序言
競爭中立，按照媒體所言，是美國國務(wù)院負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)、能源和農(nóng)業(yè)事務(wù)的副國務(wù)卿羅伯特·霍爾馬茨在紐約外國記者中心舉行的發(fā)布會上提及的概念，意思是使競爭不受外來因素的干擾，其核心是對現(xiàn)有國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則進(jìn)行更新和調(diào)整，以彌補(bǔ)現(xiàn)有國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則無法保證國有企業(yè)和私營企業(yè)公平競爭的缺陷。但是羅伯特·霍馬茨本人卻強(qiáng)調(diào)：競爭中立一詞并非其杜撰出來的，這一包羅廣泛的主題已經(jīng)涵蓋在《泛太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)議》這一貿(mào)易協(xié)議中，而且在經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的工作中有更具體的體現(xiàn)。
然而，不管競爭中立的“身世”真相究竟如何，一個(gè)現(xiàn)實(shí)結(jié)果就是經(jīng)過羅伯特·霍馬茨在各種重要場合下三番五次的提及，競爭中立逐步與政策、框架等聯(lián)系在一起成為中國官方與民間社會各界關(guān)注的重大問題。社會公眾對競爭中立問題的認(rèn)識較為直觀，不少人應(yīng)情應(yīng)景地引入競爭中立對我國目前仍然客觀存在的一些政府差別對待國企與民企現(xiàn)象針砭時(shí)弊。而政府高層和部分專家學(xué)者對競爭中立問題的認(rèn)識則較為深遠(yuǎn)，他們在充分意識到社會公眾所聚焦的“內(nèi)憂”的同時(shí)，更多地開始著眼思考中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展將要面臨的一個(gè)重大“外患”，即美國蓄謀利用比現(xiàn)行世界貿(mào)易組織框架下任何法律武器殺傷力都要強(qiáng)數(shù)倍的競爭中立問題實(shí)施貿(mào)易保護(hù)。
黨的十八屆三中全會審議通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》開創(chuàng)性地提出：經(jīng)濟(jì)體制改革是全面深化改革的重點(diǎn)，核心問題是處理好政府和市場的關(guān)系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。就內(nèi)容而言，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用實(shí)質(zhì)就是要求政府在干預(yù)市場過程中更加保持合理的中立性。
在這個(gè)歷史背景下，無論是為了解決“內(nèi)憂”還是應(yīng)對“外患”，系統(tǒng)研究競爭中立問題就顯得非常必要。恰逢這個(gè)機(jī)遇，我以此為主題核心申報(bào)了國家社科基金項(xiàng)目并獲得立項(xiàng)。需要特別說明的是，由于課題申報(bào)時(shí)“蹭熱點(diǎn)”，結(jié)合了中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的話題，所以整個(gè)項(xiàng)目在研究過程中不同程度地結(jié)合了中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的話題對競爭中立問題作了主旨闡述。整部書稿在2016年6月就已經(jīng)完成，而在過去近兩年的時(shí)間里，研究內(nèi)容涉及的一些事項(xiàng)發(fā)生了少許變化。對于這些變化，本書在相應(yīng)部分通過注釋的形式作了一些說明。這些僅是形式化的事項(xiàng)，對于相應(yīng)正文部分的內(nèi)容，本書未作“低效”的更新調(diào)整，按照之前情形所演示的內(nèi)容都能夠有效適用變化之后的情形。衷心期望本書能對相關(guān)理論研究與實(shí)務(wù)工作有所裨益！
祝愿我們偉大的祖國繁榮昌盛，人民永遠(yuǎn)幸福安康！
丁茂中
上海·松江大學(xué)城
2018年4月15日

總序
