建設工程施工企業(yè)及從業(yè)人員刑事法律責任及風險防范
定 價：148 元
- 作者：常設中國建設工程法律論壇第十一工作組著
- 出版時間：2020/10/1
- ISBN：9787519748364
- 出 版 社：法律出版社
- 中圖法分類：D924.399.4
- 頁碼：560頁
- 紙張：膠版紙
- 版次：1
- 開本：16K
本書在章節(jié)安排上先分析了施工企業(yè)及從業(yè)人員刑事風險，然后主要根據(jù)施工企業(yè)在建設工程項目中的實施階段劃分為招投標階段、合同訂立階段、材料機械采購租賃、入(進)場階段、施工過程中、項目交付階段、結算過程中、缺陷責任期及質(zhì)保期八個階段，分八章論述各階段經(jīng)常涉及的35個罪名。具體罪名分析又分為罪狀描述、犯罪構成要件、認定標準、實務要點與典型案例、風險防范建議共三大部分五大點。最后在附錄中列明了施工企業(yè)及主要工作人員如法定代表人、技術人員可能涉嫌的常見犯罪，供讀者查詢參考。
序言
常設中國建設工程法律論壇第十一工作組成立于2019年10月，調(diào)研題目為《建設工程施工企業(yè)及從業(yè)人員刑事法律責任及風險防范》（以下簡稱《風險防范》）�！讹L險防范》以施工階段為線索，對典型、高發(fā)的罪名進行法條解讀，從案例中提煉實務要點，并對施工過程中存在的法律風險提出防范建議，以期對法律從業(yè)人員建工刑事實務的精進、施工從業(yè)人員法律意識的提高有所幫助。
施工企業(yè)在發(fā)展中機遇不斷，許多施工企業(yè)在國家基礎設施建設、城市更新改造和房地產(chǎn)市場化的浪潮中風光無兩，利稅萬千，但挑戰(zhàn)也接踵而來。2017年—2019年的刑事案件大數(shù)據(jù)顯示，目前建設工程領域刑事犯罪非常普遍，涉及罪名眾多，牽涉主體廣泛，刑事風險貫穿于施工企業(yè)及其從業(yè)人員經(jīng)營活動的始終。刑事責任對于企業(yè)、個人都是生命不可承受之重。如日中天的企業(yè)可能因為一起責任事故而一蹶不振，年富力強的施工企業(yè)負責人可能因刑事犯罪身陷囹圄，因此，刑事法律責任及風險防范對于施工企業(yè)及其從業(yè)人員來說茲事體大。
但建設施工領域自成一脈，體量龐大，體系復雜，施工企業(yè)及其從業(yè)人員很難事無巨細地清楚從工程招投標到竣工驗收各階段各環(huán)節(jié)的刑事風險。實踐中，更是存在著一些業(yè)界習以為常卻孰不知是在“刀尖上跳舞”的行為，比如偽造項目部印章、借用資質(zhì)圍標等。對于法律從業(yè)者來說，建工領域專業(yè)知識也不是能夠輕松內(nèi)化于心而應用自如的。
因此，我們希望完成這樣一本書，能汲取刑法與建工核心要義，充分體現(xiàn)建設工程行業(yè)刑事風險預防的特點，既專業(yè)又通俗地為建設工程施工企業(yè)與從業(yè)人員提供風險防范指引，為廣大法律工作者提供建工實務指南。第十一工作組的調(diào)研成果——《風險防范》，全書逾40萬字，共包括十二章與附錄。第*章是施工企業(yè)及從業(yè)人員刑事風險，對2017—2019年建設工程刑事案件大數(shù)據(jù)進行研究，對高發(fā)罪名、犯罪主體、案件的地域進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計與解析，在扎實、可靠的數(shù)據(jù)基礎上，確定了本書主要討論的相關領域刑事犯罪問題。第二章至第十章，按照“招投標、合同訂立、材料機械采購租賃、入場、施工過程、交付、結算、缺陷責任期與質(zhì)保期”這一施工流程進行歸類列章。