緒 論

電影理論的基本命題，是圍繞著對于“電影”的不同理解來展開的，或者說，是圍繞著“電影是什么”這一基本問題的設(shè)問與探討來展開的。不同時期、不同國家的研究者對于“電影”的不同定義，不同時期、不同學(xué)派的理論家對于“電影是什么”的不同回答，形成了世界電影理論發(fā)展的主體線索與基本格局。

與電影創(chuàng)作一樣，電影理論也經(jīng)歷了自身的歷史演變過程。如果說，電影創(chuàng)作演變的歷史可以表述為從經(jīng)典到現(xiàn)代的話，那么，電影理論的演變在一定意義上也可以作類似的表述。只不過，它們在時序上有差異，在內(nèi)涵上也顯現(xiàn)出不同的特質(zhì)。電影理論與電影創(chuàng)作，是在或相互影響，或相互獨立的復(fù)雜關(guān)系中獲得發(fā)展的。

電影理論的基本命題

有關(guān)“電影”的定義

國內(nèi)出版的各類電影辭書中均有關(guān)于“電影”的定義，并且都比較詳盡地闡述了對于“電影”的理解�！吨袊�大百科全書·電影》的“電影”條目單列于正文之前，由夏衍撰稿，分為“電影的特性”、“中國電影的產(chǎn)生和發(fā)展”、“經(jīng)驗與展望”三個部分，充分顯示了“電影”這一條目在全書中的特殊地位。其對“電影”的闡述主要是通過對“電影的特性”的闡述來完成的，指涉了電影的科技性、藝術(shù)性、綜合性、群眾性、世界性等相關(guān)內(nèi)容：

19世紀(jì)末，隨著電學(xué)、光學(xué)、化學(xué)、機械學(xué)等諸學(xué)科技術(shù)的發(fā)展，人類可以將活動的物像用攝影機拍攝在膠片上，又能通過放映機將這些記錄在膠片上的活動物像投射到銀幕上。從此，這種被稱為電影的“第七藝術(shù)”問世了。到20世紀(jì)末的近百年時間內(nèi)，電影已發(fā)展成在我們這個星球上有著廣闊的覆蓋面的與人類生活發(fā)生密切聯(lián)系的嶄新的藝術(shù)。

電影的發(fā)展是以與其相關(guān)聯(lián)的科學(xué)技術(shù)的發(fā)展為先導(dǎo)的。一個世紀(jì)的時間中，電影由無聲而至有聲又至立體音響，由黑白而至彩色，由單一銀幕而至多種銀幕。這種技術(shù)上的變革，使得電影在藝術(shù)上不斷變化，成為具有豐富表現(xiàn)力及較大可塑性的一門藝術(shù)。

電影在逐步的發(fā)展進程中，吸收了諸多藝術(shù)的積累及創(chuàng)造，并逐步將這種吸收與自身特點盡可能完善地結(jié)合在一起，既有其綜合性，又有其獨立性，使電影終于成為融文學(xué)、戲劇、音樂、舞蹈、繪畫、雕塑、攝影等藝術(shù)于一身的嶄新藝術(shù)，又成為覆蓋面最廣闊的傳播媒介。

電影是兼有視覺藝術(shù)、聽覺藝術(shù)特性的視聽藝術(shù)，是兼有時間藝術(shù)、空間藝術(shù)特性的時空藝術(shù)，是善于用分解和組合的方法，在運動中表現(xiàn)事物運動的藝術(shù)，是需借助于必要的放映設(shè)施、以群體性、“一次過”的方式進行觀賞的藝術(shù)……。電影的這些特性，使其在發(fā)展過程中逐步形成了電影經(jīng)營管理、電影藝術(shù)創(chuàng)作、電影技術(shù)工藝、電影放映發(fā)行、電影理論研究等系統(tǒng)，各系統(tǒng)內(nèi)又有細(xì)致的分工，各司其職。這種分工協(xié)作，保證了龐大的電影企業(yè)的正常運轉(zhuǎn)，維持著興旺的電影王國的繁衍發(fā)展，其涵蓋之廣、分工之細(xì)、整體協(xié)調(diào)性之強，是其他藝術(shù)種類所不及的。電影的綜合性是以現(xiàn)代大工業(yè)生產(chǎn)方式和經(jīng)營方式進行統(tǒng)籌，得以體現(xiàn)的。因之，也可以說，電影的產(chǎn)生和發(fā)展是現(xiàn)代大工業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營的發(fā)展在藝術(shù)領(lǐng)域的成果。

