跨國公司治理問題是一項涉及經(jīng)濟、法律、政治和國際關(guān)系等多學(xué)科領(lǐng)域的課題?鐕編砹撕芏嘟(jīng)濟和社會問題。一國政府的力量無法對其有效治理,跨國公司治理需要建立在國際合作的基礎(chǔ)之上。但國際社會對其行為進(jìn)行統(tǒng)一治理的努力,迄今為止尚未取得實質(zhì)性進(jìn)展。現(xiàn)有跨國公司治理機制的盲點在于其一直徘徊在二元社會結(jié)構(gòu)框架之內(nèi),走不出山重水復(fù)的泥沼。馬克思曾說過:要獲得理解人類歷史發(fā)展過程的鑰匙,不應(yīng)當(dāng)?shù)奖缓诟駹柮枥L成整棟大廈的棟梁的國家中去尋找,而應(yīng)當(dāng)?shù)胶诟駹査p蔑的市民社會中去尋找。這就要求我們突破二元論的束縛,在三元社會結(jié)構(gòu)內(nèi)尋找柳暗花明的出路;谶@樣的思路,本研究嘗試綜合運用經(jīng)濟學(xué)、國際關(guān)系學(xué)和法學(xué)分析方法,探討跨國公司規(guī)制的動因,分析了跨國公司與政府關(guān)系,并在梳理現(xiàn)行跨國公司治理規(guī)則的基礎(chǔ)上,建構(gòu)了跨國公司全球管制治理機制。這一機制的設(shè)計是建立在政府、市場和市民社會三分社會結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上,對現(xiàn)行治理機制的改良,是全球善治的重要組成部分。
全球管制治理機制并不是空中樓閣,需要建立在國家實踐的基礎(chǔ)上。本部分將其運用于中國的實踐,探討如何建立符合中國國情的跨國公司管制治理機制,迎接中國入世后跨國公司在華蓬勃發(fā)展的挑戰(zhàn)。
跨國公司帶來了很多經(jīng)濟和社會問題,然而跨國公司特殊的身份使得單獨一國政府的力量無法實現(xiàn)對其有效治理,治理必須建立在國際合作基礎(chǔ)上。但國際社會對其行為進(jìn)行多邊治理的實體法努力,自巴黎和會提出《外國人待遇協(xié)定》以來,迄今為止尚未取得實質(zhì)性進(jìn)展。傳統(tǒng)的強權(quán)自由主義國際投資法律機制沒落了,而發(fā)展中國家倡導(dǎo)的NIEO國際投資法律機制尚未獲得穩(wěn)定地位,國際投資領(lǐng)域至今沒有一套重要的專門調(diào)整外國直接投資的國際制度。
筆者認(rèn)為現(xiàn)有跨國公司實體治理機制的盲點在于其一直徘徊在二元社會結(jié)構(gòu)框架之內(nèi),走不出山重水復(fù)的泥沼。馬克思曾說過:要獲得理解人類歷史發(fā)展過程的鑰匙,不應(yīng)當(dāng)?shù)奖缓诟駹柮枥L成整棟大廈的棟梁的國家中去尋找,而應(yīng)當(dāng)?shù)胶诟駹査p蔑的市民社會中去尋找。這就要求我們突破二元論的束縛,在三元社會結(jié)構(gòu)內(nèi)尋找柳暗花明的出路。跨國公司治理問題是一項涉及經(jīng)濟、法律、政治和國際關(guān)系等多學(xué)科領(lǐng)域的課題,需要尋找綜合性的治理方法,而建立在市民社會基礎(chǔ)上的全球治理理論的提出無疑為其提供了有利的思想武器。
基于這樣的思路,本書嘗試綜合運用經(jīng)濟學(xué)、國際關(guān)系學(xué)和法學(xué)的分析方法,在剖析跨國公司的本體問題和跨國公司與利益相關(guān)者關(guān)系的基礎(chǔ)上,梳理現(xiàn)行跨國公司治理機制,認(rèn)為政府和市場的二元監(jiān)管模式是現(xiàn)行跨國公司外部治理機制的桎梏。完善的途徑之一是建構(gòu)政府、市場和市民社會結(jié)構(gòu)下的跨國公司全球管制治理機制。二是充分重視沖突法機制的作用。最后,嘗試運用全球管制治理機制和沖突法方法解決在華跨國公司的監(jiān)管難題。
本文從結(jié)構(gòu)上可分為5部分,共15章。
第一部分:跨國公司的解構(gòu)
