本套書下冊介紹了新三板市場法律和監(jiān)管制度的基本情況，對我國證券法律制度體系、新三板法律制度特點和資本市場法治建設(shè)進行了概述和評析。在此基礎(chǔ)上，專章論述了我國《證券法》的修訂情況、修訂內(nèi)容和修訂亮點以及新《證券法》中的新三板內(nèi)容。對新三板的監(jiān)管制度進行了論述，探討了證券監(jiān)管的目標、構(gòu)架，監(jiān)管措施和法律責(zé)任以及證券監(jiān)管中的相關(guān)問題，新三板監(jiān)管的依據(jù)，新三板的行政監(jiān)管和自律監(jiān)管等。討論了新三板的投資者保護問題，對投資者保護的成績與不足、投資者保護的相關(guān)問題、投資者保護機構(gòu)、持股行權(quán)、糾紛調(diào)解、支持訴訟和示范判決、先行賠付等投資者保護的主要制度進行了介紹。
徐明，安徽巢湖人，法學(xué)博士。現(xiàn)任全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司黨委書記、董事長。曾任上海證券交易所副總經(jīng)理、中證中小投資者服務(wù)中心有限公司總經(jīng)理。兼任華東政法大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師，中國證券法學(xué)研究會副會長、中國商法學(xué)研究會常務(wù)理事，中國證監(jiān)會行政復(fù)議委員會委員、上海證券交易所上市委員會委員，上海仲裁委員會仲裁員、上海國際仲裁中心仲裁員、上海金融仲裁院咨詢委員會委員。
1980年至1987年華東政法學(xué)院本科、碩士研究生，畢業(yè)后留校任教。1990年至1993年中國人民大學(xué)法律系博士研究生。先后獲法學(xué)學(xué)士、碩士、博士學(xué)位。1993年至2016年任職上海證券交易所，2016年至2018年任職中證中小投資者服務(wù)中心有限公司，2018年至今任職現(xiàn)單位。
獨合著或主編有：《人格損害補償論》《證券市場若干法律問題研究》《新證券法解讀》《新公司法解讀》（上海社科院出版社）、《侵權(quán)行為法》《人格權(quán)法新論》（吉林人民出版社）、《上市公司獨立董事制度理論和實證研究》《判例與原理：證券交易所自律管理司法介入比較研究》（北京大學(xué)出版社）、《證券及期貨市場諸問題研究》《證券市場法律制度研究》（百家出版社）、《危機中的經(jīng)濟之道》《轉(zhuǎn)機之中的經(jīng)濟之道》（南京大學(xué)出版社）、《復(fù)雜背景下的經(jīng)濟之道》（中國金融出版社）、《民法學(xué)》（中國人民大學(xué)出版社）、《論負債經(jīng)營與債務(wù)清償》（上�？破粘霭嫔纾�、《債務(wù)研究》（上海交通大學(xué)出版社）、《證券市場組織與行為的法律規(guī)范》（商務(wù)印書館）、《國際經(jīng)濟貿(mào)易法》（同濟大學(xué)出版社）等，聯(lián)合主編《證券法苑》（CSSCI來源集刊）17卷。在《中國法學(xué)》《法學(xué)》《法學(xué)評論》《比較法研究》等期刊發(fā)表論文數(shù)十篇。
下冊
目 錄
第十一章 新三板的分層制度 623
第一節(jié) 分層制度的概念和意義 623
第二節(jié) 境外主要證券交易場所的分層 626
第三節(jié) 新三板市場分層的依據(jù) 644
第四節(jié) 分層制度的一般性規(guī)定 649
第五節(jié) 分層制度的條件 655
第六節(jié) 調(diào)層情形與程序 663
第十二章 新三板的交易制度 670
第一節(jié) 概述 670
第二節(jié) 關(guān)于幾種交易制度的認識 672
第三節(jié) 交易的依據(jù) 724
第四節(jié) 交易制度的主要內(nèi)容 731
第十三章 新三板的登記結(jié)算制度 763
第一節(jié) 登記結(jié)算制度概述 763
第二節(jié) 登記結(jié)算的依據(jù) 775
第三節(jié) 新三板的證券賬戶 790
第四節(jié) 證券登記 810
第五節(jié) 證券的托管與存管 818
第六節(jié) 新三板的結(jié)算制度 827
第四篇 新三板法律監(jiān)管制度
第十四章 新三板的法律制度 843
第一節(jié) 新三板法律制度體系 843
第二節(jié) 我國資本市場法治建設(shè)評析 861
第三節(jié) 新三板注冊制 878
第四節(jié) 新三板的其他法律問題 907
第十五章 《證券法》 與新三板 930
第一節(jié) 《證券法》 的制定與修改 930
第二節(jié) 新 《證券法》 的特點與修訂 964
第三節(jié) 《證券法》 中的新三板 987
第十六章 新三板的監(jiān)管制度 1002
第一節(jié) 證券監(jiān)管制度概述 1002
第二節(jié) 新三板監(jiān)管的依據(jù) 1060
第三節(jié) 新三板的監(jiān)管措施 1086
第四節(jié) 新三板的投資者保護 1120
附錄 1175
一、 新三板重要政策論述摘編 1177
二、 全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)展與改革大事記 1189
三、 全國股轉(zhuǎn)公司組織架構(gòu) 1199
四、 新三板規(guī)章制度目錄 1200
五、 新三板全面深化改革規(guī)章制度目錄 1213
六、 新三板主要業(yè)務(wù)流程 1217
參考文獻 1249
后記 1255
書單推薦
