目錄
引言1
一、選題概述. 1
二、本書要解決的問題.. 2
三、本書的基本架構(gòu) 4
第一章場外信用違約互換交易及其市場操縱風(fēng)險(xiǎn)5
一、場外市場概述. 7
二、信用違約互換及其交易概述 12
三、場外市場下信用違約互換潛在的市場操縱風(fēng)險(xiǎn).. 22
四、小結(jié).. 31
第二章衍生品市場操縱制度概述33
一、衍生品概述.. 35
二、衍生品市場操縱的界定.. 41
三、衍生品市場操縱行為的具體法律認(rèn)定 49
四、小結(jié) 55
第三章場外信用違約互換交易中的金融工程與市場操縱風(fēng)險(xiǎn)57
一、場外信用違約互換交易中的金融工程實(shí)例 59
二、信用違約互換交易中金融工程對市場參與者利益的影響. 66
三、基于衍生品市場操縱制度的合法性評價(jià)與治理選擇. 72
四、小結(jié) 81
第四章債權(quán)人積極行為帶來的市場操縱風(fēng)險(xiǎn)與信息披露83
一、場外信用違約互換交易背景下的債權(quán)人積極行為實(shí)例. 85
二、信用違約互換交易背景下債權(quán)人權(quán)利與經(jīng)濟(jì)利益的背離.. 91
三、市場操縱風(fēng)險(xiǎn)治理下的場外信用違約互換信息披露制度.. 98
四、小結(jié) 110
第五章場外信用違約互換市場操縱風(fēng)險(xiǎn)治理中的反壟斷法適用111
一、場外市場操縱風(fēng)險(xiǎn)治理的反壟斷實(shí)踐.. 113
二、美國法上反壟斷法在金融監(jiān)管領(lǐng)域的適用規(guī)則 118
三、反壟斷法在金融監(jiān)管領(lǐng)域適用界限的立法論思考. 123
四、我國反壟斷法在場外信用違約互換市場操縱治理中的適用.. 129
五、小結(jié) 133
第六章基準(zhǔn)操縱下市場操縱的認(rèn)定基于Libor基準(zhǔn)操縱案例的分析135
一、Libor基準(zhǔn)操縱案件中的市場操縱指控概述.. 138
二、欺詐市場操縱與價(jià)格市場操縱區(qū)分下基準(zhǔn)操縱的定位.. 142
三、軟基準(zhǔn)操縱下市場操縱的認(rèn)定 146
四、基準(zhǔn)操縱下專業(yè)經(jīng)濟(jì)分析的采信標(biāo)準(zhǔn).. 155
五、小結(jié) 165
第七章場外做市交易與市場操縱的界分167
一、場外做市交易的市場操縱實(shí)例 169
二、做市商的功能以美國場外做市商的發(fā)展和演變?yōu)橐暯?. 173
三、操縱故意作為交易行為市場操縱認(rèn)定的基礎(chǔ). 178
四、場外做市交易與市場操縱在邏輯上的關(guān)聯(lián)與區(qū)分. 183
五、場外做市交易與市場操縱在事實(shí)上的區(qū)分.. 186
六、小結(jié) 193
第八章市場操縱法律規(guī)范的清晰度選擇195
一、法律規(guī)范的清晰度概述. 197
二、我國市場操縱法律規(guī)范：清晰與不清晰內(nèi)容的夾雜 199
三、規(guī)范清晰度選擇的傳統(tǒng)理論. 204
四、傾向于原則監(jiān)管的清晰度選擇理論 208
五、場外信用違約互換交易下市場操縱規(guī)范的清晰度選擇.. 213
六、小結(jié) 225
結(jié)論227
參考文獻(xiàn)231