序

本書研究19世紀(jì)清王朝在中國鄉(xiāng)村的基層統(tǒng)治體系，包括理論基礎(chǔ)、 措施和效果。由于可用的相關(guān)資料有限，而筆者又想在一定的時間內(nèi)完成研究，故不打算探究關(guān)于這個主題的所有面向，或就某個問題的各個面向做完整的敘述。實(shí)際上，有些省略是十分明顯的，比如，居住在帝國某些地方的少數(shù)民族以及那些邊遠(yuǎn)地區(qū)的鄉(xiāng)村居民，本書就未涉及。盡管存在著這樣或那樣的缺陷，但是筆者仍然希望本書能夠較清楚地呈現(xiàn)出19世紀(jì)清帝國鄉(xiāng)村統(tǒng)治體系的一般狀況。

這個研究可以滿足幾個有用的目的。中華帝國是一個農(nóng)業(yè)大國，鄉(xiāng)村居民在其總?cè)丝谥姓級旱剐缘亩鄶?shù)。如果不考慮政府對鄉(xiāng)村億萬居民的影響，以及人民在不同的歷史時期、不同的環(huán)境下所表現(xiàn)出來的態(tài)度和行為， 就不能充分理解中國歷史和社會。19世紀(jì)是一個王朝崩潰和政治轉(zhuǎn)向的時期，特別引人注目。研究這個時期的中國鄉(xiāng)村，不但會弄清一些造成中華帝國統(tǒng)治體系衰敗的力量和因素，或許還能提供一些解釋后續(xù)歷史發(fā)展的有用線索。

有關(guān)19世紀(jì)中國鄉(xiāng)村生活的描述和議論其實(shí)不少，但大多不是經(jīng)過認(rèn)真而仔細(xì)的調(diào)查的結(jié)果。很少有人對其觀察到的現(xiàn)象下功夫分析，有些描述還存在著各種各樣的錯誤概念和錯誤解釋。這些著作中充斥著大量懸而未決的歧異，常常讓讀者迷惑不解。因此，現(xiàn)階段很有必要對中國鄉(xiāng)村進(jìn)行較系統(tǒng)的處理和研究這也是本書嘗試要達(dá)到的目的之一。其次，雖然有關(guān)帝國一般行政體系的論述已經(jīng)有很多，對于最低層行政體系或者說基層統(tǒng)治體系的結(jié)構(gòu)和功能，相關(guān)的中文或西文著作都相當(dāng)少。因此，帝國統(tǒng) 治體系中非常重要的一個面向就被忽略了。本書嘗試去做，并極力想弄清楚的是：帝國政府是怎樣控制鄉(xiāng)村居民的？鄉(xiāng)村居民對這種控制的反應(yīng)如何？自然和歷史環(huán)境又是如何影響到基層統(tǒng)治體系的運(yùn)轉(zhuǎn)，以及在該統(tǒng)治體系之下鄉(xiāng)村居民的行為舉止如何？弄清了這些問題，筆者就可以設(shè)法對中國鄉(xiāng)村問題提出適當(dāng)?shù)挠^點(diǎn)，同時消除在某些領(lǐng)域非常流行的一些錯誤觀念。

為了達(dá)到這一目的，筆者在描述時盡量做到具體、準(zhǔn)確；甚至不惜讓讀者面對令人厭煩的細(xì)節(jié)。筆者相信，只有這樣，才能描繪出相當(dāng)清晰的畫面，從而給讀者留下準(zhǔn)確的印象。這樣的研究取徑，讓筆者對這個問題只能采用歷史研究而非理論研究的方法。換句話說，筆者所關(guān)心的是展現(xiàn)特定時期內(nèi)相關(guān)情境和進(jìn)程中的歷史事實(shí)，而不是普遍適用的一般觀念或范圍廣泛的系統(tǒng)性組合。只要資料允許，筆者盡可能地從不同角度查閱、研究每組事實(shí)，也盡可能地將每組事實(shí)放在各種各樣的背景下進(jìn)行研究。因?yàn)槿魏沃贫?或任何體系的完整意義，必須放在歷史與社會的脈絡(luò)里，才能夠充分掌握。因此，筆者常常感到很有必要研究那些超越本書主題的現(xiàn)象，也不得不去觸及超出本研究所設(shè)定時期之外的某些狀況和情況。

史料來源

使用的史料必須仔細(xì)甄別。有關(guān)19世紀(jì)中國和關(guān)于中國問題的記敘和資料雖然很容易搜集，但是，同現(xiàn)階段的調(diào)查研究直接相關(guān)的材料并不很多，也不是每一條都可信。如何處理這樣的材料，這是一個方法論的問題。