電影是一門群眾性的藝術(shù)。電影制作是有組織的、相互依賴的群體勞動；與其他藝術(shù)相比，制作成本巨大；影片以畫面為主體，直觀、形象、通俗易懂，便于多層次觀眾觀賞；復(fù)制簡便，易于傳播，早期無聲片及有聲片產(chǎn)生的配音譯制方法，使電影能夠超越語言障礙在世界范圍內(nèi)傳播，這種特點使得電影始終是一門大眾化的“俗文化”。電影只能在尋求與社會的同一性中生存及發(fā)展。影片既是精神產(chǎn)品，有其藝術(shù)屬性，同時，也是物質(zhì)產(chǎn)品，通過傳播渠道，進入市場流通，又有其商品屬性。電影觀眾既是藝術(shù)欣賞者又是商品消費者。成本巨大的電影再生產(chǎn)是無法依賴個人或集團承擔(dān)的，而只能依賴于社會，也就是廣大的人民群眾。因此，電影只能以各種方式求得盡可能多的群眾的認(rèn)同，方能生存，方能發(fā)展。任何想把電影囚于“沙龍”和“象牙塔”內(nèi)的想法和行動，都是難以成功的。電影只能偶爾充當(dāng)“沙龍”及“象牙塔”中的匆匆過客，它生存的土壤仍在群眾之中。近一個世紀(jì)的電影發(fā)展的歷史，也就是電影工作者在不同的社會環(huán)境中以與之相適應(yīng)的方法尋求社會容納、群眾認(rèn)同的歷史。

為尋求社會容納、群眾認(rèn)同，電影必然要實現(xiàn)與人民群眾、與社會進步的結(jié)合。電影問世之初，是以新奇的技術(shù)滿足、吸引群眾的娛樂需要。然而，只具備純娛樂功能的電影“雜耍”、“游戲”時期很快就結(jié)束了，電影開始對現(xiàn)實生活進行能動地反映，逐漸具備教育、認(rèn)識、審美諸多功能并努力將其寓于娛樂功能之中。無聲片時期崛起的天才大師C.卓別林的電影創(chuàng)作，就是這方面的杰出代表。在近百年的發(fā)展歷史中，電影雖不同程度地出現(xiàn)過扭曲、變形的不健康成長狀況，然而它終究要回到與人民、與時代、與社會進步相結(jié)合的道路上來，這是電影發(fā)展的主流。不論是美國的好萊塢電影、蘇聯(lián)的社會主義現(xiàn)實主義電影、意大利的新現(xiàn)實主義電影、法國的新浪潮電影，或是正在勃興的第三世界電影，都是在這一主流前進中騰起的一個個浪潮。在這一主流中，電影幾乎與20世紀(jì)人類生活的政治、經(jīng)濟、科學(xué)、文化諸多領(lǐng)域發(fā)生了密切的聯(lián)系。電影既反映了人類社會的變革，又在一定程度上影響著人類社會的變革，成為人類社會生活中的一個組成部分。雖然，隨著電子工業(yè)的興起而誕生的電視，曾一度危及電影的生存及發(fā)展，然而，現(xiàn)在它們已經(jīng)日趨融合，走上了相互補充、相輔相成的發(fā)展道路。這是因為，電影已在百年來與人民、與時代、與社會進步的結(jié)合中，產(chǎn)生了自身生存、發(fā)展的活力。當(dāng)然，隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，電影還將面臨著更新、更多的競爭和挑戰(zhàn)，電影仍需在尋求社會容納、群眾認(rèn)同中汲取生命的活水。

