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工程咨詢理論與實(shí)踐研究系列叢書:政府和社會(huì)資本合作(PPP)項(xiàng)目實(shí)施指南
本書分析和解構(gòu)了政府和社會(huì)資本合作(PPP)模式的發(fā)展歷程、基本原理、實(shí)施流程,物有所值評(píng)價(jià)、財(cái)政承受能力論證、SPV公司的組建與運(yùn)行、風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)策略、項(xiàng)目合同結(jié)構(gòu)、項(xiàng)目融資、項(xiàng)目移交等PPP項(xiàng)目實(shí)施全過程的主要內(nèi)容,并且選擇了綜合管廊、高等級(jí)公路、污水處理、醫(yī)院等具有代表性的PPP項(xiàng)目實(shí)施方案,從實(shí)際操作角度對(duì)實(shí)施方案各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了詳細(xì)的講解,為PPP項(xiàng)目落地和實(shí)施,為政府、社會(huì)資本方及社會(huì)各界的合作,提出了完整的解決方案,具有很高的參考價(jià)值。 本書具有理論與實(shí)踐相互融合的特點(diǎn),適合于政府機(jī)構(gòu)管理人員、工程建設(shè)領(lǐng)域各類企事業(yè)單位的中高層管理人員、項(xiàng)目管理人員、咨詢工程師及高等院校相關(guān)專業(yè)的師生閱讀。
推薦序一項(xiàng)目管理是一門與實(shí)踐結(jié)合緊密的學(xué)科,工程領(lǐng)域是項(xiàng)目管理應(yīng)用最早、最廣泛和發(fā)展最快的領(lǐng)域之一。我們需要“中國(guó)的”,同時(shí)又是“實(shí)用的”項(xiàng)目管理書籍。能夠有來(lái)自實(shí)踐、在總結(jié)提高基礎(chǔ)上完成的項(xiàng)目管理專著一直是我所期望的。 近幾年來(lái),在“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”方針政策的指引下,作為發(fā)展載體的項(xiàng)目在我國(guó)受到各行各業(yè)的廣泛關(guān)注,越來(lái)越多的組織和專業(yè)人員的項(xiàng)目管理能力都有了很大的提高。特別是在工程咨詢領(lǐng)域,基于項(xiàng)目全過程的研究策劃、投融資模式及全過程管理等都取得了豐碩的成果,一些優(yōu)秀成果在國(guó)際領(lǐng)域也接連獲獎(jiǎng)。政府和社會(huì)資本合作(PPP)已經(jīng)成為我國(guó)政府項(xiàng)目的主要投融資模式,全過程投資控制模式也已成為建設(shè)工程項(xiàng)目投資人提升投資價(jià)值的首選。在互聯(lián)網(wǎng)和信息化已經(jīng)深入建設(shè)工程各個(gè)環(huán)節(jié)的今天,可以預(yù)見,工程咨詢領(lǐng)域必將迎來(lái)新的變化。 IPMP 評(píng)估師宋蕊女士作為卓越的項(xiàng)目管理和工程咨詢領(lǐng)域的實(shí)踐者,從事項(xiàng)目管理和工程咨詢實(shí)踐近 30 年,宋蕊女士對(duì)自己也嚴(yán)格要求,前不久經(jīng)過考核獲得了國(guó)際認(rèn)證的特級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理 IPMP A 級(jí)證書(IPMA Certificated Projects Director)。宋蕊女士是一位事業(yè)心很強(qiáng)的人,她所經(jīng)營(yíng)的瑞和安惠是業(yè)界成績(jī)卓著的企業(yè)。宋蕊女士和她的團(tuán)隊(duì)能夠厚積薄發(fā)為工程咨詢領(lǐng)域的投資者、從業(yè)者呈現(xiàn)一套融合理論與實(shí)踐的系列叢書,由衷地為他們感到高興。 “致知在格物,物格而后知至!毕M@套叢書,不僅能夠從項(xiàng)目全過程的視角為建設(shè)工程項(xiàng)目提供有效的管理參考,還能為項(xiàng)目管理實(shí)踐者的理論提升指出有效的發(fā)展途徑,為我國(guó)項(xiàng)目管理事業(yè)做出更多的貢獻(xiàn)! 