總序
現(xiàn)代破產(chǎn)法融清算退出與挽救更生程序于一體，是警醒正常市場(chǎng)主體“向死而生”之法，是幫助困境企業(yè)“涅槃重生”之法，是促使失敗企業(yè)“規(guī)范退出”之法。破產(chǎn)法律制度是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系不可或缺的重要組成部分，甚至被稱為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之“憲法”。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的基本法則乃公平競(jìng)爭(zhēng)、優(yōu)勝劣汰。故，凡市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之法治國(guó)家，無(wú)不將破產(chǎn)法視為其法律體系不可或缺之重要組成部分，并將其作為評(píng)價(jià)一國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位和營(yíng)商環(huán)境水準(zhǔn)的重要標(biāo)志。
中國(guó)自改革開(kāi)放以來(lái)，高度重視營(yíng)商環(huán)境建設(shè)。1986年12月2日第六屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)審議通過(guò)了《企業(yè)破產(chǎn)法（試行）》，于1988年11月1日起施行。2006年8月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過(guò)了《企業(yè)破產(chǎn)法》，自2007年6月1日起施行，《企業(yè)破產(chǎn)法(試行)》同時(shí)廢止。2013年11月《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》指出：“健全優(yōu)勝劣汰市場(chǎng)化退出機(jī)制，完善企業(yè)破產(chǎn)制度。”2014年10月《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問(wèn)題的決定》指出：“社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是法治經(jīng)濟(jì)。使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，必須以保護(hù)產(chǎn)權(quán)、維護(hù)契約、統(tǒng)一市場(chǎng)、平等交換、公平競(jìng)爭(zhēng)、有效監(jiān)管為基本導(dǎo)向，完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律制度�！�2018年9月第十三屆全國(guó)人*常委會(huì)立法規(guī)劃發(fā)布，《企業(yè)破產(chǎn)法》的修訂納入立法規(guī)劃，屬于“需要抓緊工作、條件成熟時(shí)提請(qǐng)審議”的項(xiàng)目。2018年11月中央全面深化改革委員會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)了《加快完善市場(chǎng)主體退出制度改革方案》，將加快以破產(chǎn)法為核心的市場(chǎng)主體退出制度建立健全的步伐，以更好地服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和營(yíng)商環(huán)境優(yōu)化建設(shè)。
我國(guó)破產(chǎn)法的歷史雖然短暫，但也已走過(guò)了30余個(gè)春秋，《企業(yè)破產(chǎn)法》及其司法解釋構(gòu)成了較為完整的破產(chǎn)法制度體系，全國(guó)各地各級(jí)法院組建了約100家破產(chǎn)審判庭，北京、上海、深圳等地更是在*高人民法院的批準(zhǔn)下組建了破產(chǎn)法庭，破產(chǎn)審判的法治化、專業(yè)化建設(shè)取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步，破產(chǎn)案件數(shù)量逐漸上升，破產(chǎn)法的理念、文化與制度規(guī)則也得到了更廣泛的傳播和認(rèn)可。
