第一章　有效合規(guī)計劃的理念與反思 一、 有效合規(guī)計劃的難題 / 002 二、 對“有效合規(guī)計劃”的反思 / 003 三、 有效合規(guī)計劃的重新界定 / 009 四、 大中型企業(yè)的合規(guī)計劃 / 014 五、 小微企業(yè)的合規(guī)計劃 / 020 六、 無效合規(guī)整改的主要情形 / 026 七、 有效合規(guī)計劃的差異化思路 / 033 第二章　有效合規(guī)整改的基本要素 一、 合規(guī)整改的兩種思路 / 037 二、 合規(guī)整改的前置性條件 / 040 三、 涉案企業(yè)犯罪原因的診斷 / 043 四、 合規(guī)整改的制度糾錯措施 / 050 五、 專項合規(guī)體系的構(gòu)建 / 055 六、 針對性和體系化的有機結(jié)合 / 061 第三章　企業(yè)合規(guī)整改的相稱性原則 一、 相稱性原則的提出 / 063 二、 相稱性原則的性質(zhì)和功能 / 064 三、 相稱性原則的比較考察 / 069 四、 相稱性原則在我國合規(guī)考察制度中的引入 / 077 五、 相稱性原則的適用（I）——合規(guī)整改模式的選擇 / 086 六、 相稱性原則的適用（II）——合規(guī)管理體系的差異化設置 / 089 七、 有效合規(guī)的制度保障 / 093 第四章　合規(guī)整改中的高層承諾原則 一、 企業(yè)高層參與合規(guī)治理的難題 / 096 二、 比較法的考察 / 099 三、 高層承諾原則的含義與功能 / 105 四、 合規(guī)體系的搭建 / 110 五、 合規(guī)文化的傳達 / 113 六、 合規(guī)體系的運行 / 117 七、 企業(yè)高層推動下的合規(guī)治理 / 121 第五章　專項合規(guī)計劃的思路和要素 一、 “全面合規(guī)”的制度困境 / 124 二、 一個案例的分析 / 127 三、 專項合規(guī)計劃的性質(zhì) / 131 四、 專項合規(guī)計劃的理論根基 / 136 五、 專項合規(guī)計劃的要素（I）——基礎性合規(guī)要素 / 140 六、 專項合規(guī)計劃的要素（II）——專門性合規(guī)要素 / 142 七、 專項合規(guī)計劃的擴展 / 149 第六章　重大單位涉罪案件的分案處理問題 一、 重大單位涉罪案件的處理難題 / 152 二、 一個案例的分析 / 155 三、 單位與個人的責任分離 / 159 四、 企業(yè)定罪附隨后果的規(guī)避 /162 五、 法益修復的效應 / 166 六、 特殊預防的效果 / 169 七、 對若干質(zhì)疑的回應 / 171 八、 “放過企業(yè)，懲罰責任人”的實現(xiàn) / 174 第七章　企業(yè)合規(guī)對個人刑事責任的影響 一、 對責任人員合規(guī)從寬的理論難題 / 177 二、 對責任人員合規(guī)從寬的四種場景 / 179 三、 對責任人員合規(guī)從寬的正當性反思 / 184 四、 合規(guī)關(guān)聯(lián)性理論的提出 / 189 五、 “合規(guī)關(guān)聯(lián)性理論”對合規(guī)改革的影響 / 192 六、 雙重附條件不起訴制度的確立 / 195 七、 對責任人員合規(guī)從寬的合理限制 / 197 第八章　企業(yè)合規(guī)整改的行刑銜接問題 一、 合規(guī)整改行刑銜接的制度難題 / 199 二、 行刑銜接的四種方式 / 203 三、 “行業(yè)合規(guī)”的嘗試與反思 / 205 四、 檢察機關(guān)與監(jiān)管部門聯(lián)合合規(guī)考察的可行性 / 210 五、 行政機關(guān)推進企業(yè)合規(guī)方式的改革 / 213 第九章　合規(guī)監(jiān)管人的角色定位 一、 合規(guī)監(jiān)管流于形式的難題 / 221 二、 合規(guī)監(jiān)管人的法律地位 / 222 三、 合規(guī)監(jiān)管人的角色（I）——合規(guī)計劃設計環(huán)節(jié)的監(jiān)督者 / 225 四、 合規(guī)監(jiān)管人的角色（II）——合規(guī)計劃運行環(huán)節(jié)的指導者 / 228 五、 合規(guī)監(jiān)管人的角色（III）——合規(guī)整改驗收環(huán)節(jié)的評估者 / 233 六、 合規(guī)監(jiān)管人發(fā)揮作用的制度空間 / 237 第十章　律師在有效合規(guī)整改中的作用 一、 律師擔任合規(guī)顧問的難題 / 241 二、 一個案例的分析 / 243 三、 律師在合規(guī)整改中的三種角色 / 246 四、 合規(guī)考察條件的滿足 / 251 五、 企業(yè)制度糾錯的展開 / 255 六、 企業(yè)專項合規(guī)計劃的搭建 / 260 七、 基于有效合規(guī)整改的律師合規(guī)業(yè)務 / 264 附錄 附錄1　英國刑事合規(guī)的有效性標準 / 265 附錄2　法國反腐敗案件的有效合規(guī)標準 / 276 附錄3　美國反海外腐敗案件的有效合規(guī)標準 / 286 附錄4　美國檢察官是如何進行合規(guī)整改的 ——《美國檢察官辦理涉企案件的啟示》讀書札記 / 298 附錄5　美國暫緩起訴協(xié)議中的合規(guī)計劃 / 309 參考書目 /315