非經(jīng)營性政府投資項(xiàng)目（Non-profit Government Investment Projects, NGIP）是指政府為滿足社會公共發(fā)展的需要投入建設(shè)資金，且不以營利為目的的大型基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目。近年來，建立與完善非經(jīng)營性政府投資項(xiàng)目的責(zé)任約束機(jī)制成為我國投資項(xiàng)目管理體制改革與發(fā)展的重點(diǎn)和難點(diǎn)。目前，該類投資項(xiàng)目缺乏市場調(diào)節(jié)機(jī)制和過失追究機(jī)制、責(zé)任劃分不明晰、責(zé)任追究難以執(zhí)行，容易導(dǎo)致財(cái)政資金浪費(fèi)，損害國家和納稅公民的利益，降低政府的公信力。為了威懾和約束參建各方的履責(zé)行為，本書擬研究NGIP的責(zé)任追究方法。本書首先通過調(diào)查問卷、專家調(diào)研、案例研究及實(shí)地調(diào)研等方式，研究我國NGIP目前的問責(zé)現(xiàn)狀，進(jìn)而通過對NGIP監(jiān)管及問責(zé)機(jī)理和國內(nèi)外政府投資問責(zé)理論的最新研究成果進(jìn)行分析，建立NGIP三維適時(shí)責(zé)任模式，在此基礎(chǔ)上探索NGIP責(zé)任監(jiān)測方法、責(zé)任容忍及觸發(fā)模型、責(zé)任歸屬方法，以期對NGIP全壽命周期內(nèi)發(fā)生的責(zé)任問題進(jìn)行定量分析和測量，實(shí)現(xiàn)合理、有效的責(zé)任追究，從而促使NGIP參建各方提高政府財(cái)政投資的使用效率。在對以往文獻(xiàn)的研究中，我們發(fā)現(xiàn)NGIP問責(zé)方法還存在如下問題：以事后追究為主的問責(zé)模式、責(zé)任監(jiān)測信息的不確定性與不完全性問題、難以合理消解項(xiàng)目的潛在責(zé)任狀態(tài)問題、追究行動(dòng)應(yīng)何時(shí)啟動(dòng)的問題、責(zé)任合理分配的問題。 因此本書主要研究內(nèi)容如下。 （1）目前NGIP責(zé)任追究中存在兩個(gè)問題：問責(zé)形式多為事后追究，事前、事中問責(zé)的研究較少；問責(zé)內(nèi)容主要以財(cái)務(wù)審計(jì)責(zé)任為主，缺乏對責(zé)任驅(qū)動(dòng)因素的關(guān)注。針對以上兩個(gè)問題，本書首先對NGIP監(jiān)管機(jī)理進(jìn)行分析并提出了監(jiān)管場域的概念，在此基礎(chǔ)上結(jié)合結(jié)構(gòu)行為績效（SCP）范式與NGIP全壽命周期責(zé)任變化特征構(gòu)建NGIP時(shí)間結(jié)構(gòu)行為績效（SSCP）框架，并基于此提出NGIP三維責(zé)任模式，對建設(shè)過程維、責(zé)任強(qiáng)度維、監(jiān)測力度維做系統(tǒng)分析，以解決事后問責(zé)的缺陷，為NGIP過程問責(zé)行動(dòng)奠定基礎(chǔ)；基于三維責(zé)任模式構(gòu)建NGIP全過程雙向度責(zé)任指標(biāo)體系，對以往較為有限的責(zé)任指標(biāo)構(gòu)建角度進(jìn)行完善和補(bǔ)充，在考慮項(xiàng)目效果與產(chǎn)出的同時(shí)考慮責(zé)任的驅(qū)動(dòng)因素管理及行為，力圖使非經(jīng)營性政府投資項(xiàng)目責(zé)任評價(jià)更為全面合理。 （2）NGIP監(jiān)測評價(jià)方法中存在三個(gè)問題：監(jiān)測信息的不完全性問題，現(xiàn)有的監(jiān)測評價(jià)方法難以完全表達(dá)監(jiān)管者的真實(shí)意見；補(bǔ)償性問題，經(jīng)過監(jiān)測評價(jià)后，某些表現(xiàn)較弱的指標(biāo)可能會被部分表現(xiàn)較好的監(jiān)測指標(biāo)所隱藏，反而獲得較好的監(jiān)測評價(jià)結(jié)果，從而被監(jiān)管者忽略；較少考慮監(jiān)管者的心理行為特征�；�于以上三個(gè)問題，本書通過區(qū)間直覺模糊責(zé)任指標(biāo)評價(jià)值代替?zhèn)鹘y(tǒng)的實(shí)數(shù)指標(biāo)評價(jià)值，來表達(dá)不完全及不確定的監(jiān)測信息；通過交互式多準(zhǔn)則決策方法（an Acronym in Portuguese of Interactive and Multi-Criteria Decision Making，TODIM）模型考慮了監(jiān)管者心理行為特征；在此過程中，通過模糊測度、模糊積分和Shapley值處理指標(biāo)的相互關(guān)聯(lián)問題，通過似然值方法辨別TODIM模型中的二元關(guān)系，以獲得更為合理的監(jiān)測評價(jià)結(jié)果；對于補(bǔ)償性問題，本書將PROMETHEE-Ⅱ與TODIM方法結(jié)合，通過構(gòu)建流入流出函數(shù)，消除補(bǔ)償性對責(zé)任判定的影響。