破產(chǎn)法律制度的建立健全和破產(chǎn)審判的法治化、常態(tài)化推進(jìn)，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展、營(yíng)商環(huán)境優(yōu)化建設(shè)的重要保障，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之發(fā)展亦注定離不開(kāi)破產(chǎn)法學(xué)研究之繁榮。中國(guó)人民大學(xué)破產(chǎn)法研究中心和北京市破產(chǎn)法學(xué)會(huì)自成立以來(lái)，始終堅(jiān)持學(xué)術(shù)為本、理論聯(lián)系實(shí)際和以問(wèn)題為導(dǎo)向的研究理念，不遺余力地創(chuàng)辦“中國(guó)破產(chǎn)法論壇”及其專題研討會(huì)等權(quán)*交流平臺(tái)，多年來(lái)持續(xù)編輯出版《破產(chǎn)法論壇》等圖書，凝聚了中國(guó)破產(chǎn)法理論與實(shí)務(wù)界之頂尖研究力量，致力于破產(chǎn)法治事業(yè)之發(fā)展與進(jìn)步，贏得了全體“破人”之贊譽(yù)與支持。
為進(jìn)一步整合中國(guó)破產(chǎn)法理論界與實(shí)務(wù)界之研究力量，經(jīng)與浙江省高級(jí)人民法院民四庭庭長(zhǎng)章恒筑法官、中國(guó)人民大學(xué)破產(chǎn)法研究中心副主任鄭志斌律師、中國(guó)人民大學(xué)破產(chǎn)法研究中心副主任兼秘書長(zhǎng)徐陽(yáng)光教授、法律出版社法治與經(jīng)濟(jì)出版分社社長(zhǎng)沈小英編審反復(fù)商議，中國(guó)人民大學(xué)破產(chǎn)法研究中心、北京市破產(chǎn)法學(xué)會(huì)決定聯(lián)合法律出版社創(chuàng)辦“破產(chǎn)法文庫(kù)”，面向國(guó)內(nèi)外同仁開(kāi)放。
“破產(chǎn)法文庫(kù)”設(shè)置5個(gè)子系列，其中，學(xué)術(shù)系列希冀廣納中國(guó)學(xué)界高水準(zhǔn)之破產(chǎn)法專著；譯著系列擬推介域外之經(jīng)典破產(chǎn)法文獻(xiàn)與法典；論壇文集系列繼續(xù)推出“中國(guó)破產(chǎn)法論壇”及其專題研討會(huì)之優(yōu)秀論文；實(shí)務(wù)系列側(cè)重出版破產(chǎn)法實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)之佳作；茶座系列則旨在分享破產(chǎn)法實(shí)施中的趣聞?shì)W事以及破產(chǎn)法同仁辦理破產(chǎn)案件的心得體會(huì)。
從歷史上看，中國(guó)缺乏破產(chǎn)法文化傳統(tǒng)與理論實(shí)務(wù)研究積淀�！捌飘a(chǎn)法為一重要之法律，然學(xué)者研究之者，遠(yuǎn)不如研究民刑之法之夥；良以向者適用較少，興趣遂減�！泵駠�(guó)法學(xué)家吳傳頤先生數(shù)十年前之感慨，仍讓今人有現(xiàn)實(shí)之嘆。而今，破產(chǎn)法的社會(huì)調(diào)整作用日益得到人們的認(rèn)可與重視，破產(chǎn)法的研究也日益深入。破產(chǎn)法是一個(gè)綜合性的法學(xué)領(lǐng)域，破產(chǎn)法治建設(shè)是我們共同的事業(yè)追求。但愿“破產(chǎn)法文庫(kù)”之創(chuàng)辦能夠團(tuán)結(jié)更多法學(xué)同仁來(lái)關(guān)注和研究破產(chǎn)法理論與實(shí)踐之重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題，并將自己高水平的研究成果納入文庫(kù)中出版，共同推動(dòng)中國(guó)破產(chǎn)法學(xué)術(shù)之繁榮、立法之完善與司法之進(jìn)步。
是為序！
2016年7月16日撰寫
2019年2月26日修訂

譯者前言
