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本書立足于對證券市場核心法律問題的識別與處理來總結(jié)我國三十多年來證券法律服務(wù)的經(jīng)驗與心得，幫助證券從業(yè)律師快速、準(zhǔn)確地抓住問題的關(guān)鍵，掌握處理問題的方法。上篇簡要介紹我國證券市場和證券法律服務(wù)的簡要?dú)v程。下篇提煉了28個核心法律問題，全面展示證券法律服務(wù)中的常見問題、注意事項及工作方法。這些問題無一例外是證券從業(yè)律師不可回避的重大問題。為了便于讀者深入了解每一個核心法律問題，下篇在編寫體例上采用了五段式結(jié)構(gòu)：（1）釋義，即對相關(guān)概念作中性的通俗的解釋。（2）適用范圍，主要說明在證券法律服務(wù)領(lǐng)域的哪些方面將會涉及該法律問題。（3）規(guī)則出處，即列舉調(diào)整該法律問題的現(xiàn)行有效的相關(guān)法律和規(guī)章制度。（4）律師實務(wù)，總結(jié)概括識別和處理這些重大法律問題的理解與經(jīng)驗，直面證券法律服務(wù)市場最前沿的理念與操作路徑。（5）參考案例，深入分析實踐中的60個真實案例，以便讀者了解相關(guān)問題處理得當(dāng)與否所產(chǎn)生的不同結(jié)果。

總??序

十年樹木，百年樹人。中國人民大學(xué)律師學(xué)院成立于2010年4月，至今已有10年。律師學(xué)院在10年時間里累計培養(yǎng)了10屆法律碩士（律師方向）研究生238人，面授培訓(xùn)執(zhí)業(yè)律師2萬余人次。

在10年的教學(xué)實踐活動中，我們深刻認(rèn)識到：律師教育應(yīng)是法學(xué)教育的重要組成部分，并且具有鮮明的特殊性，其重要特征是實踐性、復(fù)合性。據(jù)此，我們認(rèn)為出版一套教授法學(xué)院學(xué)生和青年律師方法論及執(zhí)業(yè)技能的實務(wù)教材是十分必要的。早前，律師學(xué)院為此曾出版了14本基礎(chǔ)實務(wù)系列叢書及13本授課實錄系列叢書。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)律師學(xué)院的教學(xué)規(guī)劃，我們進(jìn)一步出版《中國人民大學(xué)律師學(xué)院律師操典叢書》。之所以借用軍事術(shù)語“操典”的概念，實際上體現(xiàn)了本叢書對律師實務(wù)操作演練中的要領(lǐng)和原則的典范性追求。

本叢書由在律師學(xué)院擔(dān)任校外實務(wù)導(dǎo)師，并在律師學(xué)院長期從事教學(xué)及授課的專家、學(xué)者和律師學(xué)院若干名教師撰寫，他們大多是全國各大律所的知名律師、重點企業(yè)的法務(wù)負(fù)責(zé)人、權(quán)威專家等。本叢書既涉及法律檢索、刑事證據(jù)審查、談判等律師執(zhí)業(yè)的基礎(chǔ)技能，又涵蓋公司律師、房地產(chǎn)、證券、知識產(chǎn)權(quán)、仲裁、行政訴訟等專業(yè)領(lǐng)域的實務(wù)知識與辦案技能，十分適合法學(xué)院學(xué)生及青年律師閱讀和學(xué)習(xí)。當(dāng)然，根據(jù)社會經(jīng)濟(jì)與律師行業(yè)的發(fā)展及律師學(xué)院日后的教學(xué)實踐與需要，本叢書會繼續(xù)拓展律師執(zhí)業(yè)基礎(chǔ)技能和專業(yè)實務(wù)技能分冊。

本叢書旨在幫助法學(xué)院學(xué)生了解律師執(zhí)業(yè)、實務(wù)工作，儲備實務(wù)知識與技能，助其度過從校園走向律師執(zhí)業(yè)及實務(wù)工作的各個階段，滿足其系統(tǒng)、深入學(xué)習(xí)各執(zhí)業(yè)及實務(wù)領(lǐng)域的方法論和實務(wù)技能的需要。