電影是遍及全球的世界性藝術(shù)，它在現(xiàn)代大工業(yè)生產(chǎn)比較發(fā)達(dá)的國家中首先興起并迅速發(fā)展，在美國好萊塢電影的鼎盛時期，曾以其為中心成散射狀遍及世界各地。不同國家、不同民族的電影，在經(jīng)過短暫的對外來電影的單純模仿階段之后，便進入將電影在本國家、本民族中移植的階段，即實現(xiàn)電影本體與本土的結(jié)合，使電影與本民族的政治、經(jīng)濟、文化相適應(yīng)，與本民族群眾的生活風(fēng)俗、倫理道德、文化積累、欣賞習(xí)慣相適應(yīng)，只有這樣，電影才能在本土尋求到被社會容納、群眾認(rèn)同的必要條件。幾十年過去了，各個國家、各個民族的電影工作者，經(jīng)過一代又一代人的努力，在實現(xiàn)電影本體與本土日趨完美的結(jié)合中，各自從本民族文化傳統(tǒng)中汲取精華，創(chuàng)作出具有本國、本民族特色的電影，形成世界電影的豐富多樣，并以多點散射的方式相互滲透、廣泛交流，使得世界電影發(fā)展呈現(xiàn)出在宏觀上異中求同、微觀上同中求異的局面。

夏衍的這段文字是在對于電影歷史發(fā)展的考量中來分析電影特性的，涉及電影與科學(xué)技術(shù)的關(guān)系、電影與其它藝術(shù)的關(guān)系、電影作為視聽藝術(shù)和時空藝術(shù)的綜合特性、電影的群眾性、電影的功能、電影的世界性等。這個條目的后兩個部分則側(cè)重闡述中國電影的歷史發(fā)展與基本特征。夏衍將“中國電影的產(chǎn)生和發(fā)展”80余年的路程分為拓荒時期（1905－1931年）、民族電影事業(yè)的探索時期（1932－1949年）、人民電影的振興時期（1949－1966年）、荒蕪時期（1966－1978年）、恢復(fù)創(chuàng)傷和重新振興時期（1979年以后）來加以闡述。 “經(jīng)驗與展望”在闡述中國電影與世界電影發(fā)展關(guān)聯(lián)性的同時，強調(diào)“中國電影初步形成了自己具有民族特色的現(xiàn)實主義傳統(tǒng)�！边@一條目在闡述“電影”這一概念的時候，較多論及了對于中國電影的認(rèn)知。也就是說，它對“電影”的闡釋中，事實上包含了“電影”與“中國電影”的相關(guān)內(nèi)容。

《電影藝術(shù)辭典》同樣是循著電影的產(chǎn)生和發(fā)展，特別是電影從無聲到有聲、從黑白到彩色的進程來為“電影”定義的：

根據(jù)“視覺暫留”原理，運用照相（以及錄音）手段，把外界事物的影像（以及聲音）攝錄在膠片上，通過放映（以及還音），在銀幕上造成活動影像（以及聲音），以表現(xiàn)一定內(nèi)容的技術(shù)。電影是科學(xué)技術(shù)經(jīng)過長時間的發(fā)展達(dá)到一定階段的產(chǎn)物。在17世紀(jì)，牛頓首次發(fā)現(xiàn)了反映在人的視網(wǎng)膜上的影像不會立即消失這一重要現(xiàn)象。1824年，英國的彼得·馬克·羅格特在倫敦公布了他的“視覺暫留”理論，指出人眼在觀看運動中的影像時，每個影像都在消失后仍在視網(wǎng)膜上滯留不到一秒的時間，正是由于人眼的這一特性，才有可能在視網(wǎng)膜上組合成影像的運動。與此同時，法國的約瑟夫·尼埃浦斯開始了照相術(shù)的研究。他在1822年拍出了第一張原始的照片，曝光時間長達(dá)14小時。不久后，路易·達(dá)蓋爾與他合作，終于在1839年發(fā)明了完整的照相和洗印方法。此后，照相術(shù)發(fā)展迅速：1851年濕性珂 的發(fā)明使一張底版可以印出多張照片；1888年，美國喬治·伊斯曼發(fā)明膠卷，并于1894年與愛迪生合作制成“活動電影視鏡”。“活動電影視鏡”雖已具備了電影攝影、洗印、放映三個基本元素，但它是把15.24米（50英尺）的有齒孔膠片放映在一個大箱子里，一次只能供一人觀看。到1895年，法國盧米埃爾兄弟制造出能將影像放映在白色幕布上的電影機后，真正的電影終告問世。