美國(guó)破產(chǎn)法，因其體系成熟、規(guī)則詳盡、實(shí)踐生動(dòng)而屹立全球，成為各國(guó)破產(chǎn)立法的標(biāo)桿。誠(chéng)然，知識(shí)的全球性無(wú)法為國(guó)家或文化的邊界所限制，閱讀美國(guó)破產(chǎn)法是提升我國(guó)破產(chǎn)法學(xué)術(shù)研究水平和推動(dòng)破產(chǎn)法治建設(shè)的有效路徑，但我們要關(guān)注的不僅是美國(guó)破產(chǎn)法的條文內(nèi)容，更重要的是制度背后的第*性原理（first principles）和法律適用中的思維邏輯。呈現(xiàn)在讀者面前的中文版《美國(guó)破產(chǎn)法精要》，以20多萬(wàn)字的篇幅，扼要描繪了理解美國(guó)破產(chǎn)法的路線圖，生動(dòng)詮釋了破產(chǎn)免責(zé)、豁免財(cái)產(chǎn)、全新開(kāi)始、絕對(duì)優(yōu)先、破產(chǎn)債權(quán)、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)、待履行合同、強(qiáng)臂權(quán)、自動(dòng)凍結(jié)、欺詐性轉(zhuǎn)移、偏頗性清償、衡平居次、實(shí)質(zhì)合并、債權(quán)削弱、債權(quán)交易、營(yíng)運(yùn)出售、重組支持協(xié)議、強(qiáng)制批準(zhǔn)等核心制度的基礎(chǔ)原理和實(shí)踐動(dòng)態(tài)，展現(xiàn)了破產(chǎn)法的“豐富多彩、妙趣橫生和通俗易懂”。對(duì)于習(xí)慣了通過(guò)鴻篇巨制來(lái)了解美國(guó)破產(chǎn)法的讀者，閱讀本書將是一種全新的思維啟迪和別樣的知識(shí)之旅。
本書是美國(guó)著名法學(xué)家道格拉斯·G.貝爾德（Douglas G.Baird）教授的代表作。貝爾德教授現(xiàn)為芝加哥大學(xué)哈里·A.畢格羅（Harry A.Bigelow）杰出服務(wù)教授，1994~1999年擔(dān)任芝加哥大學(xué)法學(xué)院院長(zhǎng)，1996年入選為美國(guó)藝術(shù)與科學(xué)院（American Academy of Arts and Sciences，AAAS）院士，1997~2005年擔(dān)任全美國(guó)家破產(chǎn)立法會(huì)議（National Bankruptcy Conference，NBC）副主席，2005~2009年擔(dān)任美國(guó)破產(chǎn)學(xué)會(huì)（American College of Bankruptcy，ACB）主席，2013~2014年擔(dān)任美國(guó)法律與經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)（American Law and Economics Association，ALEA）主席。
貝爾德教授在美國(guó)享有崇高的學(xué)術(shù)聲譽(yù)，尤其是在破產(chǎn)法與合同法領(lǐng)域。國(guó)內(nèi)讀者應(yīng)該不會(huì)對(duì)貝爾德教授及其作品感到陌生，他的很多文章，題名就深深地吸引住了讀者。比如，《破產(chǎn)法靜悄悄的革命》（Bankruptcy�餾 Quiet Revolution）、《反破產(chǎn)》（Anti Bankruptcy）、《破產(chǎn)的終結(jié)》（The End of Bankruptcy）、 《無(wú)破產(chǎn)的世界》（World without Bankruptcy），這些代表性論文的題目很文藝別致，又極富哲理。我一直很喜歡閱讀貝爾德教授的研究成果，也基本收集了他所有破產(chǎn)法方面的著作和論文，完成這部著作的翻譯之后，我更加深入地了解了貝爾德教授的學(xué)術(shù)思想和寫作風(fēng)格。他的作品總是能夠在嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼撟C中給人帶來(lái)精神的愉悅，在精練的語(yǔ)句中給人帶來(lái)哲理的啟示，他為我們展示的重點(diǎn)不是現(xiàn)行制度本身的內(nèi)容，而是規(guī)則體系和制度實(shí)踐中蘊(yùn)含的基本原理、邏輯結(jié)構(gòu)和思維模式。