中華帝國的鄉(xiāng)村農(nóng)民絕大多數(shù)目不識丁。他們的日常生活和所作所為通 常不會引起那些能讀能寫的知識分子的注意，因而大部分未被記錄下來。一些官吏和知識分子經(jīng)常提到的民間疾苦，可能只是重述一般性的看法，而不是展示鄉(xiāng)村生活的真實(shí)情況。此外，筆者從形形色色的中文史料中收集到的相關(guān)材料，對本研究也不是全然或直接有用。研究原始經(jīng)濟(jì)生活的歷史學(xué)家往往滿足于古人留下來的只言片語，即使留下這些記載的古人對我們今天所感興趣的問題一無所知。研究距離今天相對較近的一段中國歷史，可以比較利用的材料數(shù)量很多，因而比起那些研究原始經(jīng)濟(jì)生活的歷史學(xué)家來說，筆者算是幸運(yùn)的。不過，筆者還是情不自禁地希望過去記載中國歷史的作者早已預(yù)料到今天所要解決的一些問題和面臨的需要。19世紀(jì)的作者雖然經(jīng)常把引人入勝的一份份材料遺留下來，但卻點(diǎn)到為止，因而稍后時代的讀者讀起來，往往茫然不解�；蛘�，在其他例子中，可以在某個特定的史料中找到關(guān)于此時此地的有用資料，卻找不到彼時彼地可資比較的資料。

由于可以利用的資料本就缺乏，同時筆者所能找到的記錄也很有限，因而本研究所用的資料也同樣缺乏，同樣有限。由此產(chǎn)生的問題是，筆者對中國鄉(xiāng)村的研究，看起來像是一段段史料的拼湊，在一些地方描述得較好、較完全，而在另一些地方卻出現(xiàn)空白，或者使人迷惑不解。為了彌補(bǔ)這一缺陷，并防止誤解，筆者有時采取了下列權(quán)宜之計(jì)：只要有可能，對每份史料所涉及的地方和時期都要說明，這樣，讀者就不但能評價筆者所引證的各段史料，而且還能評價筆者根據(jù)所引史料所作出的結(jié)論是否正確；在一些情況 下，筆者會借用少量19世紀(jì)之前或之后的相關(guān)的資料，來填補(bǔ)一些不可避免的空白。

容許所引史料有可能出現(xiàn)的偏見或不正確性，產(chǎn)生了另一個問題。筆者在研究中引用了大量官方資料，而這種資料幾乎毫無例外的是根據(jù)官方立場記載的。此外，如果方便，或者有必要，帝制時代的官吏總是喜歡言過其實(shí)、隱藏問題、粉飾太平。他們總是把那些由他們處理的報(bào)告看成一項(xiàng)令人生厭的例行工作，因此在匆匆了結(jié)之前并未了解報(bào)告是否屬實(shí)。對于那種涉及嚴(yán)重后果的文件，筆者做了比較細(xì)致的處理，但目的并不是要保證它的正確性或真實(shí)性，而是要確認(rèn)涉及的官員沒有被牽連或承擔(dān)超過他們應(yīng)該承擔(dān) 的責(zé)任。

地方志的客觀性或真實(shí)性比官方文獻(xiàn)要高一些，這為本書提供了相當(dāng)多的必不可少的資料。在對當(dāng)?shù)丨h(huán)境、事件和人口的記載中，有些修纂者比另一些更為認(rèn)真盡力或游刃有余，但還是有相當(dāng)多的地方志因修纂者有失偏頗、弄虛作假或粗心大意而失去價值；主持修纂的地方紳士以及某些情況下的地方官吏，實(shí)際決定內(nèi)容及修撰方針，他們常常無法免于自私的偏見；任何一本地方志的修纂者，都由許多人組成，他們的學(xué)識水平參差不齊，執(zhí)行任務(wù)時常常合作得很糟糕，管理也不理想。因此，即使沒有刻意的錯誤陳述，出現(xiàn)無心差錯和省略也是有可能的。一位聲名卓著的中國歷史學(xué)家甚至說，大多數(shù)地方志屬于那種瞎編亂抄的東西，完全不可相信。大多數(shù)地方志都把地理及相關(guān)問題作為其中的一部分，即使在這部分，資料也常常不適當(dāng)、不準(zhǔn)確。在很多情況下，晚近重修的版本照抄十年前或百年前的版本，并未做出必要的修訂，因而從中看不出其間到底發(fā)生了什么變化。有時，在小地方或偏遠(yuǎn)地區(qū)，由于缺乏可靠材料，即使是最為認(rèn)真的修纂者也無力修出令人滿意的方志來。

