīng)濟(jì)影響。80年代后，學(xué)者們開始從宏觀上研究諸如發(fā)展旅游的經(jīng)濟(jì)效益和代價等問題�？v觀之，歐美學(xué)界對旅游的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究涉及了國際旅游分工理論與差別需求、旅游市場問題、旅游企業(yè)經(jīng)營與管理、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與旅游（包括乘數(shù)效應(yīng)研究）、資源開發(fā)與旅游地建設(shè)（包括土地利用）、旅游投資、旅游經(jīng)濟(jì)政策、旅游國際合作、發(fā)展中國家旅游經(jīng)濟(jì)等諸多領(lǐng)域。
在旅游經(jīng)濟(jì)影響研究中，國外學(xué)者普遍認(rèn)為旅游經(jīng)濟(jì)乘數(shù)理論是評價旅游促進(jìn)接待地經(jīng)濟(jì)發(fā)展最有效、最具有說服力的手段，在20世紀(jì)70年代以后的一個時期中，成為旅游經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的一個熱點(diǎn)，并對旅游經(jīng)濟(jì)乘數(shù)做了實地考察和驗證。其中，英國學(xué)者阿切爾（B．Archer）和沃恩（R．Vaughan）在這方面做了大量工作并取得了重要成果，他們先后獨(dú)立地分別在英國的格溫尼德（Gwyneedd）和愛丁堡的洛辛安地區(qū)（Lothian region）對旅館等的旅游收入作了調(diào)查，在理論和應(yīng)用兩方面進(jìn)行了研究，得出了十分近似的結(jié)論，驗證了旅游經(jīng)濟(jì)乘數(shù)效應(yīng)的實踐意義。同時，他們還運(yùn)用旅游經(jīng)濟(jì)乘數(shù)理論調(diào)查并研究了這兩個地區(qū)不同類型住宿業(yè)的就業(yè)狀況，在直接、間接和誘導(dǎo)就業(yè)三種就業(yè)乘數(shù)效應(yīng)方面取得了可靠的數(shù)據(jù)，驗證了乘數(shù)理論在就業(yè)現(xiàn)象中的作用。
（三）國外旅游經(jīng)濟(jì)學(xué)教材建設(shè)概況
在國外旅游現(xiàn)象的研究中，經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)、人類學(xué)和環(huán)境生態(tài)科學(xué)已日益成為旅游研究的主導(dǎo)學(xué)科。雖然人類學(xué)、社會學(xué)和環(huán)境生態(tài)科學(xué)的重要性正在逐漸超越經(jīng)濟(jì)學(xué)，旅游的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究也沒有出現(xiàn)具有重大學(xué)術(shù)意義的突破和綜合，但是對旅游經(jīng)濟(jì)的多方面研究還是為旅游經(jīng)濟(jì)學(xué)科的建設(shè)提供了豐富的營養(yǎng)，出現(xiàn)了一些具有一定影響的旅游經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書。在國內(nèi)較早引進(jìn)并產(chǎn)生較大影響的是1978年南斯拉夫?qū)W者翁科維奇出版的《旅游經(jīng)濟(jì)學(xué)》，該書全面闡述了旅游經(jīng)濟(jì)理論和指導(dǎo)原則，分析了旅游市場的特殊性以及旅游接待國的政策，預(yù)測了國際旅游業(yè)的發(fā)展趨勢。日本的一些學(xué)者也明確提出了在旅游學(xué)科建設(shè)中應(yīng)包括旅游經(jīng)濟(jì)學(xué)的主張。20世紀(jì)80年代，美國夏威夷大學(xué)開設(shè)了旅游經(jīng)濟(jì)學(xué)課程。90年代，Bull、Lundberg、Sinclair和Stabler等相繼出版了關(guān)于旅游經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的教科書，對旅游經(jīng)濟(jì)研究方面的成果進(jìn)行了總結(jié)和系統(tǒng)化。
二、國內(nèi)旅游經(jīng)濟(jì)學(xué)研究
相對于國外旅游經(jīng)濟(jì)的研究，我國國內(nèi)開展研究的時間較晚，只有短短20多年的歷史。如果說國外的旅游研究是同旅游現(xiàn)象的發(fā)育相聯(lián)系的話，則我國的旅游研究是與旅游產(chǎn)業(yè)的發(fā)育相聯(lián)系的。1978年我國實行對外開放的政策，作為發(fā)達(dá)國家的一個旅游目的地和商業(yè)投資地，向世界開放了旅游市場，商務(wù)旅游和觀光旅游得到快速推進(jìn)，以旅游目的地為主體、入境旅游為特征的旅游產(chǎn)業(yè)在中國主要旅游城市迅速發(fā)育。面對這種產(chǎn)業(yè)實踐，旅游產(chǎn)業(yè)運(yùn)行與管理由于缺乏旅游理論指導(dǎo)而受到某種程度的影響。為此，通過各種途徑從國外引進(jìn)旅游相關(guān)理論以指導(dǎo)中國實踐便成為必然的要求。但是，由于中國旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)育的社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境與國外先進(jìn)國家的旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)育環(huán)境的差異，我們在對旅游經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)、作用以及相關(guān)規(guī)律上的認(rèn)識，走了一段彎路。比如，在對旅游產(chǎn)業(yè)的認(rèn)識上，在研究的初期，我們很多研究者認(rèn)為旅游業(yè)是一個“投資少、見效快、收益大”的產(chǎn)業(yè)�！�…