貝爾德教授在“導(dǎo)論”中介紹了這本著作的*初由來(lái)。20世紀(jì)90年代初期，他在索南臣·納斯-羅森薩爾律師事務(wù)所（Sonnenschein, Nath & Rosenthal）講授一系列研討課，講課的成果成為本書的第1版，之后不斷修訂，目前為第6版。在這一背景下，本書的每一章就仿佛是一個(gè)專題講座。生動(dòng)的語(yǔ)言和豐富的案例是本書給讀者的第*印象，而跳出紛繁復(fù)雜的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)，直接觸及制度的本質(zhì)和問(wèn)題的痛點(diǎn)，則是本書*為鮮明的特點(diǎn)。
貝爾德教授將自己數(shù)十年來(lái)研究破產(chǎn)法和參與破產(chǎn)立法活動(dòng)的心得體會(huì)融入了本書中，娓娓道來(lái)，字字珠璣。例如，如何看待美國(guó)《破產(chǎn)法典》第7章破產(chǎn)清算制度的目的？“允許公司提交第7章破產(chǎn)清算申請(qǐng)的目的，并非向普通債權(quán)人分配資產(chǎn)，而是使債權(quán)人確信已經(jīng)沒(méi)有什么值得繼續(xù)糾纏的了。對(duì)于總是被騷擾的公司管理人員來(lái)說(shuō)，提交第7章申請(qǐng)是使公司的債權(quán)人確信公司已經(jīng)沒(méi)有資產(chǎn)并且訴訟是毫無(wú)意義的*簡(jiǎn)單的方法�！比绾卧u(píng)價(jià)美國(guó)2005年修法引入的“經(jīng)濟(jì)狀況審查”？“這個(gè)游戲可能不值得進(jìn)行，抓幾個(gè)壞人的好處可能并不足以證明讓其他所有人承擔(dān)成本的正當(dāng)性�！比绾慰创�美國(guó)引以為傲的重整制度？“無(wú)論我們是擁抱好的光明的一面還是暗淡的一面，問(wèn)題本身都凸顯了我們目前面臨的*大挑戰(zhàn)：如何在一個(gè)參與者眾多且不斷變化的體系內(nèi)中合縱連橫。在此過(guò)程中，參與者必須關(guān)注破產(chǎn)法官批準(zhǔn)計(jì)劃時(shí)使用的特定標(biāo)準(zhǔn)�！比绾螠�(zhǔn)確認(rèn)識(shí)破產(chǎn)法的功能和價(jià)值？“法律規(guī)則無(wú)法使魯莽的人聰明、不幸的人幸運(yùn)，也不能將經(jīng)營(yíng)不善的企業(yè)與市場(chǎng)現(xiàn)實(shí)隔離開(kāi)來(lái)。破產(chǎn)的目標(biāo)必然是適度的�！�誠(chéng)實(shí)而不幸’的個(gè)人應(yīng)該獲得全新開(kāi)始。具有營(yíng)運(yùn)價(jià)值的公司應(yīng)當(dāng)能夠獲得新的資本結(jié)構(gòu)，而那些無(wú)法生存的公司應(yīng)該能夠迅速處理好它們的各項(xiàng)事務(wù)。破產(chǎn)法不能創(chuàng)造奇跡，追求無(wú)法擁有的東西往往得不償失�！�
貝爾德教授在書中提到了兩個(gè)對(duì)他乃至對(duì)整個(gè)破產(chǎn)法學(xué)界而言都十分重要的人物。一位是他的同事和導(dǎo)師沃爾特·布盧姆（Walter Blum）教授。布盧姆教授曾執(zhí)教于芝加哥大學(xué)法學(xué)院，是美國(guó)稅收、保險(xiǎn)、破產(chǎn)和公司重組方面的權(quán)*學(xué)者，1994年駕鶴西去。時(shí)任芝加哥大學(xué)法學(xué)院院長(zhǎng)的貝爾德教授在悼念中追思：“布盧姆教授是過(guò)去半個(gè)世紀(jì)*偉大的法律學(xué)者和老師之一，他改變了我們對(duì)稅法、公司重組和許多其他領(lǐng)域的看法，無(wú)論是學(xué)者、法官還是其他法律工作者，只要對(duì)法律有深切的了解，就會(huì)懷念他，他將被后人所銘記�！北緯�以對(duì)布盧姆教授的致敬作為開(kāi)始，在正文*后一頁(yè)引用布盧姆教授經(jīng)常說(shuō)的“在法律中，95%就是完美”宣告結(jié)束。另一位是作者在導(dǎo)論中特別鳴謝的，將其引入破產(chǎn)法殿堂并幫助構(gòu)思本書的托馬斯·杰克遜（Thomas Jackson）教授。杰克遜教授1986年在哈佛大學(xué)出版社出版的《破產(chǎn)法的邏輯與界限》（The Logic and Limits of Bankruptcy Law），運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、哲學(xué)的方法探討破產(chǎn)法的第*性原理，對(duì)貝爾德教授的破產(chǎn)法研究產(chǎn)生了重要的影響。有機(jī)會(huì)翻譯貝爾德教授這樣一位重情重義的法學(xué)大家的代表作，是我們譯者的榮幸。
