導(dǎo)言經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的利用與誤用

1944年7月，44個國家的代表在新罕布什爾州的布雷頓森林開會，構(gòu)建戰(zhàn)后國際經(jīng)濟(jì)秩序。在三周后離開時，他們已設(shè)計了一套將維持三十多年的全球體系的憲章。這套體系是兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家智慧的產(chǎn)物：英國經(jīng)濟(jì)學(xué)巨擘約翰·梅納德·凱恩斯和美國財政部官員哈里·德克斯特·懷特（Harry Dexter White）。

凱恩斯和懷特在很多問題上都有分歧，尤其是在涉及國家利益的時候，但他們有一種共同的、由兩次大戰(zhàn)期間的歷史所塑造的思維模式。他們的目標(biāo)是避免金本位制末期的動蕩與大蕭條。他們都認(rèn)為，實現(xiàn)這一目標(biāo)需要：固定匯率制（但一定情況下可以調(diào)整）；國際貿(mào)易而非資本流動的自由化；各國貨幣與財政政策發(fā)揮更大的作用；通過兩個新國際機(jī)構(gòu)加強(qiáng)國際合作，這兩個機(jī)構(gòu)就是國際貨幣基金組織和國際復(fù)興開發(fā)銀行（即后來的世界銀行）。

事實證明，凱恩斯和懷特設(shè)計的機(jī)制非常成功。無論對發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)體，還是對后來逐漸獨立的許多國家而言，它都開啟了一個史無前例的經(jīng)濟(jì)增長與穩(wěn)定的時代。終在20世紀(jì)70年代，投機(jī)性資本流動的滋長破壞了這個體系，對此凱恩斯早有警告。但它一直是全球機(jī)制設(shè)計的典范。每當(dāng)世界經(jīng)濟(jì)動蕩時，改革者的動員口號都是建立新的布雷頓森林體系！。

1952年，哥倫比亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉·維克里建議紐約市地鐵采取一套新的計價系統(tǒng)。他提議，在高峰時間和客流量多的路段提高交通費，在其他時間、其他路段降低交通費。這套擁堵定價系統(tǒng)不過是把經(jīng)濟(jì)學(xué)的供求定律應(yīng)用于公共交通領(lǐng)域。差別定價將使時間需求更靈活的旅客有動力避開高峰時段。這將使客流量逐漸變得均衡化，既降低地鐵系統(tǒng)的壓力，又實現(xiàn)更大的總客流量。維克里后來還為公路和汽車交通建議了一套類似的收費體系。但是當(dāng)時很多人認(rèn)為他的想法不切實際、無法實行。

后來新加坡首先把擁堵定價理論付諸實踐。從1975年開始，進(jìn)入市中心商業(yè)區(qū)的司機(jī)需要交費。1998年一套電子收費體系將其取代。新體系可以根據(jù)不同司機(jī)在道路網(wǎng)內(nèi)的平均行駛速度，對其征收不同的費率。所有記錄都顯示，這套體系緩解了交通擁堵，提高了公共交通設(shè)施的利用率，降低了碳排放，而且為新加坡政府創(chuàng)造了可觀的財政收入。其成功引來倫敦、米蘭、斯德哥爾摩等大城市效仿，在實施中各有一些具體的改良。

1997年，在祖國墨西哥擔(dān)任助理財政部長的波士頓大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授圣地亞哥·萊維（Santiago Levy），試圖改變墨西哥政府的減貧思路。當(dāng)時的減貧項目主要是以食品補(bǔ)貼的形式補(bǔ)助窮人。萊維認(rèn)為這些項目效率低、效果差。經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個核心信條是，對于窮人的福利而言，直接的現(xiàn)金補(bǔ)貼要比特定消費品補(bǔ)助更有效。此外，萊維還覺得，他能利用現(xiàn)金補(bǔ)貼作為杠桿，提升窮人的健康和教育水平，比如，通過向母親提供現(xiàn)金，要求她們確保子女入學(xué)、得到醫(yī)療服務(wù)。用經(jīng)濟(jì)學(xué)家的行話來說，這樣的項目能給予母親激勵機(jī)制，促使其投資于子女的未來。

Progresa（后相繼改稱為Oportunidades和Prospera）是發(fā)展中國家實行的個大型的有條件現(xiàn)金轉(zhuǎn)移支付（CCT）項目。除了這套準(zhǔn)備漸進(jìn)推行的項目之外，萊維還設(shè)計了一套巧妙的執(zhí)行方案，可對該項目有效與否進(jìn)行精準(zhǔn)評估。該項目只是基于簡單的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，但它使決策者思考減貧項目的方式發(fā)生了革命性變化。隨著積極效果的顯現(xiàn)，該項目成為其他國家的范本。巴西和智利等十幾個拉美國家終都發(fā)起了類似項目。甚至紐約市也在邁克爾·布隆伯格市長主持下，啟動了一項試驗性的有條件現(xiàn)金轉(zhuǎn)移支付減貧項目。

以上是三種經(jīng)濟(jì)學(xué)思想在三個不同領(lǐng)域的應(yīng)用，分別是世界經(jīng)濟(jì)、城市交通和減貧計劃。在每個案例中，經(jīng)濟(jì)學(xué)家都通過把簡單的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架應(yīng)用于公共問題，重塑了世界的一部分。這些案例呈現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的效果。此外還有很多例子：運用博弈論設(shè)計通信頻段的拍賣體系；幫助醫(yī)療界分配住院醫(yī)師的市場設(shè)計模型；支持競爭與反壟斷政策的產(chǎn)業(yè)組織模型；近年來宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展使世界各國央行廣泛接受了通脹目標(biāo)制。1當(dāng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家得出正確的理論時，世界也變得更美好。