本部分主要圍繞跨國公司的本體問題展開。有效的治理是建立在全面認(rèn)識治理對象的基礎(chǔ)上的。因此從經(jīng)濟學(xué)、法學(xué)和政治學(xué)多視角全面審視跨國公司的本體性問題,剖析跨國公司的行為模式,就成為有效治理跨國公司的前提。
第二部分:跨國公司與利益相關(guān)者的關(guān)系
本部分首先分析跨國公司的利益相關(guān)者,其次從經(jīng)濟學(xué)、法學(xué)和政治學(xué)多視角考察跨國公司與利益相關(guān)者的關(guān)系,重點分析跨國公司與國家之間的關(guān)系。最后,探討跨國公司監(jiān)管過程中產(chǎn)生的東道國與母國的管轄權(quán)沖突,從而奠定跨國公司監(jiān)管機制由二元監(jiān)管走向三元治理的基礎(chǔ)。
第三部分:現(xiàn)行跨國公司治理機制及其制度性缺陷
本部分在系統(tǒng)梳理現(xiàn)行跨國公司治理規(guī)則的基礎(chǔ)上,剖析其存在的缺陷。首先,剖析跨國公司內(nèi)部治理機制及其缺陷。其次,以不同層面的監(jiān)管制度為經(jīng)線,以跨國公司投資的不同階段為緯線,描繪跨國公司的外部投資監(jiān)管機制及其缺陷。國內(nèi)機制存在管轄權(quán)的短板,單一國家無法實現(xiàn)對跨國公司全球經(jīng)營的有效監(jiān)管。國際機制又都是國家在跨國公司監(jiān)管問題上做出的部分主權(quán)讓渡和妥協(xié),不可避免地存在國家中心主義。此外,現(xiàn)行外部治理機制的碎片化嚴(yán)重制約了跨國公司的蓬勃發(fā)展。而沖突法機制的薄弱更是跨國公司法制上的重大缺陷。
第四部分:走向全球管制治理的跨國公司監(jiān)管機制
本部分系統(tǒng)闡述了跨國公司全球治理機制形成的依據(jù)、具體模式和實現(xiàn)途徑。原有的徘徊在二元結(jié)構(gòu)框架之內(nèi)的監(jiān)管機制不能夠滿足全球化時代對跨國公司監(jiān)管的客觀需要。這就要求我們突破二元結(jié)構(gòu)的束縛,在國家、市場、市民社會的三元社會結(jié)構(gòu)內(nèi)尋找出路建立跨國公司的全球管制治理機制。
全球管制治理沒有簡單的模式,而是一種不斷演進(jìn)的動態(tài)互動決策過程。它由三個層次的治理構(gòu)成:跨國公司自治、國家中心治理與全球市民社會治理。強調(diào)國家、跨國公司、市民社會的共同參與,彼此間不再是監(jiān)管與被監(jiān)管的關(guān)系,而是合作關(guān)系。全球管制治理規(guī)則包括法律(國家法和國際法)、政策與關(guān)系規(guī)則,三者存在互補、替代與轉(zhuǎn)化關(guān)系,而國家法仍居中心地位。
第五部分:在華跨國公司監(jiān)管機制之完善
全球管制治理機制并不是空中樓閣,需要建立在國家實踐的基礎(chǔ)上。本部分將其運用于中國的實踐,探討如何建立符合中國國情的跨國公司管制治理機制,迎接中國入世后跨國公司在華蓬勃發(fā)展的挑戰(zhàn)。
賈琳?獲吉林大學(xué)經(jīng)濟學(xué)學(xué)士、大連海事大學(xué)法學(xué)碩士、華東政法學(xué)院法學(xué)博士,F(xiàn)任上海政法學(xué)院國際法商系副教授,中國國際私法學(xué)會理事。研究方向:研究方向分為兩部分:經(jīng)濟類的國際貿(mào)易與國際投資,法律類的國際經(jīng)濟法和國際私法。
第一編跨國公司之解構(gòu)
第一章跨國公司的經(jīng)濟學(xué)解構(gòu)
第一節(jié)全球一體化的統(tǒng)一經(jīng)濟實體
第二節(jié)跨國公司國籍之去母國化
第三節(jié)跨國公司經(jīng)濟地位之演進(jìn) 導(dǎo)言
第二章跨國公司的法學(xué)解構(gòu)
第一節(jié)不同國家法人的聯(lián)合體
第二節(jié)跨國公司對傳統(tǒng)法人國籍制度的挑戰(zhàn)
第三節(jié)跨國公司法律地位之分歧
第三章跨國公司的政治學(xué)解構(gòu)
