布賴恩·巴里（Brian　Barry）在其1970年出版的杰作《社會學家、經(jīng)濟學家與民主》（Sociologists，　Economists　and　Democracy）一書中，曾劃分并分析了當代社會科學中理論建構(gòu)方面的兩種最重要方法理論建設的社會學模式和經(jīng)濟學模式。為求得對國際政治變革的理解，本書將吸收這兩種社會理論所提供的見解。無疑，上述兩種理論各有建樹，但在我們的研究項目中將只把它們視作一種啟迪，而不是應予完全使用的方法論。正因為如此，我們首先還得簡要地探討一下它們的長處和不足，以使讀者熟悉本書的理論背景以及方法論基礎。

社會學理論的基本特征是強調(diào)整個社會體系。誠然，對社會體系的定義五花八門，但它們都有一系列可證明是同一的要素：這些要素的突出特征是具有明顯或隱約的相互關系。無論是個人、群體還是其他社會角色，社會學理論都假定：個體行為要由其所處制度的性質(zhì)及其在該制度中的地位來解釋。社會體系是行為的基本決定因素，其影響不是通過一套特定的規(guī)范和價值觀使行為者社會化，就是通過對行為者施加各種約束來實現(xiàn)�？傊�，整體大于其部分的總和；社會體系本身必須是理論建設的核心。

經(jīng)濟學理論，或者某些學者所稱的理性選擇理論，則與社會學理論的整體方法形成鮮明的對照。它所強調(diào)的是個人。它假定，個人行為是完全由合理性來決定的（Becker，　1976：5;　Rogowski，　1978）。個人力圖在付出盡可能低的成本的情況下，最大限度地增加（或至少是滿足）某些價值或利益。在這種場合下，合理性只適用于努力過程，而不適用于結(jié)果；因無知或某種其他因素而不能實現(xiàn)某一目標，并不能說明下述推理的前提是錯誤的，即個人在成本與利益或手段與目的的核算基礎上行事。最后，經(jīng)濟學理論認為，個人將力圖實現(xiàn)其目標直至實現(xiàn)市場均衡；也就是說，個人對某種目標的追求，要在相應的成本與已實現(xiàn)的利益相等時才會停止。經(jīng)濟學家正是極力按照這些個人主義和理性主義的假設來解釋人類行為的。

社會學方法的長處在于，它把注意力集中在對個人行為的結(jié)構(gòu)性和制度性決定因素上。在一個有原則和規(guī)范的世界里，個人的抉擇和行為并不是完全由自己來決定的。況且，這些限制性的原則和社會結(jié)構(gòu)也不能完全使個人變得自私自利；在許多情況下，甚至可以認為個人是按某些與其自身利益相對立的方式行事的。當然，為了符合自己的利益，個人會（通過個體、群體或國家）謀求原則和結(jié)構(gòu)的變革�？墒撬麄儏s永遠不能完全逃脫社會結(jié)構(gòu)的各種限制。此外，正如珀西·科恩（Percey　S.Cohen，　1968:126）所強調(diào)的那樣，盡管個人和群體想增進自身的利益，他們的行為卻常常產(chǎn)生預料不到的后果。無論自身利益還是社會結(jié)構(gòu)，都是人類行為的決定因素。

經(jīng)濟學理論的優(yōu)點是，它體現(xiàn)出社會與政治變革的一般概念，而這種概念有助于理解國際政治的變革。約翰·豪爾沙尼（John　Harsanyi）認為，社會變革問題最終要從一些人改變自己行為的個人動力方面去解釋。這就是一種變革理論。它試圖解釋，為什么一些人會斷定，一種新的制度安排能更好地滿足他們的利益（Harsanyi，　1969:532）。它的焦點，集中在解釋技術(shù)的、經(jīng)濟上的及其他方面的變革，是如何影響權(quán)力和個人（組織在聯(lián)合體和國家中的個人）利益，并由此影響他們?nèi)ジ�正自己行為和調(diào)整其制度機構(gòu)的。