但是，正如本書的很多例子將要表明的，經(jīng)濟(jì)學(xué)家也經(jīng)常失敗。我寫作本書的目的，是試圖解釋，為什么經(jīng)濟(jì)學(xué)有時做得對，有時做得不對。模型經(jīng)濟(jì)學(xué)家用于理解世界的通常是數(shù)學(xué)化的抽象分析框架，是本書論述的核心。模型既是經(jīng)濟(jì)學(xué)的力量所在，也是它的阿喀琉斯之踵。正是模型使經(jīng)濟(jì)學(xué)成為一門科學(xué)，雖然不是量子物理或分子生物學(xué)意義上的科學(xué)，但依然是一門科學(xué)。

經(jīng)濟(jì)學(xué)包含各種模型，而不是單一的特定模型。經(jīng)濟(jì)學(xué)通過擴(kuò)大模型的數(shù)量、提高模型與現(xiàn)實世界的擬合程度而不斷進(jìn)步。因為人類社會的靈活性，經(jīng)濟(jì)學(xué)模型必須是多樣化的。不同的社會條件需要不同的模型。經(jīng)濟(jì)學(xué)家永遠(yuǎn)不可能發(fā)現(xiàn)普適的通用模型。

但是，部分由于經(jīng)濟(jì)學(xué)家把自然科學(xué)當(dāng)作榜樣，他們有誤用模型的傾向。他們常常會把某個模型誤解為在任何條件下皆適用的模型。經(jīng)濟(jì)學(xué)家必須克服這種傾向。他們必須根據(jù)條件變化、根據(jù)關(guān)注對象的變化而謹(jǐn)慎選擇模型。他們需要學(xué)習(xí)如何更自如地在不同模型之間轉(zhuǎn)換。

本書既贊賞也批評經(jīng)濟(jì)學(xué)。我為經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心辯護(hù)是：經(jīng)濟(jì)學(xué)模型在知識創(chuàng)造中扮演著重要角色。但是，我批評經(jīng)濟(jì)學(xué)家在實踐中常犯的方式性錯誤，即他們對模型的誤用。我提出的觀點并不是經(jīng)濟(jì)學(xué)家的普遍看法。我懷疑很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家不同意我對經(jīng)濟(jì)學(xué)的批評，尤其是我對經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科性質(zhì)的看法。

在與許多非經(jīng)濟(jì)學(xué)家及其他社會科學(xué)研究者交流時，我常常困惑于外界對經(jīng)濟(jì)學(xué)的看法。很多抱怨司空見慣：經(jīng)濟(jì)學(xué)是簡單化和與世隔絕的；它提出普適性斷言，忽視了文化、歷史及其他背景條件的作用；它將市場這個抽象概念視為現(xiàn)實；它充滿了潛在的價值判斷；它未能解釋和預(yù)測經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顩r。這些批評中的每一項，很大程度上都是由于未能認(rèn)識到經(jīng)濟(jì)學(xué)其實是多種模型的結(jié)合體，這些模型沒有特定的意識形態(tài)傾向，也不導(dǎo)向固定的結(jié)論。但是，當(dāng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家未能在自己的職業(yè)中展現(xiàn)這種多樣性的時候，他們當(dāng)然就要自負(fù)其責(zé)。

從一開始就要澄清的另一點是，人們已經(jīng)開始在兩種意義上使用經(jīng)濟(jì)學(xué)一詞。一種定義基于具體研究領(lǐng)域。按照這種定義，經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究經(jīng)濟(jì)如何運行的社會科學(xué)。第二種定義是基于方法：經(jīng)濟(jì)學(xué)是一種運用特定工具研究社會科學(xué)的方式。根據(jù)這一定義，經(jīng)濟(jì)學(xué)的特征是形式化的建模與統(tǒng)計分析，而不是與經(jīng)濟(jì)有關(guān)的具體的假說或理論。因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)方法可應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)之外的方方面面，從家庭內(nèi)部決策到政治制度方面的問題。

我主要在第二種意義上使用經(jīng)濟(jì)學(xué)一詞。我對模型的好處及其錯誤應(yīng)用的所有論述，都同樣適用于以模型方式開展的政治學(xué)、社會學(xué)或法學(xué)研究。目前公共討論中的一個趨勢是，只把這些方法與所謂的魔鬼經(jīng)濟(jì)學(xué)（Freakonomics）聯(lián)系起來。由經(jīng)濟(jì)學(xué)家史蒂芬·列維特普及的這種思維，已被用于解釋各種社會現(xiàn)象，從相撲選手的比賽，到公立學(xué)校教師的欺詐行為，都運用謹(jǐn)慎的經(jīng)驗分析和以激勵機(jī)制為基礎(chǔ)的推理。一些批評者認(rèn)為，這種做法讓經(jīng)濟(jì)學(xué)瑣碎化，只關(guān)注經(jīng)濟(jì)學(xué)方法的世俗、日常應(yīng)用，而回避了經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的重大問題：市場何時有效、何時失靈，推動經(jīng)濟(jì)增長的因素是什么，充分就業(yè)與物價穩(wěn)定如何協(xié)調(diào)，等等。

在本書中，我只集中于這些更為重大的問題，說明經(jīng)濟(jì)學(xué)模型如何幫助我們理解這些問題。我們不能期待經(jīng)濟(jì)學(xué)提供普適性解釋或放之四海而皆準(zhǔn)的藥方。社會生活的可能性太豐富，不能用固定化的框架來解釋。但每個經(jīng)濟(jì)學(xué)模型都像一份小地圖，顯示部分山川河谷。放在一起，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的模型就是我們認(rèn)識無窮無盡的社會經(jīng)驗山川河谷的指南。