每一階段均包含了3-8個典型罪名，每一罪名均包括“罪狀描述、犯罪構成要件與認定標準”“實務要點與典型案例”“風險防范建議”等三個部分。其中，“罪狀描述、犯罪構成要件與認定標準”簡明扼要地闡釋了刑法對于該罪名的規(guī)定、構成要件以及相關的司法解釋認定標準；“實務要點與典型案例”精選法院裁判文書，提煉行為模式，向讀者直觀展現(xiàn)什么樣的行為會觸犯該罪，并通過法院的權*解讀闡明實務要點；“風險防范建議”從施工企業(yè)合規(guī)管理的角度，為如何預防觸犯該罪提供全面建議。
第十一工作組自2019年10月成立以來，先后在上海、南昌、濟南等地召開了十二次工作例會。盡管2020年年初以來，受新冠疫情影響無法召開現(xiàn)場會議，工作組仍利用網(wǎng)絡平臺召開了十幾次成員大會及組長會議，持續(xù)深入調(diào)研，不斷完善文稿。
“志當存高遠，敢為天下先”，本書凝結了常設中國建設工程論壇第十一工作組各位老師的智慧和汗水，在國內(nèi)首次就建設工程施工領域刑事法律責任與風險防范這一領域開展研究，難免存在著不足不妥之處，真誠歡迎關心中國建設工程及其法律事業(yè)的一線人員、各類專家、學者提出寶貴意見，以期不斷精進成果，幫助更多的企業(yè)和從業(yè)人員防患于未然。
第十一工作組匯聚了一批專業(yè)造詣深厚的檢察官、律師、仲裁員等。在此，我們隆重介紹第十一工作組全體成員，他們是：
召集人：
王春軍 北京市京都律師事務所高級合伙人
成 員（以姓氏拼音為序）：
程浩基 江蘇東銀律師事務所合伙人
陳姍姍 浙江西湖律師事務所專職律師
高 明 上�？茀R律師事務所專職律師
姜超峰 北京廣森律師事務所創(chuàng)始合伙人
雷 濤 上海市建緯律師事務所合伙人
李雪品 浙江六和（溫州）律師事務所管理合伙人
梅茹彥 河北建平律師事務所高級合伙人
王 宏 山東平正大律師事務所合伙人
吳 祺 貴州君躍律師事務所資深顧問律師
王 琦 浙江金道（寧波）律師事務所高級合伙人
王世良 江蘇良筑律師事務所主任
吳咸亮 安徽吳咸亮律師事務所主任
萬學偉 北京東方律師事務所高級合伙人
徐 憶 北京市中銀（南昌）律師事務所高級合伙人
謝俊翔 福建省三明市人民檢察院檢察官
朱莉莉 北京市仁人德賽律師事務所高級合伙人
第十一工作組下設4個小組，每位組長均肩負凝聚共識、鼓舞士氣、落實任務、協(xié)調(diào)分工、保障質(zhì)量等重任。他們是：朱莉莉、王琦、吳祺、徐憶。
除前述第十一工作組全體成員之外，吳鴻斌、周苗苗、曾婷、章溫博等輔助調(diào)研人員亦參與了《風險防范》一書調(diào)研工作，慷慨無私地付出了大量的精力和時間。常設論壇賈珅秘書長也時刻跟進調(diào)研進展，并給予指導。在此對以上諸位謹致以衷心和真誠的感謝。
感謝上海漢盛律師事務所、南昌仲裁委員會、江西志謙律師事務所、北京市中銀（南昌）律師事務所、北京大成（濟南）律師事務所、山東平正大律師事務所、貴州君躍律師事務所為第十一工作組線下會議的召開提供的大力支持。此外，還要感謝常設論壇的成員、觀察員和建設工程法律界的眾多同仁對第十一工作組給予的熱情幫助和真誠鼓勵。
2020年注定是不平凡的一年，愿我們在法治與專業(yè)之路上的堅持能夠“念念不忘，必有回響”。
孫 巍
常設中國建設工程法律論壇秘書長
《中國建設工程法律評論》主編
2020年10月11日
目錄
第一章施工企業(yè)及從業(yè)人員刑事風險
一、2017-2019年度建設工程領域刑事數(shù)據(jù)概況
二、建設工程領域高發(fā)犯罪解析
第二章招投標階段的刑事風險防范指引
第一節(jié)串通投標罪實務要點與風險防范
