與人工智能法律問題一樣，企業(yè)合規(guī)也是21世紀初在全球興起的重大法學交叉課題。企業(yè)合規(guī)涉及商事法、經(jīng)濟法、行政法、刑法、刑事訴訟法等諸多學科，觸及反商業(yè)賄賂、出口管制、數(shù)據(jù)保護、反洗錢、反不正當競爭、知識產(chǎn)權保護、反壟斷、環(huán)境保護、稅收監(jiān)管等諸多領域的法律問題。本書試圖從多維視角討論企業(yè)合規(guī)問題，解釋企業(yè)合規(guī)的性質和理論根基，分析作為新的公司治理方式的合規(guī)體系，揭示企業(yè)合規(guī)架構的三大激勵機制--作為行政監(jiān)管激勵機制的合規(guī)體系、作為刑法激勵機制的合規(guī)計劃以及作為解除國際組織經(jīng)濟制裁依據(jù)的誠信合規(guī)機制。本書不僅討論企業(yè)合規(guī)的基本理論問題，還對律師如何展開合規(guī)業(yè)務提出理論框架。
在我國企業(yè)建立合規(guī)管理體系的過程中，隨著相關制度的不斷發(fā)展和更新，出現(xiàn)了一系列亟待解決的理論和實踐問題，也為合規(guī)研究者提供了較為豐富的研究素材。例如，企業(yè)合規(guī)究竟具有怎樣的價值？對于企業(yè)、監(jiān)管部門、司法機關而言，合規(guī)究竟具有什么樣的內在價值和功利價值？在維護國家和社會利益方面，企業(yè)合規(guī)究竟可以發(fā)揮什么樣的作用呢？對于這些問題，隨著相關改革的深入進行，確有深入討論的必要。又如，隨著我國相關行政法規(guī)逐漸將合規(guī)管理確立為企業(yè)的法律義務，行政監(jiān)管部門通過發(fā)布合規(guī)指引、作出行政指導、達成行政和解協(xié)議等方式推動企業(yè)建立合規(guī)體系，我們有必要思考企業(yè)合規(guī)在行政監(jiān)管機制中具有怎樣的地位？作為一種帶有協(xié)商性、妥協(xié)性、契約性的行政監(jiān)管方式，行政合規(guī)究竟具有怎樣的正當性？再如，隨著檢察機關不斷推進企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察制度的改革，涉案企業(yè)的合規(guī)整改和驗收究竟應具備怎樣的標準？這種危機發(fā)生后的合規(guī)整改，與企業(yè)日常性的合規(guī)體系建設，究竟具有什么樣的實質區(qū)別？后還有，檢察機關通過合規(guī)考察方式對涉案企業(yè)作出不起訴的決定，這屬于一種合規(guī)出罪的寬大處理方式，這種合規(guī)出罪究竟具有多少種形態(tài)？它們各自的正當性究竟表現(xiàn)在哪些方面？檢察機關以解決問題為導向所推動的改革，在經(jīng)驗層面得到正當性驗證之后，如何在理論上獲得全社會的共識，從而有可能轉化為體現(xiàn)全民意志的法律制度？
圍繞著上述制度課題和理論爭議問題，作者作出了四個方面的研究。一是重新探討企業(yè)合規(guī)的基本價值，將這種價值概括為四個方面：（1）企業(yè)所要承擔的社會責任和道德義務；（2）企業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的需要；（3）監(jiān)管部門實現(xiàn)有效監(jiān)管的需要；（4）通過督促企業(yè)實行自我監(jiān)管，有效預防違法犯罪的發(fā)生，維護國家和社會的利益。二是對行政監(jiān)管合規(guī)的正當性作出了重新論證，對企業(yè)合規(guī)在行政監(jiān)管機制中的地位作出了重新分析，并著重考察了行政和解在我國所面臨的困境。三是對合規(guī)整改與日常性合規(guī)體系建設作出了區(qū)分，將其概括為兩種相對獨立的合規(guī)管理模式； 結合檢察機關合規(guī)考察的成功案例，對有效合規(guī)整改的基本標準作出了總結和提煉，將體系化整改與糾錯性整改作出了有機的整合。四是將企業(yè)犯罪分為系統(tǒng)性犯罪與非系統(tǒng)性犯罪兩種類型，提煉出合規(guī)出罪的三種模式，對困擾企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察制度深入發(fā)展的八大爭議問題，作出了理論上的回應和解答。對于上述研究成果，新版《企業(yè)合規(guī)基本理論》全都加以吸收，讀者可以從中了解前沿的研究成果并獲取新的知識和靈感。