這種社會或政治變革的經(jīng)濟規(guī)律建立在以下假設的基礎之上：社會制度的目標與性質(zhì)，主要是由其個體成員的自身利益和相應權(quán)力來決定的。用詹姆斯·布坎南（James　Buchanan，　1966：26）的話來說，政治結(jié)構(gòu)被看成是某種源出于個人參與者的選擇過程的東西。個人、群體以及其他行為者運用自己的權(quán)力去創(chuàng)造那種他們認為能增進其利益的社會制度和政治制度。因而，一種社會的或政治的制度之目標，也主要反映其較有權(quán)勢的那部分成員的利益。一旦這些個人的（或群體和國家的）利益及其相應的權(quán)力發(fā)生變化，就會產(chǎn)生改變原有制度及其目標的企圖，以反映利益和權(quán)力上的重大變化。

這種理性選擇理論的第二個長處在于它可以依賴經(jīng)濟學理論中許多經(jīng)過多次考驗的觀點。事實上，經(jīng)濟學提供了一種高度發(fā)達的社會行為理論。也正是由于這個緣故，經(jīng)濟學理論被越來越多地運用到社會和政治現(xiàn)象的廣大領域；有時還被運用到諸如自殺或婚姻配偶選擇這類通常被視為非經(jīng)濟行為的現(xiàn)象中。其運用之廣，已接近荒唐可笑的地步。然而，只要我們運用得當，那些所謂的微觀經(jīng)濟學規(guī)律，如需求規(guī)律、邊際效用率、利潤遞減規(guī)律等，以及那些國家財政和其他經(jīng)濟學分支中的理論，都會有助于解釋政治行為。

可見，經(jīng)濟學理論告訴我們，對國際政治變革的研究，必須考慮政治、經(jīng)濟和技術(shù)的發(fā)展是如何影響政治行為者的相應收益（權(quán)力）的，又是如何影響為實現(xiàn)群體或國家追求的目標所需付出的成本的。在這些目標中，最重要的是有利于群體或國家利益的社會政治安排。本書也將證明，為與那些增加相應的權(quán)力或減少修改政治安排所需付出的成本的情勢發(fā)展相適應，一個群體或一個國家都會力圖變革其政治體系。而且，這種努力要持續(xù)到進一步變革所需的成本與可獲得的利益之間達到均衡方會停止。

作出以下假定固然是有益的，即社會體系和政治制度的產(chǎn)生是由那些追求眼前利益的強有力的行為者決定的�？墒�，其后所產(chǎn)生的社會安排卻不能完全隨這些行為者的意志而轉(zhuǎn)移或控制。而且，一旦社會和政治制度安排就位，就會按照其自身的邏輯運作。譬如，消費者或銷售者的個人行為導致經(jīng)濟市場的形成，但在一個自由競爭的市場上，這些個人卻不能控制他們購買或銷售的商品的價格。同樣，肯尼思·華爾茲（Kenneth　Waltz，　1979）說過，每個單個國家共同組成了一種國際體系，可它們對該體系的運作只能進行有限的控制，它們還得在不同程度上順應這個由相互作用的國家構(gòu)成的、相互競爭的無政府主義體系的自身邏輯。華爾茲的見解，指明了研究國際關系理論的社會學方法（或者體系方法）的價值。