一、罪狀描述、犯罪構成要件與認定標準
二、實務要點與典型案例
三、風險防范建議
第二節(jié)受賄罪實務要點與風險防范
一、罪狀描述、犯罪構成要件與認定標準
二、實務要點與典型案例
三、風險防范建議
第三節(jié)行賄罪實務要點與風險防范
一、罪狀描述、犯罪構成要件與認定標準
二、實務要點與典型案例
三、風險防范建議
第四節(jié)偽造、變造、買賣國家機關公文、證件、印章罪實務要點與風險防范
一、罪狀描述、犯罪構成要件與認定標準
二、實務要點與典型案例
三、風險防范建議
第三章合同訂立階段的刑事風險防范指引
第一節(jié)合同詐騙罪實務要點與風險防范
一、罪狀描述、犯罪構成要件與認定標準
二、實務要點與典型案例
三、風險防范建議
第二節(jié)非法經(jīng)營同類營業(yè)罪實務要點與風險防范
一、罪狀描述、犯罪構成要件與認定標準
二、實務要點與典型案例
三、風險防范建議
第三節(jié)為親友非法牟利罪實務要點與風險防范
一、罪狀描述、犯罪構成要件與認定標準
二、實務要點與典型案例
三、風險防范建議
第四節(jié)簽訂、履行合同失職被騙罪實務要點與風險防范
一、罪狀描述、犯罪構成要件與認定標準
二、實務要點與典型案例
三、風險防范建議
第五節(jié)國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪、濫用職權罪實務要點與風險防范
一、罪狀描述、犯罪構成要件與認定標準
二、實務要點與典型案例
三、風險防范建議
第六節(jié)背信損害上市公司利益罪實務要點與風險防范
一、罪狀描述、犯罪構成要件與認定標準
二、實務要點與典型案例
三、風險防范建議
第四章材料機械采購租賃的刑事風險防范指引
第一節(jié)貪污罪實務要點與風險防范
一、罪狀描述、犯罪構成要件與認定標準
二、實務要點與典型案例
三、風險防范建議
第二節(jié)虛開增值稅專用發(fā)票、用于騙取出口退稅、抵扣稅款發(fā)票罪實務要點與風險防范
一、罪狀描述、犯罪構成要件與認定標準
二、實務要點與典型案例
三、風險防范建議
第三節(jié)偽造公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體印章罪實務要點與風險防范
一、罪狀描述、犯罪構成要件與認定標準
二、實務要點與典型案例
三、風險防范建議
第四節(jié)假冒注冊商標罪實務要點與風險防范
一、罪狀描述、犯罪構成要件與認定標準
二、實務要點與典型案例
三、風險防范建議
第五節(jié)職務侵占罪實務要點與風險防范
一、罪狀描述、犯罪構成要件與認定標準
二、實務要點與典型案例
三、風險防范建議
第五章入場階段的刑事風險防范指引
一、施工企業(yè)入場準備的主要內(nèi)容
二、法律規(guī)定
第一節(jié)強迫交易罪實務要點與風險防范
一、罪狀描述、犯罪構成要件與認定標準
二、實務要點與典型案例
三、風險防范建議
第二節(jié)倒賣文物罪實務要點與風險防范
一、罪狀描述、犯罪構成要件與認定標準
二、實務要點與典型案例
三、風險防范建議
第三節(jié)重大勞動安全事故罪實務要點與風險防范
一、罪狀描述、犯罪構成要件與認定標準
二、實務要點與典型案例
三、風險防范建議
第六章施工過程中的刑事風險防范指引
第一節(jié)重大責任事故罪實務要點與風險防范
一、罪狀描述、犯罪構成要件與認定標準
二、實務要點與典型案例
三、風險防范建議
第二節(jié)污染環(huán)境罪實務要點與風險防范
一、罪狀描述、犯罪構成要件與認定標準
二、實務要點與典型案例
三、風險防范建議
第三節(jié)消防責任事故罪實務要點與風險防范