錢福培中國(guó)優(yōu)選法統(tǒng)籌法與經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)研究會(huì)終身會(huì)員 中國(guó)(雙法)項(xiàng)目管理研究委員會(huì)(PMRC)名譽(yù)主任 國(guó)際項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)(IPMA)Honorary Fellow 西北工業(yè)大學(xué)教授推薦序二實(shí)事求是,知行合一理論和實(shí)踐如何才能有機(jī)結(jié)合、如何才能做到真正的“知行合一”?這個(gè)問題不僅困擾著企業(yè)家,也困擾著管理理論研究者。 要回答這個(gè)問題,需要知道理論是實(shí)踐之間的本質(zhì)聯(lián)系。毛澤東早在 1937 年寫就的《實(shí)踐論》中就以中國(guó)革命的理論和實(shí)踐為例回答了這個(gè)問題。他指出:“通過實(shí)踐而發(fā)現(xiàn)真理,又通過實(shí)踐而證實(shí)真理和發(fā)展真理。從感性認(rèn)識(shí)而能動(dòng)地發(fā)展到理性認(rèn)識(shí),又從理性認(rèn)識(shí)而能動(dòng)地指導(dǎo)革命實(shí)踐,改造主觀世界和客觀世界。實(shí)踐、認(rèn)識(shí)、再實(shí)踐、再認(rèn)識(shí),這種形式,循環(huán)往復(fù)以至無(wú)窮,而實(shí)踐和認(rèn)識(shí)之每一循環(huán)的內(nèi)容,相比較都遞進(jìn)到了更高一級(jí)的程度。這就是辯證唯物論的全部認(rèn)識(shí)論,這就是辯證唯物論的知行統(tǒng)一觀。”盡管距離這篇文章的發(fā)表已經(jīng)過去了整整 80 年,但毛澤東對(duì)論認(rèn)識(shí)和實(shí)踐的關(guān)系,即知和行的關(guān)系問題的回答仍然對(duì)我們有著重要的指導(dǎo)價(jià)值。 個(gè)案的實(shí)踐中存在的普遍規(guī)律就是理論。管理是一項(xiàng)實(shí)踐性很強(qiáng)的工作,管理者接觸的是一個(gè)個(gè)活生生的、各不相同的案例,而理論則是看起來(lái)比較籠統(tǒng)、比較抽象,因此我們常常聽到“從理論上講是這樣,但實(shí)際上這樣做行不通”這樣的說法。事實(shí)上,理論來(lái)自實(shí)踐,從一個(gè)個(gè)具體的實(shí)踐中抽象出來(lái)的普遍性就是理論,這就是“實(shí)事求是” 的本源,即從具體的、實(shí)實(shí)在在的“事”中發(fā)現(xiàn)其共性的“是”。理論說明了某種規(guī)律,它的重要性在于我們不必一個(gè)個(gè)去試驗(yàn)就可以知道結(jié)果是什么。我國(guó)的企業(yè)家們亟待重視理論,亟待掌握提煉理論的方法。成功的企業(yè)家們不缺乏頭腦、膽識(shí)和洞察力,但是,如何將這些個(gè)人特質(zhì)延續(xù)下去、推廣開來(lái),就需要理論了。 很多企業(yè)老總也有自己的“理論”,那就是“不要相信什么理論,我們企業(yè)有自己的特殊性”。沒錯(cuò),每個(gè)企業(yè)都有自己的特殊性,老總們也需要將主要精力放在關(guān)注這些特殊性方面。問題是:普遍性的東西也在對(duì)企業(yè)起作用,企業(yè)并沒有意識(shí)到這些普遍性的價(jià)值,沒有有效利用其他企業(yè)、其他人員的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),也沒有將自己的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)提煉出來(lái)形成適合自己企業(yè)的理論(或說企業(yè)知識(shí)),以便使成功的東西能夠再現(xiàn)、失敗的東西不再重復(fù)發(fā)生!皠(chuàng)新”是我國(guó)現(xiàn)階段的一個(gè)熱門詞匯,但是,企業(yè)的創(chuàng)新不能像狗熊掰棒子,掰一個(gè)丟一個(gè)。