早期電影有盧米埃爾拍攝的火車進站、工廠放工、街頭即景、嬰兒午餐等；愛迪生則拍攝了動物表演、歌舞演出、拳擊比賽等，并為拍攝這類場面專門建立了攝影棚，請表演者在攝影機面前演出。這些影片展示了一種技術(shù)發(fā)明，構(gòu)成游藝場的新奇節(jié)目，后來才發(fā)展成為一種文化現(xiàn)象，出現(xiàn)了故事片、新聞片、科教片和美術(shù)片四種基本類別的電影。早期電影比較簡單，只有視覺運動的組合而沒有聽覺運動的組合，只有黑白兩“色”而沒有其他顏色。銀幕上的景象同現(xiàn)實中的景象相去甚遠(yuǎn)。

給電影增加聲音和彩色的嘗試幾乎是在無聲黑白電影問世后立即開始的。在1928年世界上第一部音畫同步的有聲電影問世之前，給電影配音的方法有三大類：音樂伴奏、音響效果和真人配音。全都采用臨場方式。音樂伴奏隨意性也很大。從20世紀(jì)10年代開始，歐美國家的音樂出版商專門為電影院編印“情緒音樂曲選”，為各種情緒主調(diào)的場面選定現(xiàn)成的樂曲，供電影院樂師或樂隊根據(jù)上映影片的內(nèi)容事先編妥配曲系列。音響效果一般采用事先錄制唱片的方式，但由于技術(shù)上的困難，常常出現(xiàn)音畫配合不準(zhǔn)確的笑話。由演員或歌手在銀幕后面配合畫面臨場念詞或唱歌的做法則比較少見。初期的音畫同步影片使用的是美國貝爾電話公司發(fā)明的“維他風(fēng)”系統(tǒng)，即用大型唱片錄音并利用機械聯(lián)結(jié)裝置造成音畫同步。這種方法很快就被德國托比斯公司的光學(xué)錄音還音系統(tǒng)所取代，有聲電影始告正式誕生。初期的有聲電影在很大程度上也只是一種技術(shù)發(fā)明，只是在愛森斯坦、克萊爾等一些電影藝術(shù)家發(fā)展了音畫關(guān)系的不同形式（如音畫對位、畫外音等）之后，聲音才真正成為電影的一個藝術(shù)元素。

和有聲電影的發(fā)明過程一樣，彩色電影在其原始階段也是采用人工操作的方式。在無聲電影時期，許多故事片采用給某一場景涂上單色的方式來加強情緒效果，如把夜景涂成藍(lán)色，恐怖場面涂成紅色等。也有過逐格涂染多種顏色的艱苦嘗試，如1913年拍攝的意大利影片《龐貝末日記》，其中維蘇威火山爆發(fā)的場面即出現(xiàn)了紅色和橘色的火焰以及深藍(lán)色的天空，1925年拍攝的蘇聯(lián)影片《戰(zhàn)艦波將金號》起義后戰(zhàn)艦上升起了紅旗。從20年代開始，這種原始的加色法被減色法所取代。美國片《賓虛傳》（1927）和《黑海盜》（1926）中的一些彩色場面就是這樣制成的。直到1935年，三色的彩色系統(tǒng)終告問世，才拍出了第一部真正的彩色影片《名利場》。

彩色作為一個藝術(shù)元素也有它的演變過程。剛開始時，彩色只被用于某些短場面，以顯示場面內(nèi)容的特殊性。隨著技術(shù)上的改進，在30年代，一般已在歌舞片和古裝片中使用，但直到60年代初才比較普遍，然而至今仍有些導(dǎo)演根據(jù)影片題材的需要，愿意采用黑白片，以求得到所構(gòu)思的理想的藝術(shù)效果。

電影從無聲、黑白發(fā)展到有聲、彩色后，具備了它作為藝術(shù)形式的基本表現(xiàn)元素。此后又出現(xiàn)了寬銀幕電影、環(huán)幕電影、立體電影、球幕電影和數(shù)字電影等等。目前，電影正在多媒體技術(shù)和電腦技術(shù)的基礎(chǔ)上獲得進一步的發(fā)展。

