1984年11月26日，哈貝馬斯（Jürgen Habermas）受邀于西班牙議會做了《新的非了然性——福利國家危機(jī)與烏托邦力量的窮竭》的學(xué)術(shù)演說。這一演說從哲學(xué)的維度探討了福利國家的當(dāng)下與未來，在報告中哈貝馬斯多次引用了奧菲對福利國家的研究成果。這一年奧菲出版了英文版的論文集《福利國家的矛盾》，并借此在英美學(xué)界名聲大噪，哈貝馬斯對他的推崇更是使得奧菲為世人所知曉。 

　　克勞斯.奧菲（Claus Offe，1940—），德國政治社會學(xué)家，法蘭克福學(xué)派第三代主要代表人物，主要研究領(lǐng)域為政治社會學(xué),主要研究方向為國家理論、社會政策、民主理論、轉(zhuǎn)型研究，以及二元分配問題，他的理論具有較為鮮明的馬克思主義傾向。1940年3月奧菲生于德國柏林，曾先后就讀于科隆大學(xué)和柏林自由大學(xué)，攻讀了社會學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和哲學(xué)多個專業(yè)，1965年奧菲自柏林自由大學(xué)畢業(yè)后即在法蘭克福大學(xué)社會研究所和社會學(xué)系攻讀博士學(xué)位，1968年以《績效原則與工業(yè)勞動：工業(yè)績效社會組織原則中的“地位”分配機(jī)制》的論文獲得社會學(xué)博士學(xué)位，并于1973年在康斯坦茨大學(xué)取得任教資格，1970年至1975年任馬克斯.普朗克研究所助理研究員，1975年至1989年任比勒費爾大學(xué)政治學(xué)和政治社會學(xué)教授，1989年至1995年任不萊梅大學(xué)政治學(xué)和政治社會學(xué)教授，1995年至2005年擔(dān)任洪堡大學(xué)政治社會學(xué)和社會政策研究教授，2005年退休之后又擔(dān)任了柏林赫爾梯行政學(xué)院國家理論聯(lián)合教授。此外，他還在美國加利福尼亞大學(xué)伯克利分校、哈佛大學(xué)、普林斯頓大學(xué)從事過研究工作，并先后擔(dān)任過加利福尼亞大學(xué)伯克利分校（1974）、波士頓大學(xué)（1975）客座教授，經(jīng)常前往美國、荷蘭、澳大利亞講學(xué)。他在英語世界的影響甚至超出了在德語世界。 

　　作為法蘭克福學(xué)派第三代主要代表人物，奧菲承繼了該學(xué)派批判的社會理論傳統(tǒng)，將馬克思主義批判精神同社會學(xué)的結(jié)構(gòu)功能主義、系統(tǒng)功能理論緊密結(jié)合，對后期資本主義 