遺憾的是,這種情況太普遍了。我國(guó)的一些企業(yè)盡管還沒有達(dá)到國(guó)際一流企業(yè)的水準(zhǔn),企業(yè)發(fā)展中也存在各種各樣的隱患,但是,老總們已經(jīng)被神化了,他們的“個(gè)人魅力”而不是企業(yè)理論成了企業(yè)最大的財(cái)富,這種現(xiàn)象不能不讓人擔(dān)憂。 項(xiàng)目都具有特殊性,都需要因地制宜、需要滿足特定利益相關(guān)方的特定需求,因此,“具體問題具體分析”就容易成為項(xiàng)目管理人員不重視理論的借口。企業(yè)家們常常不信任管理理論、排斥管理理論,甚至嘲笑管理理論,其結(jié)果是他們會(huì)做錯(cuò)很多事情而不自覺。要是他們能夠關(guān)注特定項(xiàng)目管理現(xiàn)象背后存在的共性理論,他們就會(huì)避免犯很多可笑的錯(cuò)誤。 瑞和安惠“工程咨詢理論與實(shí)踐研究系列叢書”是在瑞和安惠項(xiàng)目管理集團(tuán)結(jié)合其十幾年從事全過程大型項(xiàng)目管理的實(shí)踐基礎(chǔ)上梳理和提煉出來(lái)的,是追求實(shí)事求是和知行合一的一個(gè)樣本。孟子曰:“讀其書,不知其人可乎?”司馬遷在《史記孔子世家》中也曾說:“余讀孔氏書,想見其為人。”叢書主編宋蕊女士是國(guó)內(nèi)項(xiàng)目管理領(lǐng)域的熱心人、思想者和踐行者。她是河北省項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)的發(fā)起人,項(xiàng)目管理的發(fā)燒友和認(rèn)證專家。為了學(xué)習(xí)和研究項(xiàng)目管理攻讀了天津大學(xué)博士學(xué)位,獲得了國(guó)際項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)(IPMA)的最高等級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理資格證書,每年作為 IPMA 項(xiàng)目經(jīng)理資格認(rèn)證(國(guó)內(nèi)稱為IPMP 認(rèn)證)評(píng)估師幫助國(guó)家和企業(yè)選拔項(xiàng)目管理人才。她于 2000 年創(chuàng)辦了瑞和安惠項(xiàng)目管理集團(tuán)有限公司,目前已將其發(fā)展為集項(xiàng)目前期咨詢、城市設(shè)計(jì)與規(guī)劃、建筑設(shè)計(jì)、工業(yè)設(shè)計(jì)、景觀設(shè)計(jì)、工程建設(shè)招標(biāo)、中央投資項(xiàng)目招標(biāo)、政府采購(gòu)、進(jìn)口機(jī)電設(shè)備國(guó)際招標(biāo)、造價(jià)咨詢、跟蹤審計(jì)與全過程投資控制、工程監(jiān)理、工程項(xiàng)目管理與投資代建、項(xiàng)目管理信息化與管理咨詢、項(xiàng)目后評(píng)估、項(xiàng)目管理人才培訓(xùn)認(rèn)證于一體的全過程工程咨詢與項(xiàng)目管理企業(yè)集團(tuán),其服務(wù)的工程項(xiàng)目超萬(wàn)個(gè),總投資逾 50000 億元人民幣。該叢書的作者都是瑞和安惠具有豐富項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)的集團(tuán)董事會(huì)成員,在每個(gè)專業(yè)和領(lǐng)域的優(yōu)秀項(xiàng)目經(jīng)理,以及參與的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)骨干。從該叢書的作者隊(duì)伍我們可以想定該叢書的實(shí)踐參考價(jià)值。毛澤東說過:“你要知道梨子的滋味,你就得變革梨子,親口吃一吃!边@套叢書的價(jià)值是瑞和安惠的管理團(tuán)隊(duì)在他們親身實(shí)踐過的 50000 多億項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)上總結(jié)出來(lái)的認(rèn)知精華,能夠?yàn)閺V大項(xiàng)目管理實(shí)踐者提供有益參考。