鑒于本書內(nèi)容反映的是2014年6月之前的法律狀態(tài)，為了讓讀者能夠?qū)γ绹?guó)破產(chǎn)法的*新動(dòng)態(tài)有所了解，我特意發(fā)郵件邀請(qǐng)貝爾德教授為本書中文版撰寫序言。貝爾德教授慷慨應(yīng)允，其在序言中重點(diǎn)對(duì)美國(guó)2019年通過(guò)的《小企業(yè)重整法》和美國(guó)《破產(chǎn)法典》第11章重整實(shí)踐中十分重要的“重組支持協(xié)議”作了介紹，為中文版的讀者提供了*新的動(dòng)態(tài)和洞見(jiàn)。
貝爾德教授強(qiáng)調(diào)，“美國(guó)破產(chǎn)法的實(shí)踐提供了有益的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，但將其移植到另一個(gè)有著不同法律制度的經(jīng)濟(jì)體系中則須謹(jǐn)慎行事”，與此同時(shí)，“美國(guó)《破產(chǎn)法典》的精妙之處在于，它在很大程度上依賴于健全的第*性原理”，圍繞著如何為個(gè)人提供全新開(kāi)始，如何為大企業(yè)的重組談判提供討價(jià)還價(jià)的機(jī)制和空間而展開(kāi)，因此，“即使在其他面臨著完全不同挑戰(zhàn)的國(guó)家和地區(qū)，這種理念及其實(shí)現(xiàn)方式也可能找到知音”。
在翻譯*后定稿階段，我們兩位譯者對(duì)若干存疑問(wèn)題進(jìn)行了多次深入討論之后仍然無(wú)法達(dá)成共識(shí)，于是通過(guò)郵件直接請(qǐng)教貝爾德教授。貝爾德教授在收到郵件不到24小時(shí)就給我們做了完整細(xì)致的解釋，對(duì)那些他認(rèn)為太多內(nèi)容凝聚在一起進(jìn)而增加了閱讀困難的句子作了分解說(shuō)明。在一來(lái)一往的書信聯(lián)系中，我們深深感受到了貝爾德教授是一位學(xué)術(shù)嚴(yán)謹(jǐn)、知識(shí)淵博、思想深邃而又平易近人的學(xué)者，事實(shí)上，他的這些特點(diǎn)也反映在了本書的寫作風(fēng)格中。
本書由我和我指導(dǎo)的博士研究生武詩(shī)敏同學(xué)共同翻譯。我們沒(méi)有進(jìn)行章節(jié)任務(wù)上的分工，每一章，每一段，每一句，都是通力合作的結(jié)果，都至少經(jīng)歷了從1.0到12.0的版本。從始至終，我們都抱著敬畏之心，不敢稍有懈怠。即便是一個(gè)看似簡(jiǎn)單的術(shù)語(yǔ)，也要查閱大量的背景資料，也經(jīng)常為了某個(gè)詞組、某個(gè)術(shù)語(yǔ)的譯法爭(zhēng)論不休，生怕因錯(cuò)漏而減損了原著的準(zhǔn)確度和優(yōu)美感。譯者只是文字和思想的傳遞者，我們唯有力求精準(zhǔn)、生動(dòng)地傳達(dá)每一句話的本意。在此過(guò)程中，我在劍橋大學(xué)訪學(xué)期間閱讀了大量英美破產(chǎn)法文獻(xiàn)，為本書的翻譯提供了很好的幫助；合作者武詩(shī)敏同學(xué)對(duì)英文語(yǔ)言出色的理解和領(lǐng)悟能力，對(duì)中文文字的精準(zhǔn)運(yùn)用和熟練處理能力，讓本書中譯本添色不少。我們時(shí)常為對(duì)方找到了一個(gè)準(zhǔn)確而優(yōu)美的譯法而相互鼓勵(lì)。作為導(dǎo)師，我也很欣慰地看到她在學(xué)術(shù)規(guī)范訓(xùn)練、學(xué)術(shù)風(fēng)格養(yǎng)成和學(xué)術(shù)悟性拓展方面的快速成長(zhǎng)，她的較真和執(zhí)著，在具體問(wèn)題討論時(shí)的不妥協(xié)精神，讓我們得以盡可能地發(fā)現(xiàn)翻譯中的問(wèn)題并展開(kāi)了更多的討論，*終讓本書的關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)、字句、段落的表述更為精練和準(zhǔn)確，提升了本書中譯本的品質(zhì)。
初讀本書，或許會(huì)有晦澀之感，但是反復(fù)閱讀、仔細(xì)琢磨便能體味到其中的精妙之處，頗有幾分“書讀百遍、其義自見(jiàn)”之感。這一過(guò)程帶來(lái)的閱讀的快樂(lè)與滿足十分難得，亦使其稱得上是一本令人回味無(wú)窮的著作。