私家著述的問題也不少。這些著述的作者，屬于知識階層，由于其中大多數(shù)是紳士，他們的觀點(diǎn)和態(tài)度與官方文獻(xiàn)擬定者、地方志修纂者的相類似。他們以私人身份著述，因而比起官方文獻(xiàn)的作者來說，在描述其所看到的事實(shí)、表達(dá)他們的信念等方面，或許享有更多的自由。但是也不能因此就可以確信他們不會有什么偏見，或在著述中不會出錯。

以上所述表明，在取舍材料上必須謹(jǐn)慎。對于那些可靠性很值得懷疑的著述，筆者避免引用。但在一些情況下，筆者不得不在值得懷疑的資料和根 本沒有材料可以利用之間，做出兩害相權(quán)取其輕的選擇。亦即是說，利用這樣的材料時，要根據(jù)已知的歷史背景來加以檢驗(yàn)，如果可能的話也參照西方作者的著述，并對已知存在偏見或失真的地方給予適當(dāng)?shù)谋Ａ�，以減少發(fā)生錯誤的空間。

西方作者，特別是那些在19世紀(jì)中國耳聞目睹帝國歷史演變和社會變遷的西方作者，為我們提供了許多有用的資料。這些人來自許多文化傳統(tǒng)不同的地方，擁有某些中國作者不具備的優(yōu)勢。他們沒有中國作者那種特有的偏見，因此能夠以某種超然的眼光來觀察事態(tài)的發(fā)展。此外，他們來到陌生的土地上，對身邊日常發(fā)生的事，都會加以思索，因此，那些容易為中國本土撰述者遺忘而又有意義的事件，就很有可能為這些外國作者所察覺。例如，在一些西方著述中有關(guān)鄉(xiāng)村景象和鄉(xiāng)村活動的生動描寫，在中國著述者看來，就覺得再普通不過，根本不值得記述。但這并不等于說西方作者就沒有其不足。他們經(jīng)常喜歡按照自己的社會背景來詮釋中國社會和制度，他們幾乎都受到所謂文化統(tǒng)覺（culture apperception)的扭曲影響；而且，出于個人特有風(fēng)格、偏愛或純粹的無知，其中一些西方作者的敘述容易引起誤解或混亂。因此，筆者認(rèn)為，引用國外著述同引用本國材料一樣，都必須小心、謹(jǐn)慎。

在兩種情況下，筆者會引用描述19世紀(jì)以后的相關(guān)資料筆者認(rèn)為一項(xiàng)資料可以清楚地顯示19世紀(jì)的情況，以及在寫作時缺乏有關(guān)19世紀(jì)確切而又直接的資料可以利用。顯然，引用這種資料要冒風(fēng)險。但是，在19世紀(jì)和20世紀(jì)初的幾十年里，鄉(xiāng)村生活看起來并沒有發(fā)生廣泛而根本的變化。因此，從有關(guān)19世紀(jì)后中國社會情況的資料來推論稍早的情況可能出現(xiàn)的差錯，不會影響筆者對19世紀(jì)中國社會的準(zhǔn)確描繪。[還應(yīng)該指出的是，筆者引用這種資料很謹(jǐn)慎，而且僅限于少數(shù)事例。

志謝

筆者對華盛頓大學(xué)遠(yuǎn)東及俄羅斯研究所的同事表達(dá)誠摯的謝意。他們在不同的時間里參加了中國近代歷史項(xiàng)目的研究。特別是張仲禮(Chung- li Chang)、梅谷（Franz Michael)、施友忠（Vincent Y. C. Shih)、戴德華 (George E. Taylor)、衛(wèi)德明（Hellmut Wilhelm)諸先生。筆者開始研究中國鄉(xiāng)村時猶豫不決，是他們打消了筆者的疑慮，鼓勵筆者勇敢地面對挑戰(zhàn)。正是在他們的幫助下，筆者才有機(jī)會進(jìn)入一個此前淺嘗輒止的研究領(lǐng)域。在撰 寫本書的各個階段，他們又不斷鼓勵，提出各種各樣的建議。筆者受益頗 多，備受鼓舞。即使筆者有時在某個問題上認(rèn)為自己不能接受他們的觀點(diǎn)，也總是為他們那犀利的評論所折服，而對那個問題重新加以檢視，從而以更恰當(dāng)?shù)难哉Z來展示證據(jù)，或者以更謹(jǐn)嚴(yán)的方式來作出結(jié)論。當(dāng)然，對于那些仍然存在的不足，當(dāng)由筆者獨(dú)力承擔(dān)。

筆者要特別感謝戴德華先生。他幾次從頭到尾認(rèn)真閱讀了筆者那冗長的草稿，提出很有價值的改進(jìn)意見。筆者也要特別感謝格拉迪斯格林伍德（Gladys Greenwood)女士。她以令人欽佩的審慎和耐心細(xì)致的精神對草稿進(jìn)行了編輯。筆者還要特別感謝默西迪斯麥克唐納（Mercedes Macdonald)，他承擔(dān)了檢查參考文獻(xiàn)、出處、注釋和征引書目等繁重的工作，并為印刷廠準(zhǔn)備好了稿件。對于他們無私、慷慨的幫助，筆者真是感激不盡！