我國(guó)正在大規(guī)模開展 PPP 等項(xiàng)目,概念和框架、熱情與理想的后續(xù)工作是實(shí)實(shí)在在的項(xiàng)目管理實(shí)踐,偉大的中國(guó)夢(mèng)是靠一個(gè)個(gè)實(shí)實(shí)在在的項(xiàng)目來(lái)變成現(xiàn)實(shí)的。在此背景下,更顯得本套叢書的重要性和及時(shí)性。該叢書對(duì)項(xiàng)目管理理論研究人員也有極好的啟迪!爸泻弦弧钡那疤釛l件是指導(dǎo)“行”的“知”需要來(lái)自實(shí)踐而不是來(lái)自本本,“知行合一”的最大敵人是來(lái)自本本的教條主義。管理理論為什么會(huì)不管用?一個(gè)重要的原因在于一些管理理論研究人員根本就沒有考慮他們的理論研究要被人們?cè)趯?shí)踐中運(yùn)用,理論研究并沒有遵循從實(shí)踐中來(lái)到實(shí)踐中去的原則。由于績(jī)效考核方式等方面的原因,一些管理理論研究人員的研究目的在于滿足學(xué)術(shù)雜志編輯的需要,在于滿足學(xué)術(shù)界評(píng)價(jià)人員的需要,在于滿足學(xué)術(shù)研究人員作為參考文獻(xiàn)的需要,而忽視了企業(yè)的實(shí)際需要。他們潛意識(shí)中存在的“老板們看不懂管理理論”、他們“對(duì)管理理論不感興趣”等思想使他們產(chǎn)生了對(duì)企業(yè)家們又鄙視又心虛的充滿矛盾的心理。我們需要有人研究一些“前瞻性的”“深?yuàn)W的”管理理論,我們不應(yīng)該苛求所有的管理理論都是淺顯并能夠直接應(yīng)用的,然而,我們確實(shí)不需要那么多人都來(lái)做這些工作,更何況大多數(shù)人又做不出來(lái)!我們需要愛因斯坦,但是我們不需要太多的愛因斯坦,這樣世界會(huì)亂套,而且不是普通人都能成為愛因斯坦的。太多永遠(yuǎn)不可能成為愛因斯坦的人煞有其事地想變成愛因斯坦,只會(huì)讓人感到可笑。保時(shí)捷汽車固然尊貴無(wú)比,但是,保時(shí)捷博士(Dr. Porsche)對(duì)人類的真正貢獻(xiàn)是他推出了大眾汽車。 中國(guó)的企業(yè)需要很多能夠真正為其解決問題的“企業(yè)的企業(yè)管理學(xué)家”,需要大量能夠進(jìn)行“管理理論定制”的專家。他們是針對(duì)某些甚至某個(gè)企業(yè)進(jìn)行理論研究的專家,他們與研究對(duì)象一同成長(zhǎng)、相互依存。他們的理論研究成果不能放之四海而皆準(zhǔn),但能夠把握某些或某個(gè)企業(yè)的規(guī)律,能夠指導(dǎo)企業(yè)實(shí)踐和促進(jìn)企業(yè)成功。如果我們的管理研究人員能夠克制著讓自己成為“管理大師”的誘惑,去認(rèn)真做好那些“下里巴人”的研究工作,就能成為被企業(yè)歡迎的理論家。在這樣的理論研究人員面前,老板們是不會(huì)說“理論上如此但現(xiàn)實(shí)上行不通”這種話的。祝愿瑞和安惠項(xiàng)目管理集團(tuán)以及更多的中國(guó)企業(yè)產(chǎn)生能夠貢獻(xiàn)本土項(xiàng)目管理理論的實(shí)踐家,也祝愿中國(guó)項(xiàng)目管理理論研究界能出現(xiàn)更多了解企業(yè)、了解項(xiàng)目實(shí)踐的、真正的項(xiàng)目管理理論家。丁榮貴博士 山東大學(xué)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師 《項(xiàng)目管理評(píng)論》首席管理專家 國(guó)際項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)“卓越項(xiàng)目管理獎(jiǎng)”評(píng)審委員 前言一個(gè)單獨(dú)的激浪也許很快平息,然而潮流卻永遠(yuǎn)不會(huì)停止!Ⅺ溈既R實(shí)踐是最好的老師,但智者還能從其他的地方有所收獲!陡F理查年鑒》當(dāng)今,我們正在經(jīng)歷著前所未有的變革,以項(xiàng)目為對(duì)象的工程咨詢各項(xiàng)服務(wù)也正在發(fā)生著巨大變化。