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隨著法律法規(guī)的日益健全和企業(yè)制度的日益完善，合規(guī)管理越來越受到各級管理者的重視。然而對于如何做好合規(guī)管理，很多管理者和從業(yè)者仍舊不得其法。本書作者立足于其在企業(yè)中的合規(guī)工作經(jīng)驗，以及在央企、外企、民營企業(yè)的合規(guī)管理實踐，結(jié)合合規(guī)管理實際工作中所關(guān)注的具體事項，以圖表、模板、示例為主要形式，概述了合規(guī)管理基礎(chǔ)，介紹了合規(guī)人員的相關(guān)內(nèi)容、合規(guī)職能部門的建設(shè)要素及績效方案、合規(guī)制度體系建設(shè)工作指引、合規(guī)文化建設(shè)工作指引、合規(guī)風(fēng)險評估工作指引、合規(guī)盡職調(diào)查工作指引、合規(guī)審批工作指引、合規(guī)檢查工作指引、合規(guī)舉報與調(diào)查工作指引等重要內(nèi)容，對重點合規(guī)主題包括反賄賂與反腐敗、反壟斷、數(shù)據(jù)安全、商業(yè)伙伴管理、境外合規(guī)管理、突擊檢查、其他合規(guī)管理的重點領(lǐng)域進(jìn)行了闡述。本書適合各大企事業(yè)單位、政府機構(gòu)、非政府組織，合規(guī)從業(yè)人員、企業(yè)管理人員閱讀和使用。

第一部分合規(guī)管理基礎(chǔ) // 1 第 1 章合規(guī)管理基礎(chǔ)概述 //3 1.1 合規(guī)管理工作中的基本內(nèi)容 //3 1.2 合規(guī)管理與其他風(fēng)險管理工作的協(xié)同 //18 1.3 合規(guī)管理體系的七大要素 //29 第 2 章合規(guī)人員的相關(guān)內(nèi)容 //39 2.1 合規(guī)人員在合規(guī)管理中的角色 //39 2.2 合規(guī)人員的任職要求 // 41 2.3 合規(guī)人員的必備能力 //42 第 3 章合規(guī)職能部門的建設(shè)要素及績效方案 //50 3.1 合規(guī)職能部門的建設(shè)要素 // 50 3.2 合規(guī)部門績效方案的設(shè)定 // 52 3.3 管理層與員工績效方案的設(shè)定 //54 第二部分合規(guī)管理方法 //57 第 4 章合規(guī)制度體系建設(shè)工作指引 //59 4.1 合規(guī)制度體系框架建設(shè) // 59 4.2 合規(guī)管理與其他管理體系的對比 // 63 4.3 關(guān)于《商業(yè)道德與行為準(zhǔn)則》 // 91 4.4 有效性審查 // 99 第 5 章合規(guī)文化建設(shè)工作指引 //102 5.1 如何打造企業(yè)合規(guī)文化 //102 5.2 合規(guī)培訓(xùn)工作 //106 5.3 合規(guī)文化的宣傳工作 //111 5.4 有效性審查 //113 第 6 章合規(guī)風(fēng)險評估工作指引 //115 6.1 制度的撰寫 //117 6.2 合規(guī)義務(wù)的梳理 //118 6.3 合規(guī)風(fēng)險的評估 //127 6.4 有效性審查 //134 第 7 章合規(guī)盡職調(diào)查工作指引 //136 7.1 制度的撰寫 //136 7.2 對商業(yè)伙伴、第三方的盡職調(diào)查 //141 7.3 關(guān)于人員的合規(guī)背景調(diào)查 //147 7.4 有效性審查 //147 第 8 章合規(guī)審批工作指引 //149 8.1 制度的撰寫 //149 8.2 合規(guī)審批工作的關(guān)鍵 //151 8.3 合規(guī)審批工作與信息化流程的結(jié)合 //155 8.4 有效性審查 //158 第 9 章合規(guī)檢查工作指引 //160 9.1 制度的撰寫 //160 9.2 合規(guī)檢查工作的執(zhí)行 //161 9.3 有效性審查 //165 第 10 章合規(guī)舉報與調(diào)查工作指引 //166 10.1 制度的撰寫 //166 10.2 合規(guī)舉報渠道的設(shè)置 //169 10.3 合規(guī)調(diào)查工作的執(zhí)行 //172 10.4 合規(guī)調(diào)查中的重要文件 //177 10.5 有效性審查 //180 第三部分重點合規(guī)主題 //183 第 11 章反賄賂與反腐敗 //185 11.1 反賄賂與反腐敗的基礎(chǔ)知識 //185 11.2 和反賄賂與反腐敗相關(guān)的合規(guī)義務(wù) //187 11.3 商業(yè)活動中腐敗賄賂風(fēng)險的高發(fā)領(lǐng)域 //195 第 12 章反壟斷 //210 12.1 反壟斷的基礎(chǔ)知識 //210 12.2 與反壟斷相關(guān)的合規(guī)義務(wù) //212 12.3 商業(yè)活動中壟斷風(fēng)險的高發(fā)領(lǐng)域 //215 第 13 章數(shù)據(jù)安全 //222 13.1 數(shù)據(jù)合規(guī)的基礎(chǔ)知識 //222 13.2 與數(shù)據(jù)安全相關(guān)的合規(guī)義務(wù) //222 13.3 商業(yè)活動中數(shù)據(jù)合規(guī)風(fēng)險的高發(fā)領(lǐng)域 //225 第 14 章商業(yè)伙伴管理 //228 14.1 有關(guān)商業(yè)伙伴的基礎(chǔ)知識 //228 14.2 商業(yè)伙伴的管理體系 //229 14.3 對商業(yè)伙伴的管理重點 //232 第 15 章境外合規(guī)管理 //238 15.1 境外合規(guī)的基礎(chǔ)知識 //238 15.2 境外合規(guī)相關(guān)的合規(guī)義務(wù) //240 15.3 長臂管轄 //244 15.4 貿(mào)易管制與經(jīng)濟制裁 //246 15.5 關(guān)于多邊銀行合規(guī)管理 //257 第 16 章突擊檢查 //260 16.1 關(guān)于突擊檢查的基礎(chǔ)知識 //260 16.2 應(yīng)對突擊檢查的操作方案 //261 第 17 章其他合規(guī)管理的重點領(lǐng)域 //265 17.1 反不正當(dāng)競爭合規(guī) //265 17.2 高管行為合規(guī) //267 17.3 反舞弊 //267 17.4 反洗錢 //268 17.5 勞動用工合規(guī) //269 17.6 固定資產(chǎn)合規(guī)管理 //270 17.7 地域合規(guī) //271 17.8 其他 //271 第 18 章附件：重點文件 //272 18.1 《商業(yè)道德與行為準(zhǔn)則》（樣例） //272 18.2 《反賄賂制度》（樣例） //293 18.3 合規(guī)培訓(xùn)大綱（樣例） //297 18.4 一些重點合規(guī)領(lǐng)域及管理領(lǐng)域的合規(guī)義務(wù)類文件 //298 結(jié) 語 //319

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