本書涵蓋了為公司制定風(fēng)險管理戰(zhàn)略所需要的全部基本技術(shù)和先進程序。全書分為三篇：第一篇介紹了情景并闡述了風(fēng)險管理的含義。第二篇是本書的核心，介紹了風(fēng)險管理工具，搭建了一個實用的風(fēng)險管理框架，介紹了實施風(fēng)險管理的基本流程及風(fēng)險管理工具的應(yīng)用。第三篇介紹了管理層對風(fēng)險時刻保持警惕的原因。
本書從大處著眼，從小處著手；既有理論闡述，也有案例研究。在本書的專業(yè)指導(dǎo)下，讀者可以評估企業(yè)當(dāng)前的風(fēng)險管理狀況，運用風(fēng)險管理方法，整合不同風(fēng)險領(lǐng)域和主題的風(fēng)險管理，制定企業(yè)的風(fēng)險管理戰(zhàn)略。
作者簡介
托尼·布倫登（Tony Blunden） 風(fēng)險管理公司RiskLogix Solutions Limited咨詢部負(fù)責(zé)人，該公司為企業(yè)風(fēng)險管理提供解決方案。在30多年的風(fēng)險管理工作中，托尼曾與超過 250 個國際組織合作處理各種風(fēng)險問題，為150多家企業(yè)600多位風(fēng)險管理人員提供培訓(xùn)，在上百次國際會議上發(fā)言。
托尼與他人合著多部作品，包括《精通操作風(fēng)險》《基于風(fēng)險的合規(guī)》《管理衍生品》《管理企業(yè)風(fēng)險》等。他還是格拉斯哥卡利多尼安大學(xué)的名譽教授。。
約翰·瑟爾韋爾（John Thirlwell） 在倫敦金融城從事金融服務(wù)工作，曾擔(dān)任一家投資銀行的首席風(fēng)險官和董事，并擔(dān)任英國銀行家協(xié)會的董事。
主要譯者簡介
池國華 南京審計大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師，全國會計領(lǐng)軍人才。兼任財政部內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)委員會咨詢專家（2009-2023）、中國會計學(xué)會內(nèi)部控制專業(yè)委員會委員、國家自然科學(xué)基金項目通訊評審專家、國家社會科學(xué)基金項目通訊評審專家，《南開管理評論》《會計研究》《金融研究》等學(xué)術(shù)期刊匿名審稿人。主要從事內(nèi)部控制與管理會計等領(lǐng)域的研究，在《管理世界》《會計研究》等核心期刊發(fā)表學(xué)術(shù)論文30余篇。
第一篇 設(shè)置情景
第 1 章
什么是風(fēng)險管理 / 003
引言 / 003
定義風(fēng)險 / 004
因果關(guān)系 / 005
外部風(fēng)險和水平掃描 / 013
整合風(fēng)險管理 / 015
小結(jié) / 017
第 2 章
風(fēng)險管理的商業(yè)價值 / 018
引言：為什么要進行風(fēng)險管理？ / 018
風(fēng)險管理的益處 / 021
是什么讓管理層時刻保持警醒？ / 025
作為營銷工具的風(fēng)險管理 / 027
業(yè)務(wù)優(yōu)化 / 028
小結(jié) / 032
第 3 章
風(fēng)險管理與文化 / 034
引言：挑戰(zhàn) / 034
組織文化對我們意味著什么？ / 035
文化與風(fēng)險文化 / 038
多元化、包容性和文化 / 039
為什么風(fēng)險管理文化很重要？ / 042
風(fēng)險管理文化的嵌入和維持 / 044
評估和監(jiān)測文化與變革 / 055
獨立鑒證和內(nèi)部審計 / 057
小結(jié) / 059
第 4 章
風(fēng)險偏好 / 060
引言 / 060
風(fēng)險狀況、風(fēng)險承受能力和風(fēng)險偏好 / 060
企業(yè)的風(fēng)險偏好 / 061
風(fēng)險偏好的定量分析和定性分析 / 064
風(fēng)險偏好的構(gòu)成 / 065
風(fēng)險偏好框架 / 066
風(fēng)險偏好報告 / 067
風(fēng)險偏好范圍 / 069
對風(fēng)險偏好范圍進行定性分析的方法 / 071
控制偏好的定義 / 073
小結(jié) / 076
第二篇 風(fēng)險管理工具
第 5 章
實施風(fēng)險管理框架 / 079 引言 / 079
治理與領(lǐng)導(dǎo) / 080
從整個公司獲得支持 / 090
風(fēng)險管理框架 / 091
風(fēng)險政策 / 096
小結(jié) / 099
第 6 章
風(fēng)險管理和風(fēng)險與控制自我評估 / 100
引言 / 100
風(fēng)險記錄 / 100
獲得正確的風(fēng)險評估級別 / 103
戰(zhàn)略風(fēng)險評估 / 103
風(fēng)險識別 / 104
風(fēng)險評估 / 106
緩解風(fēng)險 / 109