蕭公權(quán)

1957年10月10日于華盛頓大學(xué)

譯者的話

展現(xiàn)在讀者面前的，是著名歷史學(xué)家、政治學(xué)家蕭公權(quán)的學(xué)術(shù)名著《中國鄉(xiāng)村19 世紀(jì)的帝國控制》，由我們兩人通力合作翻譯完成。

蕭公權(quán)，生于1897 年，逝世于1981 年，江西泰和人。1920 年畢業(yè)于清華大學(xué)，后到美國留學(xué)，專攻政治哲學(xué)，1926 年獲得哲學(xué)博士學(xué)位�；貒�后，曾在南開大學(xué)、東北大學(xué)、燕京大學(xué)和清華大學(xué)等校任教，講授政治哲學(xué)。1947 年任南京政治大學(xué)教授，1948 年當(dāng)選為國民政府中研院院士后又赴美，長期在美國任教。蕭公權(quán)一生著述甚豐，《中國鄉(xiāng)村》是他的學(xué)術(shù)代表作，奠定了他在學(xué)術(shù)界不可動搖的地位。

蕭公權(quán)從鄉(xiāng)村地區(qū)的行政劃分、鄉(xiāng)村政治統(tǒng)治體系及其運(yùn)行效果這三個方面，探討了19 世紀(jì)清王朝關(guān)于鄉(xiāng)村政治統(tǒng)治體系的確立情況和運(yùn)行情況。該書的一大特點(diǎn)是，作者不是在對規(guī)章法規(guī)進(jìn)行大拼盤，而是從歷史發(fā)展長河中探討這個政治統(tǒng)治體系是如何設(shè)置起來的，其理論價值和實(shí)際運(yùn)作情況如何，有什么啟迪作用。作者所引歷史資料、文獻(xiàn)和學(xué)術(shù)著作、論文，浩如煙海，數(shù)不勝數(shù)。對這些史料，正如作者在書中表明的一樣，進(jìn)行了認(rèn)真的取舍研究，不盲目相信任何觀點(diǎn)和主張。在作者嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)態(tài)度下，從浩如煙海的文獻(xiàn)資料提煉出來的《中國鄉(xiāng)村》，不但具有極高的學(xué)術(shù)價值，而且具有極高的理論價值和實(shí)踐意義；不但是研究中國近代政治史，尤其是研究中國鄉(xiāng)村的學(xué)者必須參考的歷史巨著，而且是為政者制定和推行基層政策理應(yīng)參考的重要文獻(xiàn)。如果諾貝爾獎中有歷史學(xué)這一項(xiàng)，那么蕭公權(quán)獲得歷史學(xué)獎是沒有爭議的。

作者雄厚的功底、淵博的知識和對文獻(xiàn)資料的大量引用，給我們的翻譯帶來了巨大的困難。雖然張皓是專攻中國近現(xiàn)代政治史的，張升是專攻歷史文獻(xiàn)、目前正從事元明清宮廷藏書研究的，但在翻譯時也常常感到非常棘手。有時，為某個人名、地名，查找大量資料，卻一無所獲。出于嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目剂�，對于沒有找到的人名和地名或其他專用名詞，我們都將英文置于括號內(nèi)；對于作者一些瑕不掩瑜的小錯誤，我們一一作出說明和糾正；書中提到的一些文獻(xiàn)，限于條件難以查核的，我們也作了說明。總之，我們力圖按照信、達(dá)、雅的翻譯原則，將這部學(xué)術(shù)巨著展現(xiàn)在讀者面前。由于我們的功底遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，出現(xiàn)錯誤在所難免，還望讀者原諒。

臺北聯(lián)經(jīng)出版事業(yè)有限公司沙淑芬女士、北京大學(xué)歷史系歐陽哲生先生、九州出版社周春女士等，為本書的翻譯出版傾注了心血，在此我們深深表達(dá)誠摯的謝意。北京師范大學(xué)圖書館、北京大學(xué)圖書館、清華大學(xué)圖書館、中國國家圖書館的有關(guān)工作人員，為我們查找文獻(xiàn)資料提供了方便，我們也要表達(dá)萬分的謝意。波爾州立大學(xué)的李柳博士為聯(lián)系本書的版權(quán)付出了努力，北京大學(xué)歷史系劉一皋先生和我們的一些朋友為本書的出版提供了很多幫助，在此一并致謝。

張皓、張升

2013 年11 月于北京師范大學(xué)歷史學(xué)院