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基礎設施全過程工程咨詢操作指南
本書首先介紹了全過程工程咨詢和基礎設施工程項目的概念、特點及發(fā)展現(xiàn)狀,之后介紹了基礎設施工程項目前期咨詢、勘察設計咨詢、招標采購咨詢、合同管理咨詢、施工階段管理咨詢、建設過程其他專項咨詢、竣工咨詢及運營咨詢等內容,最后一章是基礎設施項目的全過程工程咨詢案例,供讀者參考。
前言
全過程工程咨詢,是指業(yè)主在項目建設過程中將工程咨詢業(yè)務整體委托給一家企業(yè),由該企業(yè)提供項目策劃、可行性研究、環(huán)境影響評價報告、工程勘察、工程設計、工程監(jiān)理、造價咨詢及招標代理等工程咨詢服務的活動. 基礎設施項目是指為社會生產和居民生活提供公共服務的物質工程設施建設項目,是用于保證國家或地區(qū)社會經濟活動正常進行的公共服務系統(tǒng).它是社會賴以生存發(fā)展的一般物質條件. 基礎設施包括交通、郵電、供水供電、商業(yè)服務、科研與技術服務、園林綠化、環(huán)境保護、文化教育、衛(wèi)生事業(yè)等市政公用工程設施和公共生活服務設施等.它們是國民經濟各項事業(yè)發(fā)展的基礎.在現(xiàn)代社會中,經濟越發(fā)展,對基礎設施的要求越高;完善的基礎設施對加速社會經濟活動,促進其空間分布形態(tài)演變起著巨大的推動作用. 建立完善的基礎設施往往需較長時間和巨額投資.對新建、擴建項目,特別是遠離城市的重大項目和基地建設,更需優(yōu)先發(fā)展基礎設施,以便項目建成后盡快發(fā)揮效益.基礎設施項目推進全過程工程咨詢,可以有效提高投資決策水平、提升工程質量、節(jié)省投資、縮短工期,對深化供給側改革,加快產業(yè)轉型升級,促進經濟可持續(xù)發(fā)展具有重要意義. 2017年2月,國務院辦公廳印發(fā)«關于促進建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見» (國辦發(fā)〔2017〕19號),提出“培育全過程工程咨詢,鼓勵投資咨詢、勘察、設計、監(jiān)理、招標代理、造價等企業(yè)采取聯(lián)合經營、并購重組等方式,培育一批具有國際水平的全過程工程咨詢企業(yè).” 2017年5月,住房和城鄉(xiāng)建設部部署全過程工程咨詢試點,鼓勵有條件的地方和企業(yè)采用全過程工程咨詢組織項目建設. 2019年3月15日國家發(fā)展改革委、住房城鄉(xiāng)建設部聯(lián)合印發(fā)«關于推進全過程工程咨詢服務發(fā)展的指導意見»(發(fā)改投資規(guī)〔2019〕515號),意見要求在房屋建筑和市政基礎設施領域推進全過程工程咨詢服務發(fā)展,提升固定資產投資決策科學化水平,進一步完善工程建設組織模式,推動高質量發(fā)展. 北京圣華安咨詢有限公司長年服務于各級政府與投資機構,在工程咨詢前期勘察、可研、設計、造價、監(jiān)理、項目管理等領域均積累了豐富經驗與案例,并初步形成全過程咨詢與項目管理服務平臺,成為國內基礎設施項目全過程工程咨詢服務領先機構.在多年工作咨詢實踐中,圣華安咨詢有限公司也對基礎設施項目全過程咨詢服務形成了自己的認知理解與規(guī)范流程. 從工程技術角度審視,現(xiàn)行工程建設組織方式把投資咨詢、環(huán)境評價、勘察、設計、監(jiān)理、招標代理及造價等工程咨詢業(yè)務碎片化,分別委托不同企業(yè),造成反復招標,前期工作程序冗長,不利于工程項目建設.通過全過程工程咨詢組織方式改革,采用集約化方式,整合工程咨詢業(yè)務,統(tǒng)一委托一家企業(yè)提供全過程工程咨詢服務,可以簡化程序,提高資源整合效率,加速工程項目建設. 