摘要、主要發(fā)現(xiàn)和建議
一、引言
二、評估所采用的信息來源和方法
三、制度環(huán)境和宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境以及市場結(jié)構(gòu)——綜述
四、有效銀行業(yè)監(jiān)管的前提條件
五、市場監(jiān)督和公司治理
六、支付和結(jié)算體系
七、危機(jī)管理和安全網(wǎng)
（一）應(yīng)對危機(jī)
（二）破產(chǎn)銀行的處置
八、主要評估結(jié)論
（一）目標(biāo)、獨(dú)立性、權(quán)力、透明度和合作（核心原則1）
（二）準(zhǔn)入和結(jié)構(gòu)（核心原則2-5）
（三）審慎原則及要求（核心原則6-18）
（四）持續(xù)銀行監(jiān)管方法（核心原則19-21）
（五）會(huì)計(jì)與信息披露（核心原則22）
（六）監(jiān)管當(dāng)局的糾正和整改權(quán)力（核心原則23）
（七）并表監(jiān)管和跨境監(jiān)管（核心原則24-25）
九、巴塞爾核心原則（逐條）評估標(biāo)準(zhǔn)
原則1：目標(biāo)、獨(dú)立性、權(quán)力、透明度和合作
原則1.1：職責(zé)和目標(biāo)
原則1.2：獨(dú)立性、問責(zé)制和透明度
原則1.3：法律框架
原則1.4：法律權(quán)力
原則1.5：法律保護(hù)
原則1.6：合作
原則2：許可的業(yè)務(wù)范圍
原則3：發(fā)照標(biāo)準(zhǔn)
原則4：重大所有權(quán)轉(zhuǎn)讓
原則5：重大收購
原則6：資本充足率
原則7：風(fēng)險(xiǎn)管理程序
原則8：信用風(fēng)險(xiǎn)
原則9：有問題資產(chǎn)、撥備和準(zhǔn)備金
原則10：大額風(fēng)險(xiǎn)暴露限額
原則11:對關(guān)聯(lián)方的風(fēng)險(xiǎn)暴露
原則12：國別風(fēng)險(xiǎn)和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)
原則13：市場風(fēng)險(xiǎn)
原則14：流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
原則15：操作風(fēng)險(xiǎn)
原則16：銀行賬戶利率風(fēng)險(xiǎn)
原則17：內(nèi)部控制和審計(jì)
原則18：防止濫用金融服務(wù)
原則19：監(jiān)管方式
原則20:監(jiān)管技術(shù)
原則21:監(jiān)管報(bào)告
原則22:會(huì)計(jì)處理和披露
原則23:監(jiān)管當(dāng)局的糾正和整改權(quán)力
原則24:并表監(jiān)管
原則25:母國和東道國的關(guān)系
十、巴塞爾核心原則評估結(jié)論表
十一、有關(guān)監(jiān)管建議和監(jiān)管當(dāng)局的反饋
（一）有關(guān)監(jiān)管建議
（二）監(jiān)管當(dāng)局的反饋
附錄：專用術(shù)語表（中英文對照）
后記