第一節(jié)新興的工業(yè)主權(quán)
第二節(jié)跨國公司政治地位之演進(jìn)
第四章跨國公司的行為模式
第一節(jié)跨國公司的經(jīng)濟行為
第二節(jié)跨國公司的政治行為
第三節(jié)跨國公司的法律行為
第二編跨國公司與利益相關(guān)者的關(guān)系
第五章跨國公司與利益相關(guān)者的關(guān)系
第一節(jié)跨國公司的利益相關(guān)者
第二節(jié)跨國公司與利益相關(guān)者之間的關(guān)系
第三節(jié)跨國公司的管轄問題
第三編現(xiàn)行跨國公司治理機制及其制度性缺陷
第六章跨國公司內(nèi)部治理機制
第一節(jié)擴大化的法律結(jié)構(gòu)
第二節(jié)扁平化的組織結(jié)構(gòu)
第三節(jié)公司治理遇到跨國經(jīng)營的挑戰(zhàn)
第四節(jié)跨國公司的社會責(zé)任
第七章跨國公司政府監(jiān)管機制
第一節(jié)跨國公司政府監(jiān)管機制的基本問題
第二節(jié)政府監(jiān)管的必要性
第三節(jié)東道國的外資監(jiān)管
第四節(jié)母國的海外投資監(jiān)管
第五節(jié)東道國的當(dāng)?shù)鼐葷?
第八章跨國公司雙邊監(jiān)管機制
第一節(jié)雙邊監(jiān)管機制的基本問題
第二節(jié)雙邊監(jiān)管的必要性
第三節(jié)投資準(zhǔn)入條款分析
第四節(jié)履行要求條款分析
第五節(jié)爭端解決條款分析
第九章跨國公司區(qū)域監(jiān)管機制
第一節(jié)區(qū)域監(jiān)管機制的基本問題
第二節(jié)區(qū)域監(jiān)管的必要性
第三節(jié)歐洲的監(jiān)管機制
第四節(jié)美洲的監(jiān)管機制
第五節(jié)亞洲的監(jiān)管機制
第十章跨國公司多邊監(jiān)管機制
第一節(jié)多邊監(jiān)管機制的基本問題
第二節(jié)多邊監(jiān)管的必要性
第三節(jié)聯(lián)合國對跨國公司的監(jiān)管規(guī)則
第四節(jié)世界銀行集團(tuán)的監(jiān)管規(guī)則
第五節(jié)經(jīng)濟合作與發(fā)展組織的監(jiān)管規(guī)則
第六節(jié)多邊貿(mào)易體制下的投資安排
第十一章現(xiàn)行跨國公司監(jiān)管機制的制度性缺陷
第一節(jié)現(xiàn)行跨國公司監(jiān)管機制之個體缺陷
第二節(jié)國際投資多邊統(tǒng)一法制之困
第三節(jié)現(xiàn)行跨國公司監(jiān)管機制之整體性缺陷
第四編走向全球管制治理的跨國公司監(jiān)管機制
第十二章跨國公司全球管制治理機制的形成基礎(chǔ)
第一節(jié)跨國公司全球管制治理機制的現(xiàn)實基礎(chǔ)
第二節(jié)跨國公司全球管制治理機制的理論基礎(chǔ)
第十三章跨國公司全球管制治理機制的模式設(shè)計
第一節(jié)全球管制治理機制的靜態(tài)結(jié)構(gòu)
第二節(jié)全球管制治理機制的動態(tài)運行
第十四章全球管制治理機制的實現(xiàn)途徑
第一節(jié)重構(gòu)政府監(jiān)管
第二節(jié)充分發(fā)揮國際組織的職能
第三節(jié)實現(xiàn)國內(nèi)管制機構(gòu)的跨國合作
第四節(jié)健全跨國公司自治體系
第五節(jié)構(gòu)建非政府組織的社團(tuán)調(diào)節(jié)機制
第六節(jié)重構(gòu)跨國公司相關(guān)沖突規(guī)范的設(shè)計
第五編實踐篇
第十五章在華跨國公司監(jiān)管機制之完善
第一節(jié)跨國公司在華投資現(xiàn)狀分析
第二節(jié)在華跨國公司監(jiān)管機制之評析
第三節(jié)建立在華跨國公司管制治理機制之必要性
第四節(jié)在華跨國公司管制治理機制的具體制度設(shè)計
參考文獻(xiàn)
后記