總序

編輯出版《上海法學(xué)文庫(kù)》是一項(xiàng)很有意義的工作，它有助于推動(dòng)上海的法學(xué)研究和培育法學(xué)新人。近兩年，上海市法學(xué)會(huì)發(fā)布了幾十項(xiàng)課題，通過(guò)招投標(biāo)的形式讓會(huì)員承接，在已完成的項(xiàng)目中，有的產(chǎn)生了較好的社會(huì)影響，有的還得到了較高層次的獎(jiǎng)項(xiàng)。法學(xué)會(huì)每年還組織一些規(guī)模不等的研討會(huì)、報(bào)告會(huì)，為會(huì)員更好地從事教學(xué)、科研和法律事務(wù)工作搭建交流的平臺(tái)。上述服務(wù)會(huì)員、凝聚會(huì)員的努力，得到了廣大會(huì)員的肯定。在2005年年初的理事會(huì)和常務(wù)理事會(huì)上，大家對(duì)法學(xué)會(huì)工作提出了新的要求，希望采取一些措施，有利于多出成果、出好成果；多出人才，尤其是扶持一批有潛質(zhì)的法學(xué)新人。法學(xué)會(huì)采納了大家的建議，經(jīng)醞釀籌備后，《上海法學(xué)文庫(kù)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《文庫(kù)》）正式起步了。

在起步之際，我想就《文庫(kù)》的編輯理念向大家作以下說(shuō)明。

作為《文庫(kù)》，它應(yīng)當(dāng)具有包容性。法學(xué)學(xué)科所有專(zhuān)業(yè)的論著，包括論及法律實(shí)務(wù)中理論問(wèn)題的專(zhuān)著，都可以納入《文庫(kù)》之中；只要堅(jiān)持憲法確立的各項(xiàng)原則，凡言之有物、言之有據(jù)的學(xué)術(shù)著作，都可以納入《文庫(kù)》之中。

作為《文庫(kù)》，它應(yīng)當(dāng)具有學(xué)術(shù)性。我們希望列入《文庫(kù)》的著作，理論上應(yīng)有所創(chuàng)新，即使是實(shí)務(wù)類(lèi)的著作也是如此，當(dāng)然，實(shí)務(wù)類(lèi)的著作還應(yīng)當(dāng)具有很強(qiáng)的應(yīng)用價(jià)值。為了保證《文庫(kù)》的質(zhì)量，我們借鑒了國(guó)內(nèi)已有的做法，采用較嚴(yán)格的評(píng)審制度對(duì)書(shū)稿加以篩選。

作為《文庫(kù)》，它應(yīng)當(dāng)具有連續(xù)性。獨(dú)木不成林，幾本書(shū)則免稱(chēng)《文庫(kù)》。我們將著眼于長(zhǎng)遠(yuǎn)，以記錄我國(guó)法治進(jìn)程、民主政治建設(shè)的軌跡為己任，不斷推出能夠反映上海法學(xué)研究新水平的作品，不斷推出上海的作者，特別是青年作者。這項(xiàng)工作如果能夠得以持續(xù)，若干年后，我們一定會(huì)為《文庫(kù)》積厚流廣而感到萬(wàn)般欣慰。法學(xué)會(huì)是鐵打的營(yíng)盤(pán)流水的兵，但愿今天我們所作的決策，因?yàn)樗�的正確，而為后人所沿用。

最近幾年，社會(huì)科學(xué)迎來(lái)了又一個(gè)春天。國(guó)家高度重視社會(huì)科學(xué)的發(fā)展，對(duì)社會(huì)科學(xué)的投入大大加強(qiáng)，文化體制改革給出版、發(fā)行領(lǐng)域也帶來(lái)了深刻的變化，學(xué)術(shù)著作出版難的情況明顯緩解，精品學(xué)術(shù)書(shū)稿更是搶手貨。在這樣的背景下，編輯出版《文庫(kù)》，沒(méi)有質(zhì)量意識(shí)、市場(chǎng)意識(shí)是不行的。我們要為精品學(xué)術(shù)著作的出版提供方便，也要為有光彩但還略嫌稚嫩又出版無(wú)門(mén)的作品提供出路，更要防止降低要求，讓不符合《文庫(kù)》標(biāo)準(zhǔn)的作品濫竽充數(shù)、出外快，那樣，最終砸的是《文庫(kù)》的牌子。

《文庫(kù)》已經(jīng)起步了，所有的作者、評(píng)審者、編輯、編務(wù)和發(fā)行人員，以及法學(xué)會(huì)的同人如果能夠齊心協(xié)力將它做好，那可是功德無(wú)量��！