由于本書既要分析近現(xiàn)代世界，還要分析此前社會的政治變革，這就出現(xiàn)了一個相關的問題：經(jīng)濟學理論是否普遍適用？其效用是否僅限于由追求理性的自身利益，并且貪得無厭的個人所組成的市場經(jīng)濟社會呢？本書將假定，合理性既不受歷史，也不受文化的局限，但是所有社會（包括過去和現(xiàn)在）的個人都企圖通過其可能的最行之有效的手段去獲取他們的利益，實現(xiàn)他們的目標。不過，個人所追求的特定利益或目標，以及他們所使用的手段適當與否，則是由當時占優(yōu)勢的社會規(guī)范和他們所具有的物質(zhì)環(huán)境所決定的。鑒于此，盡管我們于本書中運用了經(jīng)濟學的分析模式，以求得對政治變革問題作出理解，但我們也認為，社會學觀點對理解合理性行為的來龍去脈同樣是必要的。一言以蔽之，要解釋國際政治的變革，就必須把經(jīng)濟學和社會學的觀點結(jié)合起來。

這樣，我們這本書將把社會學和經(jīng)濟學探討社會理論的方法都吸收進來，以期形成一種國際政治變革的理論或概念。同時，我們也不會忘記，這兩種社會理論都有嚴重的局限性；即使每種方法都能部分地彌補對方的不足，可是兩種方法的結(jié)合并不能為政治變革提供全面的解釋，也解決不了社會科學這樣一個基本的兩難窘境是準確無誤地去解釋瑣細之事呢，還是粗略地探討重大之事？我們在研究中已經(jīng)選擇走后一條路。因為我們認為，如果人們打算處理我們時代所面臨的重大問題，一般性的錯誤和某種過于簡單化的現(xiàn)象則是人們必須付出的代價。只要我們的研究澄清了世界政治中的戰(zhàn)爭與變革諸問題，而不是使人們感到困惑，那么，犧牲這種準確性就是可以理解的了。

在本書的寫作中，我得益于一些機構(gòu)的鼎力相助。紐約萊爾曼研究所（The　Lehrman　Institute　of　New　York）提供了最初的工作基金并給我以精神鼓勵。追加的財政資助來自洛克菲勒基金會以及它的沖突研究項目撥款。普林斯頓大學特許我告假離開教學和學術(shù)職位；該大學的伍德羅·威爾遜學院和國際研究中心也在財政等方面幫助了我。承蒙所有這些機構(gòu)的支持，我才可能完成這部著作，在此一并致謝。

此外，我得感謝那些對初稿提過意見或以其他方式幫助過我的個人。在此尤其想對與我討論過本書初稿的同事、學生和其他人表示深切的敬意。他們是：戴維·卡普洛、邁克爾·多伊爾、羅伯特·海爾布倫納、邁爾斯·卡勒、彼得·卡贊斯坦、馬里恩·利維、吉姆·基格爾、羅伯特·基歐漢、邁克爾·洛里奧、邁克爾·馬斯坦登諾、拉爾夫·彼特曼、馬克·辛茲、戴維·施皮羅、肯尼思·華爾茲。我還受到我的同事威廉·布蘭森的特殊恩惠，在經(jīng)濟理論對尋求解決政治變革的適應性問題上，他曾給我以指點，并且長年累月地為我輔導經(jīng)濟學知識。在波士頓學院和斯坦福大學參加過我的關于國際關系的研究班和學術(shù)討論會的研究生，也使我受益無窮，他們提出的問題之多，遠非我所能一一作答的。我還要感謝我的秘書多蘿西·格羅尼特以及威尼弗雷德·多納休職業(yè)打字行，是他們?yōu)槲覝蕚淞吮緯�的打印本。我的妻子瓊在幕后默默地安排組織所有有關工作，她既是編輯，又是督促人，還是一位卓越的批評家。

最后，我要對已故的哈羅德·斯普勞特（Harold　Sprout）表達我的敬意，并謹以本書獻給他。盡管他從未讀過此書，甚至不知道它的存在，并且可能對其中許多看法持有異議，但是，他對本書的概念作出過貢獻，他的思想影響了本書及作者，其貢獻和影響方式之多是他本人難以意識到的。他是美國國際關系研究界的一位杰出帶頭人，并始終站在這個領域的最前列。我們這些有幸認識他并成為他同事的人，將永遠珍藏我們對他的懷念。