　　后期資本主義，德文為Der Sp tkapitalismus，英文為Late Capitalism，一般譯為晚期資本主義，復(fù)旦大學(xué)王鳳才教授認(rèn)為該詞應(yīng)譯為后期資本主義，本書采取了這一譯法。社會福利國家的矛盾進(jìn)行了系統(tǒng)的分析。他早期關(guān)注于大學(xué)改革和科技進(jìn)步問題，60年代中后期在法蘭克福大學(xué)社會研究所與哈貝馬斯共事，深受后者對生活領(lǐng)域中能動作用的關(guān)注，對后期資本主義國家自我癱瘓趨勢的強(qiáng)調(diào)，以及哈貝馬斯對馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)一些基本觀點提出質(zhì)疑的影響。作為長期在德國社會學(xué)領(lǐng)域進(jìn)行研究的學(xué)者，奧菲對德國早期社會學(xué)家如馬克斯.韋伯（Max Weber）、西美爾（Georg Simmel）、萊德勒、曼海姆（Karl Mannheim）的理論和著作也曾經(jīng)進(jìn)行過深入研究。美國從教的經(jīng)歷讓奧菲客觀地看待英美的社會學(xué)理論，對結(jié)構(gòu)功能主義在批判的基礎(chǔ)上加以利用。奧菲的《績效原則與工業(yè)勞動：工業(yè)績效社會組織原則中的“地位”分配機(jī)制》（1970）、《資本主義國家的結(jié)構(gòu)問題 》（1972）、《“勞動社會”：結(jié)構(gòu)問題與未來視角》（1984）、《福利國家的矛盾》（1984）、《解組織化的資本主義：當(dāng)代勞動與政治的轉(zhuǎn)型》（1985）、《新社會運動：挑戰(zhàn)體制政治的藩籬》（1985）、《轉(zhuǎn)型的多樣化：東歐與東德的經(jīng)驗》（1996）、《現(xiàn)代性與國家：西方與東方》（1996），以及《福利國家的民主：歐洲一體化張力之下的歐洲政權(quán)》（2000）等一系列著作反映了這樣的思想軌跡。他對勞動市場與合理化、福利國家與失業(yè)、現(xiàn)代性與資本主義都進(jìn)行了出色的研究，其中《福利國家的矛盾》和《現(xiàn)代性與國家：西方與東方》兩部著作突出反映了奧菲的國家理論。除此之外，奧菲還發(fā)表了上百篇論文與報刊文章，涉及到社會政治的方方面面，其中既有經(jīng)驗研究的成果，也有規(guī)范研究的心得。2000年至今，奧菲仍然在學(xué)術(shù)上十分活躍，他的著作關(guān)注民主、信任、合作、權(quán)力，以及福利國家，在政治哲學(xué)和政治社會學(xué)方面仍然多有建樹。 

　　一、本書的研究意義 

　　筆者之所以確定以國家理論作為研究的基本出發(fā)點，這是因為：首先，國家理論是關(guān)于人類實踐和社會組織的最高層次的理論。從不同哲學(xué)視角出發(fā)對國家進(jìn)行研究，這些研究的側(cè)重點就有所不同，如從西方馬克思主義的視角研究國家理論就偏重于國家理論的批判。其次，對國家本質(zhì)、職能、發(fā)展趨勢的確定，無一不可以在特定的哲學(xué)中找到根據(jù)。因此，通過揭示西方馬克思主義者的國家批判，才能更好地理解國家理論。再次，從古至今的政治哲學(xué)史也讓我們看到國家理論與哲學(xué)的關(guān)系。對國家理論在實踐、組織結(jié)構(gòu)和歷史機(jī)制等方面的不同理解在于通過哲學(xué)剖析社會歷史活動及其在組織結(jié)構(gòu)中對自由和必然之間復(fù)雜關(guān)系的具體理解。通過這種理解，國家理論將超越大量的經(jīng)驗描述，實現(xiàn)問題真正的現(xiàn)實性。 

　　國家作為社會政治組織形式或人的活動形式與人的社會結(jié)構(gòu)、處理多種關(guān)系的活動，以及文化意識形態(tài)的機(jī)制是分不開的。因此，研究國家問題、國家理論離不開對實踐活動和社會結(jié)構(gòu)、歷史的哲學(xué)思考。同樣，若要對當(dāng)代資本主義國家問題進(jìn)行研究也離不開對當(dāng)代資本主義國家的實踐活動、社會結(jié)構(gòu)的哲學(xué)思考。當(dāng)代資本主義社會的繁榮發(fā)展由于一系列經(jīng)濟(jì)、政治和文化危機(jī)一直處于不穩(wěn)定狀態(tài)。資本積累過程矛盾的發(fā)展，國家政策陷入了系統(tǒng)的和不可超越的危機(jī)之中，不可能再假定國家可以成功地維持資本積累的過程，或再承受這一過程所產(chǎn)生的矛盾。20世紀(jì)70年代伊始，西方學(xué)者就將目光聚焦于此，對后期資本主義社會的矛盾展開研究，克勞斯.奧菲便是其中之一。他關(guān)于后期資本主義社會福利國家危機(jī)的理論也得到了學(xué)界的認(rèn)可與推崇。這也是筆者將其福利國家危機(jī)理論作為研究重點的主要原因。 