前期咨詢的碎片化必然帶來眾多項目相關責任主體,職責不清,相互扯皮,上下脫節(jié),給業(yè)主組織協(xié)調和監(jiān)督管理造成困難,進而影響工程質量.采用全過程工程咨詢,可以簡化業(yè)主與工程咨詢方的關系,理清職責,方便監(jiān)管,改進工程咨詢服務質量. 分割的前期咨詢業(yè)務通常也會帶來工程費用難以統(tǒng)計,不斷超過投資概算,業(yè)主不得不追加投資,增加投資的風險.采用全過程工程咨詢可以有效降低管理成本,減少工程建設支出,節(jié)約工程投資. 北京圣華安咨詢有限公司認為,采用全過程工程咨詢可以有效縮短建設周期,改進工程咨詢質量,提升工程建設水平,降低工程造價,節(jié)約工程投資,幫助業(yè)主獲得更好的投資回報. 全過程工程咨詢不僅有助于整體社會效益的提升,也是建筑業(yè)供給側改革的重要內容,是建筑業(yè)轉型升級的必由之路,可以幫助企業(yè)重組融合,研發(fā)創(chuàng)新,流程再造,降低生產經營成本,提高勞動生產率,培養(yǎng)創(chuàng)新型人才和復合型人才.采用全過程工程咨詢可以將招投標環(huán)節(jié)減少,政府相應審批減少,促進投融資環(huán)境改善. 從既有規(guī)范及理論成果入手,結合同行業(yè)經驗以及公司開展全過程工程咨詢的實踐,圣華安咨詢有限公司組織公司相關專家共同編寫了«基礎設施全過程工程咨詢操作指南».本書系統(tǒng)介紹了國內開展基礎設施項目全過程工程咨詢的相關知識體系與工作流程,希望對于行業(yè)從業(yè)人員具有參考借鑒意義. 本書的編寫也得到了中國工程咨詢協(xié)會、中國勘察設計協(xié)會、中國建設工程造價管理協(xié)會、中國建設工程監(jiān)理協(xié)會、北京市工程咨詢協(xié)會等多方專家的支持指導,在此表以誠摯的謝意! 希望本書的出版,有助于我國基礎設施項目全過程工程咨詢服務的技術提升,進而提高固定資產投資水平,促進工程建設高質量發(fā)展.
北京圣華安咨詢有限公司系原交通部審計局所屬的基建審計處1998年改制、2000年設立的獨立法人機構,是經國家住建部批準的甲級工程造價咨詢單位,是經國家發(fā)改委投資項目在線審批平臺審核備案的投資咨詢機構。
公司成立20年來主要服務于各級政府與投資機構,在工程咨詢前期勘察、可研、設計、造價、監(jiān)理、項目管理等領域均積累了豐富經驗與案例,并初步形成全過程咨詢與項目管理服務平臺,成為國內基礎設施項目全過程工程咨詢服務領先機構。公司打造的全過程工程咨詢平臺具備城鄉(xiāng)規(guī)劃、工程咨詢、工程造價、工程設計、工程監(jiān)理、水土保持、招標代理等多項甲級資質資信。
目錄
前言 第一章 全過程工程咨詢及相關政策 (1) 第一節(jié) 工程咨詢行業(yè)發(fā)展概論 (1) 一、國際工程咨詢業(yè)的發(fā)展 (1) 二、國內工程咨詢業(yè)的發(fā)展 (4) 第二節(jié) 全過程工程咨詢的概念、內涵、特征、服務內容及其模式 (7) 一、全過程工程咨詢相關概念 (7) 二、全過程工程咨詢的內涵、特征 (8) 三、全過程工程咨詢的服務范圍和內容 (8) 四、全過程工程咨詢的服務模式之爭 (9) 第三節(jié) 全過程工程咨詢服務的必要性及價值優(yōu)勢 (10) 一、推行全過程工程咨詢模式的必要性 (10) 二、全過程工程咨詢的價值優(yōu)勢 (11) 第四節(jié) 全過程工程咨詢相關政策 (13) 第二章 基礎設施工程及其咨詢特點 (21) 第一節(jié) 基礎設施的概念 (21) 一、基礎設施概念由來 (21) 二、城市基礎設施 (21) 三、農村基礎設施 (22) 四、新基建基礎設施 (22) 第二節(jié) 基礎設施的特點 (23) 一、傳統(tǒng)基礎設施的特點 (23) 二、城市基礎設施的特點 (25) 三、新基建的特點 (27) 第三節(jié) 基礎設施的時代變更 (27) 第四節(jié) 新基建的發(fā)展現(xiàn)狀 (28) 一、新基建國際發(fā)展現(xiàn)狀 (28) 二、新基建國內發(fā)展現(xiàn)狀 (30) 三、新基建未來發(fā)展 (32) 第三章 基礎設施工程前期咨詢 (34) 第一節(jié) 工程項目融資咨詢 (34) 一、國外基礎設施投融資方式 (34) 二、我國基礎設施項目融資現(xiàn)狀 (35) 三、我國基礎設施項目投資人 (36) 四、地方政府基礎設施項目的融資方式 (37) 五、基礎設施項目與融資方式建議 (39) 六、基礎設施項目的投資風險及評估 (43) 第二節(jié) 項目建議書 (46) 一、項目建議書的編制依據(jù) (46) 二、項目建議書的編制要點 (46) 三、項目建議書的內容 (47) 四、項目建議書的編制程序 (50) 五、項目建議書編制注意事項 (50) 第三節(jié) 工程項目可行性研究 (50) 一、可行性研究的目標 (50) 二、可行性研究的依據(jù) (51) 三、可行性研究的主要工作方法 (51) 四、可行性研究的內容 (52) 第四節(jié) 前期投資估算 (55) 一、投資估算簡介 (55) 二、投資估算的依據(jù) (55) 三、投資估算的程序 (55) 四、投資估算注意事項 (56) 第五節(jié) 工程項目行政審批管理 (57) 一、項目行政審批的程序 (57) 二、工程項目行政審批重點環(huán)節(jié) (60) 三、“多規(guī)合一”協(xié)同平臺審批簡介 (66) 第六節(jié) 工程項目前期咨詢案例———某基礎設施大橋項目融資 (70) 第四章 基礎設施工程勘察設計咨詢 (73) 第一節(jié) 工程項目勘察 (73) 一、工程勘察的主要內容 (73) 二、工程勘察的工作程序及質量要求 (73) 三、工程勘察的依據(jù) (74) 四、工程勘察的內容 (74) 五、工程勘察咨詢注意事項 (75) 第二節(jié) 工程項目設計 (76) 一、工程項目設計的主要目的 (77) 二、工程項目設計的主要依據(jù) (77) 三、工程項目設計的階段劃分 (77) 四、設計階段的造價控制咨詢 (78) 五、設計任務書的編制 (79) 六、方案設計 (81) 七、初步設計 (84) 八、施工圖設計 (90) 第三節(jié) 工程項目勘察設計咨詢案例———某劇院項目設計咨詢 (99) 第五章 基礎設施工程招標采購咨詢 (102) 第一節(jié) 工程項目招標采購代理 (102) 一、采購代理依據(jù) (102) 二、采購代理內容 (102) 三、采購代理程序 (108) 四、采購代理注意事項 (109) 第二節(jié) 招標采購投資控制 (109) 一、工程量清單編制與審核 (109) 二、招標控制價編制與審核 (113) 三、合同價款的約定 (115) 四、招標采購投資其他方面咨詢 (116) 第三節(jié) 發(fā)承包招標 (以工程總承包為例) (118) 一、工程總承包模式發(fā)承包介入分析 (118) 二、工程總承包模式發(fā)承包條件 (121) 三、工程總承包模式發(fā)承包招標文件編制 (121) 四、電子招投標模式 (123) 第四節(jié) 某基礎設施項目招標文件范例 (125) 一、招標文件 (125) 二、投標人須知 (128) 三、評標辦法 (綜合評估法) (134) 四、項目需求 (137) 五、擬簽訂合同的主要條款 (138) 第六章 基礎設施工程合同管理咨詢 (142) 第一節(jié) 工程項目合同評審、談判與簽約 (142) 一、工作內容 (142) 二、合同當事人的權利和義務 (142) 三、價款 (142) 四、工期 (142) 五、質量 (142) 六、違約責任 (143) 七、合同談判與簽約 (143) 第二節(jié) 工程項目施工過程合同管理 (143) 一、合同管理 (143) 二、對施工單位與材料供應商的合同管理 (148) 三、施工過程合同爭議處理 (149) 四、合同解除處理 (153) 五、合同風險管理與防范 (154) 第三節(jié) 工程項目合同管理咨詢案例 (157) 一、工程概況 (158) 二、委托服務內容 (158) 三、咨詢服務周期 (159) 四、咨詢服務成果 (159) 五、合同價格及付款方式 (159) 六、雙方的分工、責任和義務 (160) 七、技術資料保密 (161) 八、聯(lián)系人 (161) 九、不可抗力 (161) 十、違約責任 (161) 十一、合同的解除 (161) 十二、其他咨詢 (162) 第七章 基礎設施工程施工階段管理咨詢 (163) 第一節(jié) 工程項目施工成本管理 (163) 一、施工成本管理的依據(jù) (163) 二、施工成本管理的內容 (163) 三、施工成本管理的程序 (164) 四、工程項目成本管理的方法 (165) 五、工程施工成本控制要點 (166) 第二節(jié) 工程項目施工進度管理 (169) 一、施工進度管理的依據(jù) (169) 二、施工進度管理的內容 (169) 三、施工進度管理的程序 (169) 四、工程項目進度管理的重點 (170) 五、工程項目進度管理的措施 (171) 六、工程項目進度管理方法 (173) 第三節(jié) 工程項目施工質量管理 (176) 一、項目質量管理的依據(jù) (177) 二、項目質量管理的內容 (177) 三、項目質量管理的程序 (177) 四、項目質量管理的目標 (177) 五、項目質量管理的重點 (178) 六、項目質量管理方法 (183) 第四節(jié) 工程項目施工職業(yè)健康安全及環(huán)境管理 (185) 一、安全管理的目標 (185) 二、安全管理的基本內容 (186) 三、安全管理的重點 (187) 四、安全管理的措施 (188) 第五節(jié) 工程項目變更、洽商、簽證及索賠 (194) 一、工程項目變更 (194) 二、現(xiàn)場洽商、簽證 (198) 三、工程索賠 (201) 第六節(jié) 工程項目施工管理咨詢案例———某環(huán)路大橋質量管理 (208) 一、概況 (208) 二、軟基工程 (209) 三、路面工程 (212) 第八章 基礎設施工程建設過程其他專項咨詢 (215) 第一節(jié) 工程項目信息技術咨詢 (215) 一、工程項目信息管理簡介 (215) 二、信息技術咨詢的基本要求 (215) 三、工程項目信息技術流動過程 (216) 四、工程項目信息技術管理的內容 (217) 五、工程項目信息技術管理的方法 (217) 六、工程項目信息技術管理的重點 (218) 七、工程項目信息管理的系統(tǒng)和平臺 (219) 八、信息化技術在全過程工程咨詢中的應用 (221) 第二節(jié) 工程項目風險管理咨詢 (229) 一、項目風險咨詢簡介 (229) 二、風險管理咨詢的基本要求 (230) 三、項目風險管理 (230) 四、工程項目風險管理的程序 (230) 五、全過程工程咨詢項目主要風險及控制措施 (232) 第三節(jié) 工程項目后評價 (235) 