沈國(guó)明2005年10月1日

序言

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的轉(zhuǎn)型和利益格局的調(diào)整，各類(lèi)社會(huì)矛盾呈現(xiàn)多元、多樣、復(fù)雜的發(fā)展態(tài)勢(shì)，并以案件的形式涌入法院，人民群眾對(duì)司法公平正義的需求和關(guān)切日益強(qiáng)烈。進(jìn)一步優(yōu)化法院運(yùn)行和管理方式，確保司法公正高效運(yùn)行，不斷滿足人民群眾的新要求、新期待，成為我國(guó)法治建設(shè)的迫切任務(wù)和重要目標(biāo)。

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)一直致力于推進(jìn)司法改革，在司法公開(kāi)、審判方式、訴訟制度等方面展開(kāi)積極探索。黨的十八大以后，司法改革向司法體制、審判權(quán)運(yùn)行機(jī)制等方面不斷深化，改革的深度和廣度大大拓展，特別是黨的十八屆四中全會(huì)，對(duì)司法改革進(jìn)行了全面部署，提出保證公正司法、提高司法公信力、完善司法管理體制和司法權(quán)力運(yùn)行機(jī)制、完善確保依法獨(dú)立公正行使審判權(quán)和檢察權(quán)的制度、優(yōu)化司法職權(quán)配置等諸多目標(biāo)任務(wù)。2017年10月，黨的十九大報(bào)告進(jìn)一步指出，要深化司法體制綜合配套改革，全面落實(shí)司法責(zé)任制，努力讓人民群眾在每一個(gè)司法案件中感受到公平正義。這既是對(duì)廣大人民群眾的莊嚴(yán)承諾，也是我國(guó)司法體制改革的重要發(fā)展方向。

改革的關(guān)鍵在于找準(zhǔn)頂層設(shè)計(jì)的落腳點(diǎn)。司法作為國(guó)家法治建設(shè)中極為重要的環(huán)節(jié)，與之相關(guān)的上下級(jí)法院關(guān)系就是本輪司法改革的重要支點(diǎn)之一。上下級(jí)法院關(guān)系，既涉及司法權(quán)在國(guó)家權(quán)力中的地位、架構(gòu)和司法功能的有效發(fā)揮，又涉及不同層級(jí)司法權(quán)的各自運(yùn)行和整體協(xié)調(diào)，還涉及一個(gè)個(gè)具體的案件審判和法院管理事項(xiàng)的科學(xué)處理�？梢哉f(shuō)，科學(xué)的上下級(jí)法院關(guān)系是人民法院履行憲法賦予的職責(zé)、推進(jìn)審判權(quán)運(yùn)行機(jī)制改革和司法責(zé)任制改革、提高司法為民、公正司法水平的前提和基礎(chǔ)。

我國(guó)現(xiàn)行《憲法》和《人民法院組織法》中明確，上下級(jí)法院在審判工作方面是監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系。然而，實(shí)踐中，上下級(jí)法院之間的監(jiān)督與被監(jiān)督關(guān)系，很大程度上表現(xiàn)為事實(shí)上的領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系。這對(duì)于司法公正的維護(hù)、司法權(quán)威的建立、司法在國(guó)家法治建設(shè)中的價(jià)值體現(xiàn)都有較大的負(fù)面影響。余韜的博士論文選擇我國(guó)上下級(jí)法院關(guān)系作為研究對(duì)象，針對(duì)實(shí)踐中有違司法規(guī)律的現(xiàn)象以及司法改革中面臨的上下級(jí)法院關(guān)系定位困惑，從多維視角進(jìn)行了深入的研究和思考，提出了一些具有深刻見(jiàn)解的思想和主張，對(duì)如何在司法體制改革中，正確設(shè)計(jì)上下法院的工作關(guān)系及其實(shí)現(xiàn)方式具有重要的參考價(jià)值。

本書(shū)正是余韜在其博士學(xué)位論文的基礎(chǔ)上修改完善而來(lái)。按照確定理論標(biāo)準(zhǔn)分析實(shí)踐與標(biāo)準(zhǔn)的差距探尋基于理論和實(shí)在條件應(yīng)確定的目標(biāo)提出達(dá)成目標(biāo)的舉措的思維過(guò)程，依次回答以下四個(gè)核心問(wèn)題：我國(guó)《憲法》所設(shè)定的上下級(jí)法院關(guān)系是什么、法院系統(tǒng)實(shí)際運(yùn)行中表現(xiàn)出來(lái)的上下級(jí)法院關(guān)系如何、我們應(yīng)該追求怎樣的上下級(jí)法院關(guān)系、我們應(yīng)該怎樣實(shí)現(xiàn)上下級(jí)法院關(guān)系的完善。這一論證過(guò)程邏輯嚴(yán)密、結(jié)構(gòu)合理，結(jié)論的可信度相對(duì)較高。