時(shí)至今日，市場經(jīng)濟(jì)成為現(xiàn)代國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的最優(yōu)選擇，已是共識。市場經(jīng)濟(jì)是主要通過市場來配置資源的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制，即經(jīng)濟(jì)生活中“生產(chǎn)什么”“如何生產(chǎn)”和“為誰生產(chǎn)”等問題主要交由市場決定。市場經(jīng)濟(jì)條件下，由競爭所形成的資源相對價(jià)格，承載著某一資源相對于其他資源的稀缺程度信息，而市場參與者依據(jù)該信息便可掌握相關(guān)市場的競爭態(tài)勢，并作出相應(yīng)的資源配置決策，從而大大降低信息成本和交易成本。與此同時(shí)，市場參與者不僅要受到競爭約束，而且要受到產(chǎn)權(quán)約束，從而極大降低了監(jiān)督成本。正因如此，市場經(jīng)濟(jì)成為一種靜態(tài)和動態(tài)資源配置效率兼具的經(jīng)濟(jì)模式。倘若不建立這樣的模式，社會資源配置就缺乏可靠的指引，經(jīng)濟(jì)資源也就無法得到有效配置。因而市場經(jīng)濟(jì)成為各國發(fā)展經(jīng)濟(jì)的不二選擇，我國也不例外。黨的十四大確立“建設(shè)社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制”目標(biāo)、1993年“市場經(jīng)濟(jì)”入憲，宣告我國開啟了經(jīng)濟(jì)建設(shè)的新模式。
市場經(jīng)濟(jì)要求市場在資源配置中起決定性作用，競爭是市場的核心機(jī)制。沒有競爭，也就無所謂市場，更遑論市場經(jīng)濟(jì)。政策文件、法律文本上的“市場經(jīng)濟(jì)”，并不必然意味著市場或競爭能夠在現(xiàn)實(shí)的資源配置中發(fā)揮積極作用。對于尚處于轉(zhuǎn)型期的中國來說，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的一些習(xí)慣，仍殘留在經(jīng)濟(jì)政策制定的過程之中，或隱或顯地影響或干擾著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，其典型體現(xiàn)便是坊間所稱的“行政壟斷”。這不僅損害市場公平競爭，也損害市場運(yùn)行效率。與此同時(shí)，競爭的自我毀壞性在我國市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中也不可避免。如何有效規(guī)制壟斷便成為市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中不可回避的話題。1993年出臺的《反不正當(dāng)競爭法》和2007年頒布的《反壟斷法》相繼成為我國打擊壟斷、保護(hù)競爭的法制支撐，在矯正競爭扭曲行為、維護(hù)市場競爭秩序方面發(fā)揮了不容忽視的效用。但我國改革進(jìn)入深水區(qū)之時(shí)面臨包括體制、機(jī)制在內(nèi)的諸多束縛和挑戰(zhàn)，顯然已不是反壟斷法所能承載之重，需將競爭政策與法律置于中國全面深化改革的時(shí)代大背景之下整體考量、全面籌劃。
在中國，自古以來改革絕非易事，當(dāng)代經(jīng)濟(jì)改革更是一件宏大的歷史篇章。對內(nèi)改革、對外開放，是30多年來經(jīng)濟(jì)建設(shè)不變的主題。眾所周知，改革就會向舊體制“宣戰(zhàn)”，更會觸動某些利益集團(tuán)或群體的“奶酪”，從而使改革困難重重。拿出“壯士斷腕”的勇氣和魄力，不是套話而是改革浪潮中決策者的真實(shí)呼喚與深情吶喊。因此，在經(jīng)濟(jì)改革進(jìn)程中，導(dǎo)入競爭機(jī)制，還以市場經(jīng)濟(jì)之應(yīng)有活力，其難度可想而知！改革尚未完成，法治仍需努力！唯有通過改革，方能不斷鞏固和強(qiáng)化市場機(jī)制，以及競爭在資源配置和國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的決定性作用�！笆故袌鲈谫Y源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，必須以保護(hù)產(chǎn)權(quán)、維護(hù)契約、統(tǒng)一市場、平等交換、公平競爭、有效監(jiān)管為基本導(dǎo)向，完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)法律制度”，不僅是政策表達(dá)，更是經(jīng)濟(jì)改革的制度訴求。其核心，是促進(jìn)市場競爭的政策選擇與法律治理問題。對學(xué)者來說，是挑戰(zhàn)，更是機(jī)遇。