本叢書的寫作風(fēng)格力求鮮活易讀、生動實用，不拘泥于傳統(tǒng)教材的固定體例，而由不同作者根據(jù)各自執(zhí)業(yè)領(lǐng)域或工作崗位的特點撰寫，既有以章節(jié)形式對行業(yè)、專業(yè)領(lǐng)域的探討，亦有以專題、案例等形式對思維方法與辦案技能的分析。雖然寫作形式不一，但寫作內(nèi)容均以實務(wù)知識與技能分享為目標(biāo)，并不過多展開理論研究與學(xué)術(shù)論述。

2020年正值中國人民大學(xué)法學(xué)院成立70周年，中國人民大學(xué)律師學(xué)院成立10周年之際�！吨袊嗣翊髮W(xué)律師學(xué)院律師操典叢書》謹(jǐn)作為律師學(xué)院教研、教學(xué)成果，向中國人民大學(xué)法學(xué)院、律師學(xué)院獻(xiàn)禮。

我們真誠地希望廣大讀者對本叢書給予批評指正，希望“律師教育”的理念和實踐能得到全國法學(xué)院校、律師學(xué)院以及廣大律師、專家、學(xué)者的關(guān)注和支持，共同豐富和推進(jìn)法律實務(wù)人才的教育與培養(yǎng)。

中國人民大學(xué)律師學(xué)院院長

劉瑞起

編者的話

如以我國滬深兩地交易所成立時間為起點，我國資本市場的形成和發(fā)展已有三十年的歷程。伴隨著資本市場的成長，中國證券法律服務(wù)也經(jīng)歷了一個從盲目、幼稚到逐步成熟的過程。證券作為一種新生事物，對改革開放后的國人而言，既新奇又恐懼，但新奇大于恐懼。記得 20 世紀(jì) 80 年代后期，我同當(dāng)時人民大學(xué)法學(xué)院的郭鋒等青年學(xué)者一道，以美、英、法、巴西、新加坡等 14 國證券法比較研究為基礎(chǔ)，大著膽子編著了可能是新中國成立后較早期的介紹國際證券市場的一本專著——《證券管理與證券法》，比較完整地介紹了證券市場的一些重要概念與基本制度。20 世紀(jì) 90 年代初，基于鄧小平同志在關(guān)鍵歷史階段的偉大決策，國家繼續(xù)朝著以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的目標(biāo)發(fā)展，一時間證券公司、律師事務(wù)所等如雨后春筍般拔地而起。就在這個時候，基于新奇，我從一名大學(xué)教師辭職成為一名專業(yè)證券律師。中國證券市場的三十年勃興，國內(nèi)一批仍奮戰(zhàn)在證券市場第一線的中老年律師是不折不扣的見證者、參與者。有一個詞叫“彎道超車”，它更多情況下是一個不太受歡迎的詞，但把這個詞用在中國資本市場上，我認(rèn)為十分貼切。我們用三十多年的時間，走過了英美二百多年的道路，而且?guī)缀踹_(dá)到同等的規(guī)模與目標(biāo)，我認(rèn)為我們聰明地學(xué)習(xí)和借鑒了國際資本市場的成功經(jīng)驗。就證券市場法律服務(wù)的技能而言，可以說中國律師在十年以前就與英國、美國、新加坡、日本以及我國香港、臺灣地區(qū)的律師執(zhí)業(yè)技能不相上下。