3D 打印、裝配式建筑、建筑信息模型(Building Information Model)、智能建筑、智慧城市等一大批新技術(shù)、新工藝正在改變工程從規(guī)劃到交付的每一個(gè)細(xì)節(jié);在供給側(cè)改革、環(huán)境治理、政府和社會(huì)資本合作(PPP)等國(guó)家宏觀戰(zhàn)略背景下,投資效率和效益的要求正在發(fā)生質(zhì)的飛躍。同時(shí),互聯(lián)網(wǎng)背景下,大數(shù)據(jù)、平臺(tái)化、軟件及服務(wù)(Software-as-a-Service, SAAS)等新技術(shù)給企業(yè)和項(xiàng)目的管理帶來(lái)了新的挑戰(zhàn),特別是在重大建設(shè)工程領(lǐng)域,對(duì)于進(jìn)度、時(shí)間、成本的更高追求正在推動(dòng)工程咨詢業(yè)發(fā)生著深刻變革。投資人的需求已經(jīng)從專業(yè)服務(wù)轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)于全過程服務(wù)的綜合需求,以及融合信息化、投融資等跨領(lǐng)域的綜合需求;ヂ(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)要素正在成為工程咨詢企業(yè)和項(xiàng)目成功的核心能力。具備信息技術(shù)應(yīng)用能力、具備全過程工程咨詢綜合服務(wù)能力的組織和企業(yè)正在成為行業(yè)的領(lǐng)先者。 從長(zhǎng)遠(yuǎn)角度看,工程行業(yè)是永遠(yuǎn)不會(huì)被淘汰的行業(yè)。社會(huì)發(fā)展需要建筑的更新和建設(shè),人們生活質(zhì)量的提高也對(duì)配套設(shè)施提出更高要求,這些都推動(dòng)著工程行業(yè)的延續(xù)和發(fā)展。建筑業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè),國(guó)家政策導(dǎo)向集中反映了行業(yè)發(fā)展的新趨勢(shì)。 2017 年,國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》(國(guó)辦發(fā)〔2017〕 19 號(hào),以下簡(jiǎn)稱《意見》)!兑庖姟吩谕晟乒こ探ㄔO(shè)組織模式條款中明確提出培育全過程工程咨詢。這是國(guó)家首次針對(duì)工程建設(shè)咨詢業(yè)發(fā)展方向發(fā)布的政策引導(dǎo)文件。 宋代思想家朱熹曾言:知之愈明,行之愈篤;行之愈篤,則知之益明。實(shí)踐與理論一直都是相輔相成,互為促進(jìn)提升的。作為工程咨詢領(lǐng)域?yàn)閿?shù)不多的起步早、資質(zhì)全、要素齊、發(fā)展快的全過程工程咨詢服務(wù)企業(yè),瑞和安惠項(xiàng)目管理集團(tuán)在成立之初,就確立了全過程工程咨詢的戰(zhàn)略定位,2005 年整合組建了涵蓋前期咨詢、造價(jià)咨詢、招標(biāo)采購(gòu)、工程監(jiān)理的集團(tuán),2007 年開始逐步開展了一系列全過程工程項(xiàng)目管理、投資代建和全過程投資控制項(xiàng)目,2011 年融入工程設(shè)計(jì)服務(wù),2013 年開始建筑信息模型(BIM)應(yīng)用服務(wù)的研發(fā)與實(shí)施,2014 年開始開展 PPP 咨詢服務(wù)。迄今,瑞和安惠項(xiàng)目管理集團(tuán)的咨詢服務(wù)涵蓋了全過程工程咨詢(國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、前期咨詢、工程設(shè)計(jì)、招標(biāo)采購(gòu)、造價(jià)咨詢與項(xiàng)目全過程投資控制、工程項(xiàng)目管理、BIM 應(yīng)用)、 PPP 咨詢(PPP 咨詢方案、項(xiàng)目投融資服務(wù)、PPP 采購(gòu)、PPP 項(xiàng)目全過程審計(jì))、工程咨詢信息化(公共資源交易系統(tǒng)研發(fā)、電子招投標(biāo)、工程咨詢企業(yè)信息化)、管理人才培訓(xùn)認(rèn)證(IPMP 培訓(xùn)認(rèn)證、ATC 培訓(xùn)認(rèn)證、BIM 應(yīng)用培訓(xùn))四大領(lǐng)域,是工程咨詢行業(yè)業(yè)務(wù)范圍最廣、資質(zhì)最全、服務(wù)項(xiàng)目最多的綜合工程咨詢機(jī)構(gòu)之一。 