在方法上，作者結(jié)合了法學(xué)、政治學(xué)和管理學(xué)相結(jié)合的交叉研究方法，以我國(guó)憲法的精神內(nèi)核和司法運(yùn)行實(shí)際為對(duì)象，秉承立足本土、正視現(xiàn)實(shí)的理念，結(jié)合自身的法院工作經(jīng)歷，積極掌握我國(guó)上下級(jí)法院在不同領(lǐng)域的互動(dòng)資料及其政治生態(tài)和管理環(huán)境，通過(guò)不同層級(jí)法院的一審、二審、再審情況總結(jié)上下級(jí)法院的審級(jí)監(jiān)督關(guān)系，對(duì)案件審判、人事政務(wù)管理等方面的上下級(jí)法院關(guān)系因素進(jìn)行個(gè)別觀察，客觀分析具體司法情境中真實(shí)的上下級(jí)法院關(guān)系及其影響，提煉出本書(shū)的具體問(wèn)題，并形成觀點(diǎn)。

在內(nèi)容上，針對(duì)司法改革中的上下級(jí)法院關(guān)系形成了不少具有創(chuàng)新性的研究成果。第一，在一定程度上解決了法院審判權(quán)與司法行政管理權(quán)等其他權(quán)力沖突的理論困境。通過(guò)系統(tǒng)化的理論和實(shí)踐分析，提出整合法院審判權(quán)運(yùn)行機(jī)制、法院人員分類(lèi)管理改革等舉措，建立一個(gè)審判權(quán)與審判管理權(quán)、司法政務(wù)管理權(quán)相對(duì)分離的上下級(jí)法院管理體系。第二，闡明司法公正的產(chǎn)出與上下級(jí)法院互動(dòng)之間的關(guān)系。提出在保持上級(jí)法院對(duì)下級(jí)法院有效實(shí)施審級(jí)監(jiān)督、審判指導(dǎo)、審判管理和司法政務(wù)管理的基礎(chǔ)上，保障下級(jí)法院依法獨(dú)立公正行使審判權(quán)，促使法院系統(tǒng)更好地實(shí)現(xiàn)司法公正、實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平正義、保護(hù)人民群眾的合法權(quán)益。第三，為司法改革中法院去地方化和去行政化找到合理路徑。指出以強(qiáng)化上級(jí)法院對(duì)下級(jí)法院的管控力度消解地方黨委、政府對(duì)地方法院不當(dāng)干預(yù)的局限性，通過(guò)借鑒域外國(guó)家不同審級(jí)法院關(guān)系的設(shè)置和實(shí)踐，結(jié)合我國(guó)當(dāng)前司法改革的客觀環(huán)境和條件，重構(gòu)我國(guó)上下級(jí)法院的關(guān)系，兼顧、協(xié)調(diào)司法改革中的去地方化和去行政化兩方面要求。

司法改革是全面依法治國(guó)的重要組成部分，也承載著人民群眾對(duì)公平正義的期待和對(duì)美好生活的向往。但是，沒(méi)有一個(gè)個(gè)具體的人去落實(shí)和推進(jìn)，再好的改革藍(lán)圖也不會(huì)自動(dòng)建構(gòu)起法治的大廈。這其中，法律人理應(yīng)心懷理想、腳踏實(shí)地，擔(dān)負(fù)起更大的責(zé)任。余韜經(jīng)過(guò)努力，以這樣一本探討憲法框架下如何推進(jìn)上下級(jí)法院關(guān)系改革的學(xué)術(shù)著作，體現(xiàn)了自己作為一名司法實(shí)踐者和理論研究者的付出和擔(dān)當(dāng)。作為余韜博士的導(dǎo)師，我為這本書(shū)的即將問(wèn)世感到欣慰，同時(shí)也希望他以此為新的起點(diǎn)，在今后的學(xué)術(shù)研究中勤于思考、勇于探索，立足豐富的司法工作實(shí)踐，在破解司法改革難題、推動(dòng)法治建設(shè)中取得更多的成績(jī)。

是為序。

華東政法大學(xué)副校長(zhǎng)張明軍教授2018年1月