目 錄
第一章 證券的概念與證券法的調(diào)整范圍 1
第一節(jié) 證券的概念 1
第二節(jié) 證券法的域外適用 5
第二章 證券法的基本原則 11
第一節(jié) 公開、公平、公正原則 11
第二節(jié) 平等、自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則 15
第三節(jié) 守法與反欺詐原則 18
第三章 證券發(fā)行法律制度 22
第一節(jié) 擅自公開發(fā)行證券與變相公開發(fā)行證券 22
第二節(jié) 欺詐發(fā)行證券 26
第四章 證券交易法律制度 32
第一節(jié) 證券轉(zhuǎn)讓的期限限制 32
第二節(jié) 禁止從事證券交易的人員 36
第三節(jié) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員買賣股票的限制 40
第四節(jié) 短線交易及歸入權(quán) 43
第五節(jié) 程序化交易 49
第五章 證券上市與退市法律制度 55
第一節(jié) 證券上市 55
第二節(jié) 證券退市 59
第六章 信息披露法律制度 64
第一節(jié) 信息披露義務(wù)人 64
第二節(jié) 定期報(bào)告 67
第三節(jié) 臨時(shí)報(bào)告 71
第四節(jié) 自愿性信息披露 74
第五節(jié) 預(yù)測(cè)性信息披露 78
第六節(jié) 公平信息披露原則 82
第七節(jié) 信息披露違法行為中的責(zé)任人認(rèn)定 86
第七章 虛假陳述的法律責(zé)任 92
第一節(jié) 欺詐市場(chǎng)理論 92
第二節(jié) 虛假陳述實(shí)施日的認(rèn)定 97
第三節(jié) 虛假陳述揭露日的認(rèn)定 101
第四節(jié) 虛假陳述更正日的認(rèn)定 105
第五節(jié) 虛假陳述中信息的重大性 109
第六節(jié) 交易因果關(guān)系 113
第七節(jié) 損失因果關(guān)系 117
第八節(jié) 虛假陳述基準(zhǔn)日及基準(zhǔn)價(jià)的認(rèn)定 122
第九節(jié) 新三板虛假陳述民事賠償 125
第十節(jié) 控股股東與實(shí)際控制人在虛假陳述中的責(zé)任 129
第十一節(jié) 專業(yè)投資者的注意義務(wù) 133
第八章 內(nèi)幕交易的法律責(zé)任 139
第一節(jié) 內(nèi)幕信息 139
第二節(jié) 內(nèi)幕信息知情人 144
第三節(jié) 內(nèi)幕信息受領(lǐng)人 148
第四節(jié) 內(nèi)幕交易推定 154
第五節(jié) 內(nèi)幕交易抗辯 158
第六節(jié) 內(nèi)幕交易的民事責(zé)任 162
第九章 操縱證券市場(chǎng)的法律責(zé)任 167
第一節(jié) 連續(xù)買賣型操縱證券市場(chǎng) 167
第二節(jié) 對(duì)倒型操縱證券市場(chǎng) 170
第三節(jié) 虛假申報(bào)型操縱證券市場(chǎng) 174
第四節(jié) 信息型操縱證券市場(chǎng) 176
第五節(jié) “搶帽子”操縱 182
第六節(jié) 跨市場(chǎng)操縱 185
第七節(jié) 做市商操縱 188
第八節(jié) 操縱市場(chǎng)的民事責(zé)任 193
第十章 其他證券違法行為的法律責(zé)任 197
第一節(jié) 利用未公開信息的法律責(zé)任 197
第二節(jié) 編造、傳播虛假信息的法律責(zé)任 202
第三節(jié) 證券公司欺詐客戶的法律責(zé)任 205
第四節(jié) 出借或借用證券賬戶的法律責(zé)任 209
第十一章 上市公司收購(gòu)法律制度 211
第一節(jié) 要約收購(gòu) 211
第二節(jié) 協(xié)議收購(gòu) 214
第三節(jié) 權(quán)益披露規(guī)則 217
第十二章 投資者適當(dāng)性管理法律制度 222
第一節(jié) 投資者分類 222 第二節(jié) 產(chǎn)品分級(jí) 226
第三節(jié) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性義務(wù) 229
第四節(jié) 投資者適當(dāng)性的監(jiān)督管理與法律責(zé)任 233
第十三章 先行賠付制度 238
第一節(jié) 先行賠付制度 238
第二節(jié) 支持訴訟制度 243
第三節(jié) 代位訴訟制度 246
第十四章 證券代表人訴訟制度 250
第一節(jié) 普通代表人訴訟制度 250
第二節(jié) 特別代表訴訟制度 255
第十五章 證券中介機(jī)構(gòu)的勤勉盡責(zé)標(biāo)準(zhǔn)與法律責(zé)任 258
第一節(jié) 保薦人的勤勉盡責(zé)標(biāo)準(zhǔn)與法律責(zé)任 258
第二節(jié) 財(cái)務(wù)顧問(wèn)的勤勉盡責(zé)標(biāo)準(zhǔn)與法律責(zé)任 262
第三節(jié) 律師事務(wù)所的勤勉盡責(zé)標(biāo)準(zhǔn)與法律責(zé)任 266
第四節(jié) 會(huì)計(jì)師事務(wù)所的勤勉盡責(zé)標(biāo)準(zhǔn)與法律責(zé)任 269
第五節(jié) 評(píng)估機(jī)構(gòu)的勤勉盡責(zé)標(biāo)準(zhǔn)與法律責(zé)任 273
第六節(jié) 評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的勤勉盡責(zé)標(biāo)準(zhǔn)與法律責(zé)任 276
第七節(jié) 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任 280
第十六章 證券市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施 285
第一節(jié) 證券交易所與民事訴訟 285
第二節(jié) 證券交易所與行政訴訟 289
第三節(jié) 登記結(jié)算公司的法律責(zé)任 293
第十七章 證券監(jiān)管制度 297
第一節(jié) 稽查執(zhí)法制度 297
第二節(jié) 處理投訴制度 301
第三節(jié) 行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾（行政和解）制度 306
第四節(jié) 行政監(jiān)管措施 310
第五節(jié) 日常監(jiān)管措施 314