陳瑞華
北京大學法學教授，博士生導師，北京大學法學院學術委員會主任。中國法學會常務理事，國際證據(jù)科學協(xié)會理事。 全國十大中青年法學家，*長江學者獎勵計劃特聘教授，入選國家百千萬人才工程計劃。主要研究領域為刑事訴訟法、證據(jù)法學、司法制度、程序法理論、法學方法。在程序價值、訴訟構造、程序性制裁、刑事訴訟模式、辯護、證據(jù)理論等方面，有較為深入的研究，作出了理論貢獻。著有《刑事審判原理論》《看得見的正義》《刑事訴訟的前沿問題》《程序正義理論》《程序性制裁理論》《刑事訴訟的中國模式》《刑事證據(jù)法》《刑事辯護的中國經(jīng)驗》《刑事辯護的理念》《刑事辯護的藝術》等著作。
章 企業(yè)合規(guī)的性質 / 001
一、問題的提出 / 003
二、企業(yè)合規(guī)的三層含義 / 006
三、企業(yè)合規(guī)是如何發(fā)生的？ / 012
四、企業(yè)合規(guī)還是企業(yè)高管合規(guī)？ / 017
五、企業(yè)合規(guī)是否等于風險防控？ / 019
六、合規(guī)是否等于法律風險防控？ / 021
七、企業(yè)合規(guī)究竟是道德問題，還是法律問題？ / 024
八、結論 / 027
第二章 企業(yè)合規(guī)制度的四個維度 / 029
一、問題的提出 / 031
二、作為公司治理方式的合規(guī) / 033
三、作為行政監(jiān)管激勵機制的合規(guī) / 038
四、作為刑法激勵機制的合規(guī) / 044
五、作為應對國際組織制裁之依據(jù)的合規(guī) / 054
六、企業(yè)合規(guī)的多元視角 / 056
第三章 企業(yè)合規(guī)的基本價值 / 059
一、引言 / 061
二、企業(yè)社會責任的承擔 / 065
三、企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展 / 068
四、政府對企業(yè)的有效監(jiān)管 / 079
五、社會公共利益的有效保護 / 086
六、對可能質疑的回應 / 089
第四章 有效合規(guī)計劃的基本標準基于美國和世界銀行經(jīng)驗的考察 / 093
一、有效合規(guī)計劃的性質和功能 / 095
二、有效合規(guī)計劃的基本要素 / 097
三、刑事合規(guī)計劃的有效標準 / 102
四、行政監(jiān)管合規(guī)計劃的有效標準 / 109
五、世界銀行誠信合規(guī)計劃的有效標準 / 112
第五章 專項合規(guī)計劃的個案分析 / 115
一、什么是專項合規(guī)計劃 / 117
二、中興公司的專項合規(guī)計劃 / 119
三、出口管制合規(guī)計劃 / 123
四、反商業(yè)賄賂合規(guī)計劃 / 128
五、反洗錢合規(guī)計劃 / 137
六、誠信合規(guī)計劃 / 140
第六章 有效合規(guī)管理的兩種模式 / 145
一、引言 / 147
二、日常性合規(guī)管理模式 / 150
三、合規(guī)整改模式 / 163
四、兩種合規(guī)模式的銜接 / 174
第七章 企業(yè)合規(guī)在行政監(jiān)管中的地位 / 177
一、引言 / 179
二、合規(guī)指引的發(fā)布 / 181
三、行政指導制度的推行 / 186
四、預防性監(jiān)管機制的確立 / 189
五、強制合規(guī)義務的實施 / 193
六、企業(yè)合規(guī)的寬大行政處理 / 197
七、行政和解制度的試行 / 200
八、行政監(jiān)管合規(guī)的發(fā)展空間 / 205
第八章 企業(yè)合規(guī)與行政和解制度 / 209