各國各地區(qū)資本市場的準(zhǔn)入門檻和運(yùn)作規(guī)范盡管不盡相同，但本質(zhì)上是一致的：支持與發(fā)展企業(yè)、保護(hù)投資者正當(dāng)權(quán)益。為此，各國各地的運(yùn)作模式即便有注冊制、核準(zhǔn)制等區(qū)別，但基本要求仍是相同的。證券律師的服務(wù)像大夫看病，能否準(zhǔn)確識別企業(yè)存在的問題并提出最有效、最經(jīng)濟(jì)的解決方案，取決于律師對企業(yè)這個“病人”的了解深度，取決于律師的經(jīng)驗與技能，取決律師的敬業(yè)精神。因此，中國證券從業(yè)律師要達(dá)到甚至超越當(dāng)代證券市場法律服務(wù)的一般水平，并非一定需要幾代人的努力來完成。其實，我國內(nèi)地近些年對證券從業(yè)律師的執(zhí)業(yè)要求，我認(rèn)為已大大高于我國香港、臺灣地區(qū)和境外資本市場發(fā)達(dá)國家對律師的執(zhí)業(yè)要求，尤其表現(xiàn)在律師對發(fā)行申請人的盡職調(diào)查、規(guī)范運(yùn)作和信息披露及其責(zé)任的要求方面。

近些年來，國內(nèi)有諸多關(guān)于中國證券市場的律師實務(wù)方面的著作公開出版，這些著作各有特點，但大多是從證券律師服務(wù)的類型（如 IPO、再融資、重大資產(chǎn)重組）及監(jiān)管要求的角度著眼。而本書立足于對證券市場核心法律問題的識別與處理來總結(jié)我國三十年來證券法律服務(wù)的經(jīng)驗與心得，并不區(qū)別證券法律服務(wù)的板塊。我們的理解是：證券法律服務(wù)無論涉及哪個板塊，其服務(wù)的理念和基本要求是一致的，重點是把握好對核心法律問題的識別與處理，提升法律服務(wù)的質(zhì)量。

本書的核心部分是下篇。該篇中我們提煉了二十八個核心法律問題，如同業(yè)競爭、一致行動人、關(guān)聯(lián)交易、重大違法行為等。這些問題無一例外是證券從業(yè)律師不可回避的重大問題。如何正確認(rèn)識和處理好這些問題，是證券從業(yè)律師正確提供法律服務(wù)的關(guān)鍵。為了便于讀者深入了解每一個核心法律問題，我們在編寫體例上采用了五段式結(jié)構(gòu)，即：（一）釋義。目前，現(xiàn)行法律法規(guī)和相關(guān)著述中對相關(guān)概念并無完整的權(quán)威的界定，我們試圖對這一概念作中性的通俗的解釋。（二）適用范圍。主要說明在證券法律服務(wù)領(lǐng)域的哪些方面將會涉及該法律問題。（三）規(guī)則出處。即調(diào)整該法律問題的現(xiàn)行有效的相關(guān)規(guī)定出自哪些法律和規(guī)章制度中。（四）律師實務(wù)。這一部分是全書的重點，它總結(jié)并概括了我們對如何識別和處理這些重大法律問題的理解與經(jīng)驗，直面證券法律服務(wù)市場最前沿的理念與操作路徑。（五）參考案例。為便于讀者了解這些問題處理得當(dāng)與否所產(chǎn)生的不同結(jié)果，我們以實踐中真實發(fā)生的案例為基礎(chǔ)，編輯了相關(guān)參考案例�；诎咐庉嬆康牡目紤]，我們隱去了當(dāng)事人的真實名稱和無關(guān)的情節(jié)。

最后，感謝中國人民大學(xué)律師學(xué)院劉瑞起院長，在中國人民大學(xué)法學(xué)院建院七十周年、律師學(xué)院建院十周年之際，邀請我結(jié)合多年執(zhí)業(yè)經(jīng)驗和在律師學(xué)院的授課心得，編寫這本證券法律服務(wù)的實務(wù)教材。作為實務(wù)教材，本書在寫作結(jié)構(gòu)和體例安排上是一種創(chuàng)新的嘗試，有相當(dāng)?shù)木帉戨y度。由于編者的認(rèn)識水平有限，加之證券市場不斷變化更新的監(jiān)管理念，本書的內(nèi)容存在各種不足，相關(guān)“識別”與“處理”也僅為一家之言，希望得到各位行家的關(guān)注與指正。把證券法律服務(wù)和理念推向一個新的高度，是本書的唯一目的，也是國內(nèi)證券法律服務(wù)界的共同心愿。

張圣懷

2020 年 11 月 8 日

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