投資銀行學(xué)是確定的21世紀(jì)高等學(xué)校經(jīng)管類核心課程，是經(jīng)管類相關(guān)專業(yè)最重要的基礎(chǔ)理論課之一。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革日漸深入，資本市場(chǎng)也相應(yīng)作出了重要變革與調(diào)整，確立了新時(shí)期繼續(xù)前行的目標(biāo)、動(dòng)力和實(shí)踐方式。投資銀行是證券和股份公司制度以及現(xiàn)代金融市場(chǎng)發(fā)展到特定階段的產(chǎn)物，是金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)師和工程師，是資本市場(chǎng)的靈魂。

本書堅(jiān)持馬克思主義立場(chǎng)與方法，注重運(yùn)用馬克思主義基本原理分析中國(guó)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，探索中國(guó)特色投資銀行理論發(fā)展。同時(shí)本書緊密結(jié)合當(dāng)前國(guó)內(nèi)外金融研究最新成果與金融政策發(fā)展實(shí)際情況，全面討論投資銀行基本理論、基本知識(shí)和基本操作技能，以期為我國(guó)多層次資本市場(chǎng)高質(zhì)量建設(shè)與發(fā)展貢獻(xiàn)智慧和力量。

本書旨在培養(yǎng)學(xué)生對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)模式和行業(yè)特征的了解，熟悉和掌握投資銀行的基本業(yè)務(wù)，明確市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下投資銀行業(yè)務(wù)的國(guó)際化以及投資銀行內(nèi)部控制和外部監(jiān)管措施，密切聯(lián)系中國(guó)資本市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展實(shí)際，以適應(yīng)中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)金融專業(yè)人才的需求，為學(xué)生日后從事證券工作和相關(guān)研究以及管理奠定基礎(chǔ)。

具體而言，本書具有以下三個(gè)特點(diǎn)。

第一，課程思政，本書堅(jiān)持課程思政導(dǎo)向，將黨的二十大精神和思政內(nèi)容自然嵌入課程體系結(jié)構(gòu)和內(nèi)在邏輯，思政要點(diǎn)設(shè)計(jì)由淺入深、循序漸進(jìn)，可以達(dá)到潤(rùn)物細(xì)無(wú)聲的育人效果。

第二，形式新穎，作為融媒體新形態(tài)教材，本書擁有豐富的線上學(xué)習(xí)資源和教輔資料供師生使用。即測(cè)即練可以增強(qiáng)學(xué)生對(duì)專業(yè)知識(shí)的掌握程度，提高教學(xué)質(zhì)量； 案例討論和專欄知識(shí)可以拓寬學(xué)生研究視野，提高學(xué)生學(xué)習(xí)興趣，培養(yǎng)學(xué)生團(tuán)結(jié)協(xié)作精神。

第三，時(shí)代性強(qiáng)，根據(jù)最新修訂的《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司收購(gòu)管理辦法》《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》及《首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，我們更新了現(xiàn)有投資銀行學(xué)教材體系中須修改內(nèi)容。另外，本書緊扣中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展實(shí)踐，從新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革等事關(guān)百年未有之大變局的關(guān)鍵變量出發(fā)，介紹投行業(yè)務(wù)的最新進(jìn)展及監(jiān)管規(guī)則，便于學(xué)生更好地了解中國(guó)特色投行業(yè)務(wù)的創(chuàng)新發(fā)展歷程。

本書是編者在多年資本市場(chǎng)理論研究與投資銀行學(xué)教學(xué)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上完成的，在初稿討論和寫作過(guò)程中，我們成立了投資銀行學(xué)興趣小組，組員都積極參與了相關(guān)章節(jié)討論，并嘗試寫出了不少文字，他們是韓育萌、張瓔鴻宇、朱珂珂、王思睿、張凱統(tǒng)。同時(shí)本書編寫也參考和借鑒了大量國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)資料，在本書進(jìn)一步閱讀書目中，我們將其中一些著述向讀者做了推薦。在此，編者向投資銀行學(xué)興趣小組成員及相關(guān)文獻(xiàn)資料作者一并表示衷心的感謝！限于編者的水平和能力，書中難免有疏漏之處，懇請(qǐng)各位讀者批評(píng)指正，使之日臻成熟。

孔繁成
2023年2月