　　本書的立題還有著非常重要的社會現(xiàn)實意義。二戰(zhàn)之后，隨著西方發(fā)達(dá)資本主義國家以凱恩斯主義為宏觀經(jīng)濟(jì)管理指導(dǎo)思想，進(jìn)行政府收入改革，出現(xiàn)了以政府供給項目為主要方式的福利國家。到20世紀(jì)70年代，盡管凱恩斯主義的“微調(diào)”確保了經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長和相對充足的就業(yè)率，但是，許多福利國家卻出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)衰退，甚至“滯漲”的狀況。旨在維護(hù)市場交換關(guān)系的福利國家政策卻使交換關(guān)系的存在越來越成為不可能。針對這一現(xiàn)象，奧菲對后期資本主義社會國家存在的矛盾，特別是對福利國家存在的矛盾及其發(fā)展趨勢，進(jìn)行了深入的分析，在西方理論界產(chǎn)生很大的反響。奧菲福利國家危機(jī)理論發(fā)端于1968年的博士論文《績效原則與工業(yè)勞動：工業(yè)績效社會組織原則中的“地位”分配機(jī)制》中對經(jīng)典馬克思主義模式的批判。在其代表作《福利國家的矛盾》中，奧菲提出了福利國家矛盾的概念，全方位地解讀了發(fā)達(dá)資本主義國家內(nèi)部積重難返的矛盾。其后的《解組織化的資本主義：當(dāng)代勞動與政治的轉(zhuǎn)型》、《新社會運動：挑戰(zhàn)體制政治的藩籬》、《福利國家的民主：歐洲一體化張力之下的歐洲政權(quán)》等學(xué)術(shù)作品，可以說是奧菲結(jié)合新的社會形勢對《福利國家的矛盾》的進(jìn)一步闡述與補充。因此想要更好地理解西方的福利國家、福利制度、福利政策，以及福利國家的危機(jī)都繞不開奧菲的福利國家危機(jī)理論。 

　　奧菲的福利國家危機(jī)理論自20世紀(jì)80年代中后期在國外受到極大的推崇，特別是哈貝馬斯對奧菲的理論贊嘆有加并多次引用，其實奧菲在國內(nèi)最早被提及大都是因為哈貝馬斯的引用。奧菲的作品也曾多次被譯為英文出版，特別是《福利國家的矛盾》這一代表作品被譯為多種文字出版。該書的中文版由廈門大學(xué)郭忠華教授于2006年編譯出版，這也表明國內(nèi)學(xué)界開始關(guān)注奧菲的作品與理論。國內(nèi)許多學(xué)術(shù)著作中也對奧菲及其理論進(jìn)行過較為寬泛的介紹，但是對奧菲福利國家危機(jī)理論的體系性研究幾乎為零，對奧菲理論的評價及分析也很少。因此，筆者以奧菲的福利國家危機(jī)理論為題，試圖梳理奧菲福利國家危機(jī)理論的體系，分析該理論的學(xué)術(shù)淵源，評介其具體內(nèi)容、理論走向，并據(jù)此來解讀發(fā)生在西方后工業(yè)社會福利國家中的一系列問題、危機(jī)，以及相應(yīng)的對策與未來的發(fā)展方向，探討福利國家危機(jī)理論在奧菲的整個思想體系中的地位，并試圖對奧菲福利國家危機(jī)理論進(jìn)行理論定位，評價其得失。同時，筆者也看到目前我國對法蘭克福學(xué)派的研究熱點主要集中在法蘭克福學(xué)派早期批判理論及其學(xué)術(shù)領(lǐng)袖之上，對奧菲等法蘭克福學(xué)派第三代、第四代代表人物的研究很少，因此筆者也希望能夠借此研究來完善對法蘭克福學(xué)派批判理論最新發(fā)展的認(rèn)識，確定奧菲在整個法蘭克福學(xué)派批判理論中的地位，以及對該學(xué)派理論發(fā)展所做出的貢獻(xiàn)。 

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