為了給工程項(xiàng)目建設(shè)提供更多有價(jià)值的成果和服務(wù),編者梳理、總結(jié)了多年來(lái)在大型項(xiàng)目工程咨詢實(shí)踐中的經(jīng)驗(yàn),優(yōu)選項(xiàng)目實(shí)踐案例,圍繞建設(shè)項(xiàng)目投資控制、政府和社會(huì)資本合作(PPP)項(xiàng)目、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、電子招標(biāo)投標(biāo)、全過程項(xiàng)目管理、工程咨詢企業(yè)信息化建設(shè)、建設(shè)工程設(shè)計(jì)實(shí)施、工程監(jiān)理理論與實(shí)踐研究、工程咨詢企業(yè)的項(xiàng)目管理辦公室(PMO)建設(shè)、企業(yè)項(xiàng)目化管理實(shí)務(wù)等工程咨詢行業(yè)的熱點(diǎn)和實(shí)踐應(yīng)用,精心編著了工程咨詢領(lǐng)域的實(shí)戰(zhàn)文獻(xiàn)——瑞和安惠“工程咨詢理論與實(shí)踐研究系列叢書”,以期為工程項(xiàng)目的投資人、工程咨詢機(jī)構(gòu)、相關(guān)從業(yè)者開展全過程工程咨詢工作提供幫助。系列叢書中首批出版的有四本,包括《建設(shè)項(xiàng)目全過程投資控制理論與操作指南》《政府和社會(huì)資本合作(PPP)項(xiàng)目實(shí)施指南》《重大投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究與實(shí)踐》和《電子招標(biāo)投標(biāo)系統(tǒng)研究與實(shí)踐》。叢書所涉及的理論研究和實(shí)踐,都是以工程項(xiàng)目當(dāng)前最關(guān)注的課題為核心,從基礎(chǔ)理論展開,圍繞實(shí)踐需求總結(jié)流程、方法,引用典型實(shí)際案例,力求由淺入深、通俗易懂。 《建設(shè)項(xiàng)目全過程投資控制理論與操作指南》在全面介紹建設(shè)項(xiàng)目全過程投資控制理論、現(xiàn)狀、流程與模式的基礎(chǔ)上,以建設(shè)項(xiàng)目全過程視角,對(duì)建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、招標(biāo)、采購(gòu)、施工建設(shè)和竣工交付等關(guān)鍵過程的投資控制內(nèi)容、要點(diǎn)和方法進(jìn)行了全面的剖析,并在此基礎(chǔ)上精選了大型商業(yè)地產(chǎn)綜合體項(xiàng)目、城市文化藝術(shù)中心、造型獨(dú)特的公益項(xiàng)目三個(gè)具有代表性的案例,對(duì)建設(shè)項(xiàng)目投資控制模式的構(gòu)建、流程指引和方法進(jìn)行了具體說明,對(duì)項(xiàng)目建設(shè)從立項(xiàng)開始到運(yùn)營(yíng)的全生命周期投資控制和管理給出了完備的操作指導(dǎo)。 《政府和社會(huì)資本合作(PPP)項(xiàng)目實(shí)施指南》介紹了 PPP 的發(fā)展歷程、基本原理。從實(shí)踐角度對(duì) PPP 項(xiàng)目實(shí)施流程以及各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了細(xì)致入微的講解。同時(shí),針對(duì) PPP項(xiàng)目中物有所值評(píng)價(jià)、財(cái)政承受能力評(píng)價(jià)、SPV(項(xiàng)目公司)、合同結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)分析與對(duì)策、項(xiàng)目融資和項(xiàng)目移交等重要內(nèi)容進(jìn)行了分析和解構(gòu)。