前言

2016年9月，我作為中國司法代表團(tuán)成員，先后訪問德國杜塞爾多夫高等法院、英國高等法院、美國聯(lián)邦巡回上訴法院，了解發(fā)達(dá)國家的知識產(chǎn)權(quán)制度，學(xué)習(xí)和借鑒其知識產(chǎn)權(quán)審判經(jīng)驗(yàn)。其中，標(biāo)準(zhǔn)必要專利案件審判給我留下了深刻的印象，在杜塞爾多夫高等法院學(xué)習(xí)了華為訴中興等經(jīng)典案例。對標(biāo)準(zhǔn)必要專利，我有三點(diǎn)感受：第一，重要性。標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可的達(dá)成關(guān)乎技術(shù)更迭、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新進(jìn)程，成為企業(yè)參與市場競爭的兵家必爭之地。第二，復(fù)雜性。關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)必要專利組合價值的確定、計費(fèi)依據(jù)，涉及法律、技術(shù)、財會各種因素；關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)必要專利的許可談判規(guī)則，涉及侵權(quán)、合同、反壟斷各個方面。第三，不成熟性。案件裁判規(guī)則和經(jīng)驗(yàn)缺失，在全球范圍內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令之訴、許可費(fèi)之訴等裁判規(guī)則均尚未成熟，鮮有可資借鑒的案例，業(yè)界、司法界、學(xué)術(shù)界對此莫衷一是。這一知識產(chǎn)權(quán)的新生事物不僅已在國外引起重大關(guān)切，在國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)審判中亦蓄勢待發(fā)。

深圳市中院審理的華為訴美國交互數(shù)字公司標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)、反壟斷兩案受到了全球知識產(chǎn)權(quán)界的高度關(guān)注，《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋（二）》率先對此制定成文規(guī)則，但整體對于標(biāo)準(zhǔn)必要專利問題仍處于摸索之中。

中國是制造業(yè)大國、科技大國，我認(rèn)為，大量的標(biāo)準(zhǔn)必要專利訴訟將在中國發(fā)生，從眼下的華為訴三星案件、高通訴蘋果案件、西電捷通訴索尼案件可見一斑。中國法院有望以此為契機(jī)，成為全球知識產(chǎn)權(quán)審判的高地。我們有必要熟悉標(biāo)準(zhǔn)必要專利的全球?qū)徟幸?guī)則經(jīng)驗(yàn)，并在此基礎(chǔ)上主導(dǎo)規(guī)則創(chuàng)制，為這一全球性問題的解決提供中國經(jīng)驗(yàn)和中國方案。特別值得指出的是，標(biāo)準(zhǔn)必要專利審判是知識產(chǎn)權(quán)審判中最前沿和具有代表性的領(lǐng)域，其裁判規(guī)則的成熟，對于國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)審判中損害賠償、許可、反壟斷等疑難問題的審理和規(guī)則完善將起到很好的示范作用，對于確定知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)價值、促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化運(yùn)作起到實(shí)質(zhì)性推動作用，并以點(diǎn)帶面進(jìn)而盤活當(dāng)前整個知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的局面。

兩年來，我一直希望能系統(tǒng)、全面地整理當(dāng)前標(biāo)準(zhǔn)必要專利的全球?qū)徟幸?guī)則、行業(yè)慣例、公共政策和各家學(xué)說，為完善當(dāng)前制度、與國際水平接軌做一點(diǎn)實(shí)事。為此，我申請到了中央馬克思主義理論研究和建設(shè)工程重大項(xiàng)目兼國家社科基金重大項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與創(chuàng)新發(fā)展研究（2016MZD022），支持我完成這一心愿。經(jīng)各方奔走，邀請到了一批在標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域有豐富經(jīng)驗(yàn)的國內(nèi)外學(xué)者和司法從業(yè)者組成了項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，在全世界范圍內(nèi)選取整理相關(guān)案例、文獻(xiàn)、公共政策，圍繞禁令救濟(jì)、許可費(fèi)率計算、反壟斷規(guī)則等知識產(chǎn)權(quán)審判中的熱點(diǎn)和難點(diǎn)問題展開論述，編纂了標(biāo)準(zhǔn)必要專利研究叢書。本書為其中一卷，收集整理了相關(guān)文獻(xiàn)。希望這些案例、學(xué)說的分享能夠跨越地域的局限，幫助我們厘清公平、合理、無歧視（FRAND）原則下的復(fù)雜事實(shí)和法律問題，為法律共同體研究標(biāo)準(zhǔn)必要專利問題提供參考。

感謝劉春田教授在項(xiàng)目啟動時給予我的強(qiáng)大支持，鼓勵我將這一想法付諸實(shí)施；感謝Randall Rader法官給予我的全球化視野和專業(yè)指導(dǎo)；感謝吳漢東教授一直以來對我的包容和支持；感謝項(xiàng)目組成員不離不棄地堅(jiān)持和付出，使本書最終得以出版。

書中錯誤與疏漏之處，歡迎讀者指正。

馬一德

2019年6月14日