與《中國大百科全書·電影》相比，《電影藝術(shù)辭典》更為詳盡而細(xì)致地描述了電影在技術(shù)發(fā)展的基礎(chǔ)上獲得藝術(shù)發(fā)展的進程，并且將“數(shù)字電影”、“多媒體技術(shù)”、“電腦技術(shù)”等概念引入了對于“電影”的闡釋之中。相對來說，《中國電影大辭典》的定義則較為簡略一些：“由活動照相術(shù)結(jié)合幻燈放映發(fā)展起來的一種表現(xiàn)手段，是科學(xué)技術(shù)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。用電影攝影機以每秒鐘若干格畫幅的運轉(zhuǎn)速度，將被攝對象的運動過程拍攝在帶狀膠片上，成為一系列動作逐漸變化的畫面，再經(jīng)過一定的工藝過程，制成可以放映的影片，當(dāng)放映機將影片以同樣的運轉(zhuǎn)速度投映于銀幕時，由于‘視覺暫留’原理，觀眾便從銀幕上看到放大了的活動影像。1895年，法國盧米埃爾兄弟（AugusteLumière，1862－1954；Louis Lumière，1864－1948）制造出‘活動電影機’，公開放映所攝短片，電影始告正式誕生。早期電影是無聲的，最初僅拍攝一些活動景象或舞臺演出的片斷，后逐步從通俗娛樂形成為一種獨立的藝術(shù)形式。20世紀(jì)20年代開始出現(xiàn)有聲影片，遂從純視覺藝術(shù)發(fā)展為視聽結(jié)合的綜合藝術(shù)。以后又出現(xiàn)彩色電影、立體電影等。電影片種有故事片、新聞紀(jì)錄片、科學(xué)教育片、美術(shù)片等。50年代以來，電影已成為具有廣泛影響的現(xiàn)代藝術(shù)和社會文化現(xiàn)象，它由企業(yè)組織、藝術(shù)創(chuàng)作、制作生產(chǎn)、發(fā)行放映、觀眾消費、社會影響、教學(xué)研究等方面組成，涉及自然科學(xué)和人文科學(xué)等各個領(lǐng)域�！�

與國內(nèi)電影辭書普遍傾向于從“藝術(shù)”角度，或者從電影歷史發(fā)展角度來為“電影”進行定義不同，“在所有英語詞典中，電影都被定義為商業(yè)行為、工業(yè)或工業(yè)產(chǎn)品以及一種娛樂。雖然這些詞典從來沒有否定電影可能存在的藝術(shù)性，然而作為一種出生于工業(yè)時代的媒體，它既依賴于先進的工業(yè)技術(shù)，同時也依靠工業(yè)化社會的市場作為其流通的場所。故此，從本質(zhì)上來說西方視電影為工業(yè)產(chǎn)品�！�

法國電影理論家麥茨則認(rèn)為：“人們通常稱作‘電影’的東西，在我看來實際上是一種范圍廣闊而繁復(fù)的社會文化現(xiàn)象，一種在毛斯的意義上的‘總體社會事實’，有如人們所說，它包括有重要的經(jīng)濟與財力問題。它是一種涉及許多方面的整體。” 英文中的film、cinema、movie、pictures等均可以表示“電影”，在詞義上并無嚴(yán)格區(qū)別。法文中與“電影”相當(dāng)?shù)闹饕�有film和cinema，其意義側(cè)重和用法并不相同，麥茨對此作了探討。一般來看，film指的是具體的電影制作、產(chǎn)品與觀賞等方面，cinema指的是“電影”的比較抽象的、一般性的、與film相關(guān)聯(lián)的各個社會文化方面。在麥茨的辨析中，film有時被看成cinema的組成部分，他按照film的概念把cinema的內(nèi)容分為三大類：一是影片生產(chǎn)以前與電影有關(guān)的一切現(xiàn)象，包括電影生產(chǎn)的經(jīng)濟基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)，制片廠結(jié)構(gòu)，金融財務(wù)，有關(guān)電影的法律規(guī)定，決策環(huán)境的社會學(xué)，設(shè)備技術(shù)，競爭狀況，編導(dǎo)演的個人經(jīng)歷等等，也就是與影片生產(chǎn)直接和間接有關(guān)的各種因素；二是影片生產(chǎn)之后與電影有關(guān)的一切現(xiàn)象，包括電影對各類觀眾產(chǎn)生的社會的、政治的以及意識形態(tài)的影響，影片內(nèi)容在社會上造成的行為模式和情緒方式，觀眾的反應(yīng)與追求，有關(guān)影星的“神話學(xué)”等，也就是電影產(chǎn)生的一切社會與文化的影響；三是影片之旁或其外的事實，包括電影放映的社會禮儀，電影院的特殊設(shè)備，放映時的操作過程，領(lǐng)票員的作用等。