目錄

第一章 企業(yè)合規(guī)的基本范疇

第一節(jié) 認識企業(yè)合規(guī)

第二節(jié) 企業(yè)合規(guī)的緣起

第三節(jié) 企業(yè)合規(guī)的價值

一、誠信價值

二、法治價值

三、自律價值

四、寬恕價值

第四節(jié) 企業(yè)合規(guī)與公司、企業(yè)治理

第二章 企業(yè)刑事合規(guī)的政策與實踐

第一節(jié) 企業(yè)刑事合規(guī)的時代背景

第二節(jié) 企業(yè)刑事合規(guī)的起源與發(fā)展

第三節(jié) 企業(yè)刑事合規(guī)與法律風險防范

一、企業(yè)合規(guī)所要防范的法律風險界定

二、企業(yè)合規(guī)所要防范的具體法律風險

第四節(jié) 企業(yè)刑事合規(guī)的司法激勵與監(jiān)管

一、企業(yè)刑事合規(guī)司法激勵機制的現(xiàn)狀

二、企業(yè)刑事合規(guī)第三方監(jiān)管的現(xiàn)狀

三、企業(yè)刑事合規(guī)司法激勵與監(jiān)管存在的問題

四、企業(yè)刑事合規(guī)司法激勵與監(jiān)管的進一步完善

第五節(jié) 企業(yè)刑事合規(guī)中的刑事責任承擔

第三章 企業(yè)行政合規(guī)的基本問題與路徑

第一節(jié) 行政日常監(jiān)管視野下的企業(yè)合規(guī)

一、行政指導制度

二、行政強制合規(guī)義務

第二節(jié) 行政合規(guī)責任寬大處理的引入與發(fā)展

一、行政合規(guī)從寬處罰機制的引入

二、行政和解制度的建立

第三節(jié) 我國未來的企業(yè)行政合規(guī)

一、加強企業(yè)行政合規(guī)建設

二、完善行刑銜接機制

三、創(chuàng)建企業(yè)合規(guī)文化

第四章 美國企業(yè)合規(guī)的內(nèi)部控制與激勵

第一節(jié) 美國企業(yè)合規(guī)制度的沿革

一、美國企業(yè)合規(guī)制度的確立

二、美國企業(yè)刑事合規(guī)制度的完善

三、美國企業(yè)合規(guī)體系的進一步完善和推廣

第二節(jié) 美國刑事合規(guī)制度的發(fā)展沿革

一、美國企業(yè)刑事合規(guī)的概念

二、美國企業(yè)犯罪歸責原則

第三節(jié) 美國企業(yè)刑事合規(guī)的有效性

一、企業(yè)刑事合規(guī)有效性概念

二、美國刑事合規(guī)有效性的標準

三、合規(guī)管理內(nèi)部控制無效的刑事責任

四、檢察起訴程序中的合規(guī)有效性評價

第四節(jié) 美國刑事合規(guī)激勵制度

一、關于減輕處罰的規(guī)定

二、關于進一步適用偏離規(guī)則的規(guī)定

三、關于加大處罰的規(guī)定

四、關于適用緩刑的規(guī)定

第五章 美國企業(yè)合規(guī)管理制度

第一節(jié) 美國企業(yè)合規(guī)管理與內(nèi)部控制

一、內(nèi)部控制的基本概念

二、美國企業(yè)內(nèi)部控制的發(fā)展沿革

第二節(jié) 美國COSO內(nèi)部控制框架

一、內(nèi)部控制概念和體系的整合

二、COSO內(nèi)部控制的要素和原則

三、COSO內(nèi)部控制有效性標準

四、COSO內(nèi)部控制框架的實施和影響

第三節(jié) 美國刑事合規(guī)與內(nèi)部控制的關系

一、刑事合規(guī)標準與內(nèi)部控制框架的對比

二、刑事合規(guī)與內(nèi)部控制關系的分析

第四節(jié) 美國企業(yè)合規(guī)管理制度的借鑒

一、合規(guī)管理保障財務報告內(nèi)部控制目標的實現(xiàn)

二、內(nèi)部控制框架是合規(guī)管理開展的基礎

第六章 國際組織和區(qū)域性組織的企業(yè)合規(guī)要求

第一節(jié) 國際組織企業(yè)合規(guī)規(guī)范文件

一、ISO企業(yè)合規(guī)規(guī)范指引

二、OECD企業(yè)合規(guī)制度

三、世界銀行企業(yè)合規(guī)制度

四、聯(lián)合國反腐敗公約

五、國際組織合規(guī)制度評價

第二節(jié) 歐盟數(shù)據(jù)合規(guī)制度

一、歐盟數(shù)字治理政策的立法演進及實踐

二、歐盟《通用數(shù)據(jù)保護條例》數(shù)據(jù)合規(guī)制度

第七章 企業(yè)合規(guī)律師業(yè)務的機遇與挑戰(zhàn)

第一節(jié) 合規(guī)經(jīng)營：推動公司治理現(xiàn)代化的必經(jīng)之路

第二節(jié) 新時代合規(guī)業(yè)務中律師的機遇與挑戰(zhàn)

一、合規(guī)問題制約著企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展

二、企業(yè)合規(guī)業(yè)務中律師的時代機遇

三、合規(guī)業(yè)務對律師的挑戰(zhàn)

第三節(jié) 律師如何參與企業(yè)合規(guī)管理

一、公司法務與外部律師的銜接

二、企業(yè)合規(guī)業(yè)務中律師的功能定位

第四節(jié) 企業(yè)合規(guī)業(yè)務中律師如何做好法律服務

一、客戶與合規(guī)律師的關系分類

二、形成信任的基本要素

三、在服務過程中與客戶建立信任

四、合規(guī)律師團隊的構建

第八章 企業(yè)合規(guī)律師業(yè)務的重點領域

第一節(jié) 律師參與反賄賂合規(guī)

第二節(jié) 律師參與數(shù)據(jù)合規(guī)

一、國際政治和經(jīng)濟的數(shù)據(jù)合規(guī)問題及應對

二、我國數(shù)據(jù)合規(guī)治理現(xiàn)狀

三、我國數(shù)據(jù)合規(guī)治理存在的問題

四、數(shù)字安全合規(guī)體系的構建

第三節(jié) 律師參與涉外投資合規(guī)

一、交易標的的選擇

二、爭議解決的方式

三、簽約主體的選擇

四、目標企業(yè)的控制權

五、關鍵員工的保留

六、設計退出機制

七、陳述與保證條款

第四節(jié) 律師參與反壟斷合規(guī)

一、反壟斷合規(guī)的中國道路

二、企業(yè)涉及的反壟斷合規(guī)風險

三、反壟斷合規(guī)重點工作

四、反壟斷執(zhí)法新形勢下律師面臨的機遇與挑戰(zhàn)

第五節(jié) 律師參與ESG合規(guī)

一、新時代背景下中國企業(yè)的ESG合規(guī)挑戰(zhàn)

二、ESG合規(guī)的定義及影響

三、ESG合規(guī)管理的要點和建議