本書作者對信托原理和國家經(jīng)濟調(diào)節(jié)理論有頗深研究,他結(jié)合信托法和國家經(jīng)濟調(diào)節(jié)法,對信托業(yè)監(jiān)管及其制度建設進行了詳盡的闡述。國家調(diào)節(jié)說又被經(jīng)濟法學界稱為“三三理論”,其研究核心是國家如何應對市場發(fā)展的需求,對其不足的地方采取相應的強行規(guī)制、直接參與和宏觀調(diào)控等方式進行管理。具體到本書有三個特點:
1.觀念新穎。作者在提出維護投資者利益和功能性監(jiān)管的同時,創(chuàng)造性地提出對信托業(yè)的扶持幫助和引導促進也是監(jiān)管的內(nèi)容。這就突破了過去將監(jiān)管與被監(jiān)管者對立的思維,是一種構(gòu)建和諧信托監(jiān)管的觀念創(chuàng)新。書中所總結(jié)提出的信托監(jiān)管部門通過向市場提供統(tǒng)計數(shù)據(jù)、交易模版和業(yè)務模式等方式來實現(xiàn)監(jiān)管目標,也正是這一觀念的具體延伸。
2.緊扣實際。無論是論及模式選擇和監(jiān)管體制拓新,還是對信托業(yè)準入、業(yè)務經(jīng)營和退出監(jiān)管的分析,作者都堅持以信托業(yè)發(fā)展的實際需求來解析現(xiàn)狀,以信托原理充分應用的需求來謀劃對策。我認為這是一種恰當?shù)难芯糠椒,特別是信托法律問題的研究尤應如此。
3.資料翔實。信托業(yè)監(jiān)管實踐性很強,但相關(guān)資料特別是國外相關(guān)資料不容易系統(tǒng)收集。而本書所包含的信息基本覆蓋了國內(nèi)外信托業(yè)監(jiān)管所應涉及的關(guān)鍵點,可見作者為此進行了大量而細致的資料采集、篩選工作。這些資料不僅為書中的觀點提供了有力的佐證,也為其他研究者了解境外信托業(yè)監(jiān)管提供了路徑。
李勇,2006年畢業(yè)于中南大學,獲管理學博士學位。曾在大型國企從事經(jīng)營管理和法律事務工作,2000年起在中南大學法學院任教。2007年進入西南財經(jīng)大學博士后流動站,任信托與理財研究所研究員。主要研究方向為理財市場法律制度,先后在經(jīng)濟類和法學類刊物發(fā)表論文20余篇,主持
導言
第一章 從金融監(jiān)管到信托業(yè)監(jiān)管
一、金融監(jiān)管的緣由及其制度安排
二、信托業(yè)監(jiān)管的特殊內(nèi)涵
三、歷史回顧:信托、信托業(yè)和信托業(yè)監(jiān)管
第二章 法理分析:信托業(yè)監(jiān)管制度的定位
一、信托業(yè)監(jiān)管法的界定
二、信托業(yè)監(jiān)管法的地位
三、信托業(yè)監(jiān)管法的價值、目標和原則
四、法律調(diào)整后的信托業(yè)監(jiān)管:信托業(yè)監(jiān)管法律關(guān)系
五、專門制定信托業(yè)監(jiān)管法律的現(xiàn)實問題
第三章 信托業(yè)監(jiān)管的模式選擇:以現(xiàn)代經(jīng)濟法理念為基礎
一、信托業(yè)監(jiān)管三種模式之比較
二、信托業(yè)調(diào)節(jié)型監(jiān)管模式的內(nèi)涵
三、調(diào)節(jié)型監(jiān)管模式各要素間關(guān)系以及制度要求
四、調(diào)節(jié)型監(jiān)管實例——我國首例公益金融監(jiān)管指導文件分析
第四章 信托業(yè)監(jiān)管體制域外考察與中國的選擇
一、信托業(yè)監(jiān)管體制的基本問題
二、國外信托業(yè)監(jiān)管體制研究及其啟示
三、信托業(yè)監(jiān)管體制的制度變遷分析
四、我國信托業(yè)監(jiān)管體制的沿革、問題和發(fā)展
第五章 信托業(yè)市場準入監(jiān)管制度研究
一、信托經(jīng)營機構(gòu)設立監(jiān)管
二、營業(yè)范圍監(jiān)管
三、信托經(jīng)營人員從業(yè)資格監(jiān)管
四、投資人資格的監(jiān)管——合格投資人制度
五、我國信托業(yè)市場準入監(jiān)管制度的思考與設想
第六章 信托營業(yè)活動監(jiān)管制度問題研究
一、謹慎投資義務與信托營業(yè)活動監(jiān)管體系
二、信托業(yè)務規(guī)范問題
三、信托業(yè)內(nèi)部控制監(jiān)管問題
四、信托業(yè)信息披露問題研究
五、信托資金托管制度分析
六、信托業(yè)務關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管分析
第七章 信托業(yè)市場退出監(jiān)管問題探討
一、信托機構(gòu)市場退出監(jiān)管一般認識
二、美國信托業(yè)退出監(jiān)管考察——以伊利諾伊州為例
三、借鑒伊利諾伊州經(jīng)驗,完善我國信托業(yè)退出監(jiān)管
結(jié)束語
參考文獻
后記