評估風(fēng)險管理控制 / 110
控制類型及其對風(fēng)險的影響 / 111
質(zhì)疑評估分?jǐn)?shù) / 113
將數(shù)據(jù)用于風(fēng)險偏好管理 / 117
小結(jié) / 117
第 7 章
風(fēng)險管理與指標(biāo) / 119
引言：什么是關(guān)鍵？ / 119
KRI 識別方法 / 122
風(fēng)險、KRI、控制和 KCI / 126
閾值和風(fēng)險偏好 / 128
預(yù)測性風(fēng)險管理指標(biāo) / 130
報告風(fēng)險管理 KRI 數(shù)據(jù) / 131
小結(jié) / 134
第 8 章
風(fēng)險管理與事件 / 135
引言 / 135
公司范圍內(nèi)的事件和戰(zhàn)略事件 / 135
收集風(fēng)險事件 / 139
分析風(fēng)險事件 / 149
收益和補償 / 156
小結(jié) / 156
第 9 章
風(fēng)險管理與情景 / 158
引言 / 158
為什么使用情景？ / 160
情景分析與壓力測試的區(qū)別是什么？ / 161
風(fēng)險情景遠(yuǎn)不止信用風(fēng)險 / 162
情景治理 / 167
開發(fā)風(fēng)險情景 / 169
開發(fā)一組切實可行的情景 / 174
情景開發(fā)后的典型問題 / 178
應(yīng)用風(fēng)險情景 / 179
小結(jié) / 180
第 10 章
如何使用風(fēng)險管理數(shù)據(jù)建模 / 181
引言 / 181
建模的商業(yè)價值 / 181
如何使用模型？ / 184
數(shù)據(jù)要求：使用四個數(shù)據(jù)集建模 / 191
什么是蒙特卡羅模擬？ / 196
置信水平和持有期如何影響建模？ / 197
相關(guān)性和因果關(guān)系是否不同？ / 197
什么是多元化？ / 198
小結(jié) / 198
第 11 章
建模面臨的挑戰(zhàn) / 199
引言 / 199
影響經(jīng)濟資本的參數(shù) / 199
尾部問題 / 217
小結(jié) / 219
第 12 章
風(fēng)險管理與報告 / 220
引言：為什么報告很重要？ / 220
關(guān)鍵信息的傳遞和其他常見問題 / 222
基本原則 / 224
用戶需求和報告類型 / 227
小結(jié) / 238
第三篇 風(fēng)險管理的實際業(yè)務(wù)
第 13 章
獨立鑒證 / 241
引言 / 241
獨立鑒證 / 242
內(nèi)部鑒證和外部鑒證 / 244
內(nèi)部審計和風(fēng)險管理監(jiān)督 / 247
內(nèi)部審計的角色 / 248
審計委員會 / 255
有效的內(nèi)部審計 / 257
小結(jié) / 258
第 14 章
人員風(fēng)險管理 / 260
引言：為什么一切都和人有關(guān)？ / 260
人力資源部門 / 264
人員風(fēng)險管理要素 / 267
安全與保護 / 276
降低人員風(fēng)險 / 277
關(guān)鍵的人員指標(biāo) / 279
小結(jié) / 281
第 15 章
聲譽損失 / 282
引言：什么是聲譽？ / 282
聲譽和品牌 / 285
利益相關(guān)者 / 285
聲譽如何受損？ / 288
聲譽管理框架 / 292
聲譽控制 / 300
管理中間商聲譽 / 301
萬一它發(fā)生了，我該怎么辦？ / 303
小結(jié) / 309
第 16 章
信息安全與網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險管理 / 310
引言 / 310
信息安全風(fēng)險管理框架 / 311
網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險管理 / 317
小結(jié) / 328
第 17 章
企業(yè)生存與復(fù)蘇 / 329
引言：確保生存 / 329
企業(yè)生存和運營韌性 / 330
政策和治理 / 331
業(yè)務(wù)影響分析 / 333
威脅和風(fēng)險評估 / 336
戰(zhàn)略和計劃 / 339
測試計劃 / 345
維持計劃和持續(xù)改進 / 349
小結(jié) / 350
第 18 章
第三方、外包和供應(yīng)鏈風(fēng)險管理 / 351
引言 / 351
外包決策 / 352
外包項目——從一開始就做對 / 356
外包——風(fēng)險評估 / 357
關(guān)于招標(biāo)書的忠告 / 358
供應(yīng)商選擇 / 359
對服務(wù)水平協(xié)議的建議 / 365
外包項目管理 / 367
退出策略 / 371
供應(yīng)鏈 / 372
第三方風(fēng)險管理 / 374
小結(jié) / 378
書單推薦