一、項目后評價 (235) 二、項目后評價咨詢 (236) 三、工程項目后評價的主要內容 (236) 四、工程項目后評價的主要依據(jù) (237) 五、工程項目后評價的重難點 (237) 第四節(jié) 綠色節(jié)能建筑評價 (238) 一、綠色建筑咨詢簡介 (238) 二、綠色建筑咨詢的基本要求 (238) 三、綠色建筑評價的程序 (239) 四、工程項目綠色施工評價對象及體系構成 (241) 五、綠色建筑評價標準的主要技術指標 (241) 六、綠色建筑評價的管理力度 (241) 七、交通設施與公共服務綠色評價 (242) 八、場地設計與場地生態(tài)綠色評價 (242) 九、能量綜合利用評價 (243) 十、節(jié)水與水資源利用 (244) 十一、節(jié)材與材料資源利用 (245) 十二、室內環(huán)境質量 (246) 第五節(jié) 某工程項目綠色建筑評價案例 (247) 第九章 基礎設施工程竣工咨詢 (251) 第一節(jié) 竣工咨詢簡介及基本要求 (251) 一、工程項目竣工咨詢簡介 (251) 二、竣工咨詢基本要求 (252) 第二節(jié) 項目竣工驗收 (255) 一、竣工驗收依據(jù) (255) 二、竣工驗收條件 (255) 三、竣工驗收計劃 (256) 四、竣工驗收內容 (257) 五、竣工驗收程序 (260) 六、竣工驗收記錄 (260) 七、竣工驗收注意事項 (261) 第三節(jié) 工程項目竣工結算與決算 (263) 一、工程項目竣工結算 (263) 二、工程項目竣工決算 (271) 第四節(jié) 工程項目竣工資料管理 (279) 一、竣工資料依據(jù) (279) 二、竣工資料管理的內容 (279) 三、竣工資料管理的程序 (283) 四、注意事項 (284) 第五節(jié) 竣工移交管理 (285) 一、項目竣工檔案移交 (285) 二、項目工程實體移交 (287) 第六節(jié) 竣工驗收備案 (291) 一、竣工驗收備案的依據(jù) (291) 二、竣工驗收備案的內容 (291) 三、竣工驗收備案的程序 (292) 四、竣工驗收備案的注意事項 (292) 第七節(jié) 工程項目竣工案例 (293) 一、概況 (293) 二、工程結算程序 (294) 三、工程結算申請表 (295) 四、工程結算單 (296) 五、工程造價測算申請表 (296) 六、工程造價核定單 (297) 七、工程結算資料 (部分) (298) 八、外派結算審核單 (301) 九、結算復審審核單 (302) 十、工程結算審批表 (302) 第十章 基礎設施工程運營咨詢 (304) 第一節(jié) 工程項目總體運營 (304) 一、工程項目運營策劃簡介 (304) 二、工程項目運營策劃的內容 (305) 三、工程項目運營策劃組織結構 (306) 第二節(jié) 設施管理 (307) 一、設施管理咨詢簡介 (307) 二、設施管理咨詢的基本要求 (308) 三、物業(yè)設備設施管理的內容 (309) 第三節(jié) 工程項目保修管理 (310) 一、保修咨詢簡介 (310) 二、工程質量保修的基本要求 (310) 三、保修費用及其處理 (311) 四、工程質保期管理程序 (312) 五、注意事項 (312) 六、保修記錄表 (312) 第十一章 基礎設施工程———某垃圾焚燒發(fā)電廠項目全過程工程咨詢案例 (314) 一、項目基本概況 (314) 二、咨詢服務范圍及組織模式 (314) 三、咨詢服務的運作過程 (316) 四、咨詢服務的實踐成效 (321) 參考文獻 (324)
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