一、罪狀描述、犯罪構成要件與認定標準
二、實務要點與典型案例
三、風險防范建議
第四節(jié)不報、謊報安全事故罪實務要點與風險防范
一、罪狀描述、犯罪構成要件與認定標準
二、實務要點與典型案例
三、風險防范建議
第五節(jié)高利轉貸罪實務要點與風險防范
一、罪狀描述、犯罪構成要件與認定標準
二、實務要點與典型案例
三、風險防范建議
第六節(jié)拒不支付勞動報酬罪實務要點與風險防范
一、罪狀描述、犯罪構成要件與認定標準
二、實務要點與典型案例
三、風險防范建議
第七節(jié)強令違章冒險作業(yè)罪實務要點與風險防范
一、罪狀描述、犯罪構成要件與認定標準
二、實務要點與典型案例
三、風險防范建議
第八節(jié)過失損壞易燃易爆設備罪實務要點與風險防范
一、罪狀描述、犯罪構成要件與認定標準
二、實務要點與典型案例
三、風險防范建議
第七章交付階段的刑事風險防范指引
第一節(jié)非國家工作人員受賄罪實務要點與風險防范
一、罪狀描述、犯罪構成要件與認定標準
二、實務要點與典型案例
三、風險防范建議
第二節(jié)尋釁滋事罪實務要點與風險防范
一、罪狀描述、犯罪構成要件與認定標準
二、實務要點與典型案例
三、風險防范建議
第三節(jié)故意傷害罪實務要點與風險防范
一、罪狀描述、犯罪構成要件與認定標準
二、實務要點與典型案例
三、風險防范建議
第四節(jié)聚眾擾亂社會秩序罪實務要點與風險防范
一、罪狀描述、犯罪構成要件與認定標準
二、實務要點與典型案例
三、風險防范建議
第八章結算過程中的刑事風險防范指引
第一節(jié)敲詐勒索罪實務要點與風險防范
一、罪狀描述、犯罪構成要件與認定標準
二、實務要點與典型案例
三、風險防范建議
第二節(jié)詐騙罪實務要點與風險防范
一、罪狀描述、犯罪構成要件與認定標準
二、實務要點與典型案例
三、風險防范建議
第三節(jié)虛開發(fā)票罪實務要點與風險防范
一、罪狀描述、犯罪構成要件與認定標準
二、實務要點與典型案例
三、風險防范建議
第四節(jié)虛假訴訟罪實務要點與風險防范
一、罪狀描述、犯罪構成要件與認定標準
二、實務要點與典型案例
三、風險防范建議
第九章缺陷責任期及質(zhì)保期的刑事風險防范指引
一、工程重大安全事故罪罪狀描述、犯罪構成要件與認定標準
二、實務要點與典型案例
三、風險防范建議
第十章工程總承包人的刑事風險防范指引
一、工程總承包定義與模式
二、工程總承包與傳統(tǒng)施工總承包在責任承擔方面的差異
三、工程總承包模式下的刑事責任風險
四、工程總承包模式下刑事風險防范建議
第十一章刑民交叉案件處理實務指引
一、刑民交叉法律適用綜述
二、建設工程領域刑民交叉案件“163分析法”
三、建設工程領域刑民交叉典型案例
第十二章刑事案件程序篇
第一節(jié)監(jiān)察程序介紹
一、監(jiān)察的范圍和管轄
二、監(jiān)察權限
三、監(jiān)察措施
四、監(jiān)察程序
第二節(jié)監(jiān)察案例——孫某受賄罪
一、案情介紹
二、處置經(jīng)過
三、監(jiān)察后續(xù)程序
第三節(jié)刑事訴訟程序
一、訴訟參與人
二、刑事管轄
三、回避
四、辯護與代理
五、強制措施
六、立案
七、偵查
八、起訴
九、審判
第四節(jié)刑事訴訟案例——上海市閔行區(qū)蓮花河畔景苑倒樓案
一、案情介紹
二、案件處理過程
附錄
一、施工企業(yè)單位犯罪
二、法定代表人
三、企業(yè)工作人員
四、現(xiàn)場工作人員犯罪
五、其他人員
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