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期貨法律法規(guī)與職業(yè)道德 讀者對(duì)象:本書作為全國(guó)期貨從業(yè)人員資格考試用書,也可為高等院校期貨相關(guān)專業(yè)的教學(xué)研究提供參考
本書共分為六章。第一章全面介紹了期貨市場(chǎng)法律法規(guī)的基本情況,包括期貨市場(chǎng)發(fā)展歷程與立法沿革、期貨市場(chǎng)法律法規(guī)體系、期貨市場(chǎng)基本法律關(guān)系,并突出強(qiáng)調(diào)了期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員需要踐行的信義義務(wù)。其余各章分別從個(gè)人守法、公司自治、行業(yè)自律、行政監(jiān)管、司法懲戒等層次遞次展開。第二章重點(diǎn)介紹期貨從業(yè)人員、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、首席風(fēng)險(xiǎn)官的準(zhǔn)入資格和守法要求,而在法律之上,更需要有職業(yè)道德的擔(dān)當(dāng)和行業(yè)文化的引領(lǐng)。第三章介紹了期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立及其合規(guī)運(yùn)作,以健全法人治理結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ),推動(dòng)期貨經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、資產(chǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范發(fā)展。第四章介紹了以期貨交易所、期貨業(yè)協(xié)會(huì)為代表的期貨行業(yè)自律管理制度,特別是期貨業(yè)協(xié)會(huì)采取自律管理措施的適用情形與處理流程。第五章介紹了期貨市場(chǎng)行政監(jiān)管的基本情況,特別是被譽(yù)為期貨市場(chǎng)電子眼的期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心,充分體現(xiàn)了中國(guó)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管創(chuàng)新與制度自信。第六章全面介紹了期貨領(lǐng)域的民事糾紛與犯罪處罰,并輔以相關(guān)案例解讀,便于讀者理解。
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