在以上研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合一般的監(jiān)測評價(jià)方法流程，構(gòu)建NGIP責(zé)任監(jiān)測模型。 （3）針對NGIP責(zé)任監(jiān)測結(jié)果中具有可控性的責(zé)任問題，本書建立有針對性的責(zé)任治理策略，將生物免疫相關(guān)原理引入責(zé)任治理，構(gòu)建判別選擇協(xié)調(diào)清除責(zé)任免疫過程及責(zé)任容忍優(yōu)化方法，以期在不干擾項(xiàng)目正常運(yùn)行的情況下建立有效的引導(dǎo)和免疫過程。其中，責(zé)任容忍不是對責(zé)任問題的忽視，而是通過項(xiàng)目自身的運(yùn)行動(dòng)力與監(jiān)管方的合理施壓，通過自身免疫能力對項(xiàng)目關(guān)注級責(zé)任狀態(tài)這類隱含或半隱含問題進(jìn)行有效化解。在此過程中，本書結(jié)合人工免疫模型、量子識別理論構(gòu)建基于量子免疫算法的責(zé)任容忍優(yōu)化模型，解決項(xiàng)目責(zé)任狀態(tài)的優(yōu)化問題；對于量子免疫算法中的解空間搜索問題，通過混沌理論構(gòu)建自適應(yīng)變異過程，對最優(yōu)解進(jìn)行高效準(zhǔn)確搜索�；�于以上研究建立了NGIP責(zé)任容忍模型。 （4）針對NGIP責(zé)任監(jiān)測結(jié)果中具有潛伏性的責(zé)任問題，本書通過研究特異性免疫機(jī)制建立感應(yīng)反應(yīng)效應(yīng)責(zé)任追究觸發(fā)方法，針對監(jiān)測到的可疑類責(zé)任問題進(jìn)行跟蹤感應(yīng)，并適時(shí)啟動(dòng)責(zé)任追究程序。首先，建立項(xiàng)目責(zé)任動(dòng)態(tài)累積模型，對項(xiàng)目責(zé)任進(jìn)行跟蹤與動(dòng)態(tài)感知，通過區(qū)間中智集表達(dá)責(zé)任跟蹤信息，在解決信息的不完全性問題的同時(shí)解決信息失真的問題；通過累積前景理論來解決對項(xiàng)目時(shí)序階段累積前景進(jìn)行動(dòng)態(tài)感知的問題；為了避免將自體元素判斷為異己有害元素，受生物免疫的耐受原理啟發(fā)，設(shè)置時(shí)間參照點(diǎn)、正常期望值、可接受期望值為責(zé)任感知參照點(diǎn)，使責(zé)任感知更加合理；在責(zé)任累積模型的基礎(chǔ)上，基于極值理論建立責(zé)任觸發(fā)模型，并提出責(zé)任追究啟動(dòng)閾值的概念，計(jì)算在責(zé)任累積狀態(tài)影響下項(xiàng)目能夠保持正常進(jìn)行的限度，為責(zé)任追究行為啟動(dòng)決策提供參考。 （5）針對項(xiàng)目責(zé)任分配的問題，研究基于社會網(wǎng)絡(luò)模型的復(fù)雜大型NGIP責(zé)任歸屬確認(rèn)方法，定量分析和測量各個(gè)參與方在關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的地位、權(quán)利和責(zé)任，進(jìn)而合理地判定責(zé)任歸屬。將項(xiàng)目的各個(gè)參與方看作社會網(wǎng)絡(luò)模型中的節(jié)點(diǎn)，分析各參與方之間的聯(lián)系并推算出其中心度，從而確定該關(guān)鍵點(diǎn)各參與方責(zé)任承擔(dān)的主次關(guān)系。以合同為核心確定責(zé)任主體，通過合同明晰各參與方權(quán)責(zé)匹配的關(guān)系，準(zhǔn)確地找出責(zé)任主體，保障責(zé)任追究合理、有效落實(shí)。 在本書的編寫過程中，恩師烏云娜教授給予了大力的支持和指導(dǎo)，華北電力大學(xué)項(xiàng)目管理研究所的專家提出了建設(shè)性意見，母校華北電力大學(xué)為我提供了良好的研究和寫作環(huán)境。同時(shí)感謝中國電力出版社在本書出版過程中給予的大量幫助，也感謝國家自然科學(xué)基金（71271085）的資助。在此謹(jǐn)對恩師烏云娜教授和上述機(jī)構(gòu)的專家和領(lǐng)導(dǎo)表示衷心的感謝！鑒于作者水平有限，書中難免有疏漏和不妥之處，懇請廣大讀者批評指正。