在歐美成熟市場經(jīng)濟(jì)法域，豐富的反壟斷理論學(xué)說與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的積累，源自于制度與市場長時(shí)期的共同演進(jìn)。而在中國，反壟斷法誕生伊始就面臨著濃縮的改革大時(shí)代和迭代的經(jīng)濟(jì)新潮流，既要夯實(shí)制度基礎(chǔ)、因應(yīng)改革變局，又要立足理論前沿、迎接未來挑戰(zhàn)。為此，與之相關(guān)的競爭政策與立法的基礎(chǔ)性、系統(tǒng)性和前沿性、開創(chuàng)性的研究都亟待充實(shí)。當(dāng)前，競爭政策與法律所處的宏觀環(huán)境是動態(tài)的。正推進(jìn)著的全面深化改革戰(zhàn)略，不僅從制度層面上不斷改變著現(xiàn)行的制度與規(guī)范體系，更改變著制度所處的環(huán)境，需要研究動態(tài)之下的制度把握與應(yīng)用。唯有宏觀把握競爭政策與產(chǎn)業(yè)政策作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策工具選擇的優(yōu)劣、消長，方能從容布劃，為經(jīng)濟(jì)改革的路徑選擇、制度設(shè)計(jì)和政策制定建言獻(xiàn)策。與此同時(shí)，反壟斷法的不確定性也呼喚理論與實(shí)踐的深化。這種不確定性由多種因素促成，既有規(guī)范文字的原則抽象，也有壟斷行為的千變?nèi)f化，更有市場情勢的瞬息萬變。也正是因?yàn)檫@種不確定性，使反壟斷法適用極具技術(shù)性、專業(yè)性，無論是具體實(shí)務(wù)還是理論探討，無不需要跨領(lǐng)域、跨學(xué)科的多角度、多層次深入思考、比較分析、潛心研究，借鑒和吸取域外有益經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)和歸納國內(nèi)反壟斷實(shí)踐之得失。競爭政策與反壟斷法不是停留在政策與法律文本的字里行間，而是要落地、生根，在政策實(shí)施與法律適用中方能獲得生命。脫離實(shí)際、遠(yuǎn)離中國市場競爭的競爭政策與法律研究注定是灰色的。該領(lǐng)域的研究不僅要著眼于競爭政策與反壟斷法深層次的理論追尋，更要善于把握現(xiàn)實(shí)中的實(shí)踐需求，如當(dāng)下的公平競爭審查、執(zhí)法機(jī)制與程序完善、創(chuàng)新與反壟斷等問題，深入挖掘、扎實(shí)研究，小心求證、謹(jǐn)慎結(jié)論。唯有如此，競爭政策與法律研究在中國方可開花、結(jié)果。
對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)競爭法中心，是為回應(yīng)我國《反壟斷法》制定和實(shí)施需求、推動競爭法律與政策研究、加強(qiáng)對外學(xué)術(shù)交流與合作而成立的校級研究機(jī)構(gòu)。該機(jī)構(gòu)自成立以來，始終以“競始擇，爭而和”為情懷，以推動和引領(lǐng)中國競爭法研究為己任，通過舉辦國際性論壇、系列講座和提供咨詢服務(wù)等多種形式，構(gòu)建良好的學(xué)術(shù)研究平臺，開展前沿性研究、培養(yǎng)競爭法人才，服務(wù)國家與社會。百舸爭流，奮楫者先。為進(jìn)一步推動中國競爭政策與法律研究的發(fā)展，中心擬舉惠園之力、聚全國競爭法同人之智識，組織出版“競爭政策與法律文庫”，以共襄中國競爭法治之盛事�！案偁幷�策與法律文庫”設(shè)專著系列、譯著系列、案例系列、文集系列，是法律出版社與對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)競爭法中心共同創(chuàng)立的學(xué)術(shù)品牌。中心將秉持開放包容之胸懷、恪守?fù)駜?yōu)務(wù)實(shí)之原則，認(rèn)真對待每一位競爭法志士的優(yōu)秀作品。期待您的大作！
對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)競爭法中心主任，教授、博士研究生導(dǎo)師。
2016年10月6日