一、行政和解制度在我國的引入 / 211
二、比較法的考察以美國的行政和解協(xié)議制度為范例 / 215
三、對我國行政和解制度試點的觀察 / 221
四、我國行政執(zhí)法承諾制度的基本框架 / 226
五、在行政和解中引入合規(guī)機制的設想 / 234
第九章 合規(guī)與企業(yè)刑事歸責問題 / 241
一、企業(yè)合規(guī)無罪抗辯案 / 243
二、企業(yè)刑事歸責原則的比較考察 / 248
三、我國單位犯罪的歸責方式 / 258
四、企業(yè)獨立意志理論的提出 / 263
五、企業(yè)合規(guī)視野下單位犯罪制度的重構 / 270
第十章 企業(yè)合規(guī)出罪的三種模式 / 275
一、問題的提出 / 277
二、企業(yè)犯罪的兩種形態(tài) / 280
三、主觀過錯免除模式 / 284
四、法定管理義務履行模式 / 291
五、合規(guī)考察免責模式 / 298
六、合規(guī)出罪模式的未來選擇 / 308
第十一章 合規(guī)與企業(yè)責任切割問題 / 311
一、作為企業(yè)責任切割依據(jù)的合規(guī)機制 / 313
二、企業(yè)責任與員工責任的切割 / 315
三、母公司責任與子公司責任的分割 / 318
四、企業(yè)責任與第三方責任的分割 / 321
五、投資并購領域中的責任分割 / 324
六、企業(yè)合規(guī)風險的防火墻 / 327
第十二章 企業(yè)合規(guī)與暫緩起訴協(xié)議制度 / 329
一、暫緩起訴制度的產(chǎn)生 / 331
二、暫緩起訴協(xié)議的兩種模式 / 335
三、暫緩起訴協(xié)議與企業(yè)合規(guī)的關系 / 346
四、暫緩起訴協(xié)議制度的理論基礎 / 354
第十三章 刑事訴訟的合規(guī)激勵模式企業(yè)合規(guī)不起訴在我國的興起 / 365
一、問題的提出 / 367
二、合規(guī)不起訴的兩種模式 / 370
三、合規(guī)不起訴制度探索的主要動因 / 379
四、合規(guī)不起訴制度探索中的幾個難題 / 384
五、合規(guī)不起訴對刑事訴訟理論的影響 / 393
六、合規(guī)不起訴制度的未來 / 398
第十四章 企業(yè)有效合規(guī)整改的基本思路 / 401
一、引言 / 403
二、合規(guī)整改的前置性條件認罪、補救和處置責任人 / 407
三、合規(guī)整改針對性的制度保障犯罪原因診斷 / 412
四、合規(guī)整改的針對性措施制度糾錯 / 419
五、合規(guī)整改的歸宿專項合規(guī)體系的構建 / 425
六、結論 / 436
第十五章 企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察制度的八大爭議問題 / 439
一、引言 / 441
二、企業(yè)與關聯(lián)人員刑事責任的分離 / 450
三、系統(tǒng)性單位犯罪與非系統(tǒng)性單位犯罪的分類 / 458
四、合規(guī)出罪的正當性 / 461
五、合規(guī)不起訴的適用對象 / 465
六、附條件不起訴與相對不起訴的分離問題 / 469
七、合規(guī)考察制度與認罪認罰從寬制度的關系 / 472
八、合規(guī)監(jiān)管人制度的設置 / 475
九、合規(guī)整改和合規(guī)驗收的標準問題 / 482
十、基本結論 / 486
第十六章 律師合規(guī)業(yè)務的基本框架 / 491
一、作為律師業(yè)務的合規(guī) / 493
二、合規(guī)計劃的打造 / 495
三、合規(guī)盡職調查 / 503
四、合規(guī)內部調查 / 508
五、執(zhí)法調查的應對 / 513
六、企業(yè)刑事風險的化解 / 518
七、作為合規(guī)監(jiān)管人的律師 / 525
索 引 / 530
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