分享了綜合管廊、高等級(jí)公路、污水處理、醫(yī)院四個(gè)具有代表性的項(xiàng)目實(shí)施方案。這四個(gè)項(xiàng)目實(shí)施方案給出了四個(gè)不同的 PPP 項(xiàng)目的項(xiàng)目結(jié)構(gòu)、合同結(jié)構(gòu)等關(guān)鍵內(nèi)容,最大限度地保留了項(xiàng)目實(shí)際數(shù)據(jù),具有較好的參考價(jià)值,為 PPP 項(xiàng)目落地和實(shí)施,為政府、社會(huì)資本方以及社會(huì)各界合作提出了完整的解決方案。 《重大投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究與實(shí)踐》對(duì)重大投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的理論、發(fā)展、問題及我國(guó)相關(guān)政策進(jìn)行了綜合分析,從開展重大投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的需求出發(fā),針對(duì)評(píng)估的流程、指標(biāo)、方法和實(shí)施等方面對(duì)分析報(bào)告和評(píng)估報(bào)告的編寫作了全面細(xì)致的介紹。本書針對(duì)“穩(wěn)評(píng)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告” 和“穩(wěn)評(píng)評(píng)估報(bào)告”分別選取了水利、高速公路、機(jī)場(chǎng)、鐵礦等深受社會(huì)公眾關(guān)注領(lǐng)域的六個(gè)典型案例,案例涵蓋了風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查、評(píng)估、識(shí)別以及防范等內(nèi)容。為了方便讀者 ,本書還匯總了當(dāng)前重大投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)域常用的政策法規(guī)。 《電子招標(biāo)投標(biāo)系統(tǒng)研究與實(shí)踐》在對(duì)傳統(tǒng)招標(biāo)投標(biāo)模式分析對(duì)比的基礎(chǔ)上,詳細(xì)介紹了我國(guó)電子招投標(biāo)發(fā)展的現(xiàn)狀和趨勢(shì)。對(duì)《電子招標(biāo)投標(biāo)辦法》《電子招標(biāo)投標(biāo)系統(tǒng)檢測(cè)認(rèn)證管理辦法》及《“互聯(lián)網(wǎng)+”招標(biāo)采購(gòu)行動(dòng)方案(2017—2019 年)》三項(xiàng)關(guān)于電子招標(biāo)投標(biāo)的關(guān)鍵政策進(jìn)行了解讀。在此基礎(chǔ)上,對(duì)電子招標(biāo)投標(biāo)系統(tǒng)的應(yīng)用和運(yùn)營(yíng)進(jìn)行了全面分析,結(jié)合“惠招標(biāo)”電子招標(biāo)投標(biāo)系統(tǒng)實(shí)際案例,對(duì)電子招標(biāo)投標(biāo)系統(tǒng)的開發(fā)、部署、應(yīng)用及系統(tǒng)功能等內(nèi)容進(jìn)行了深入介紹。描述了“惠招標(biāo)”系統(tǒng)基于云計(jì)算如何實(shí)現(xiàn)各利益相關(guān)方協(xié)作完成招標(biāo)及“開、評(píng)、定”全過程。詳細(xì)闡述了在公共服務(wù)平臺(tái)、監(jiān)督平臺(tái)、投標(biāo)人、銀行系統(tǒng)對(duì)接下的“惠招標(biāo)”平臺(tái)的應(yīng)用構(gòu)架、邏輯構(gòu)架、技術(shù)構(gòu)架、集成構(gòu)架和運(yùn)營(yíng)構(gòu)架,實(shí)現(xiàn)了與項(xiàng)目在線審批平臺(tái)、招標(biāo)監(jiān)督平臺(tái)、公共服務(wù)平臺(tái)、項(xiàng)目運(yùn)行監(jiān)管平臺(tái)的互聯(lián)互通。展示了通過國(guó)家檢測(cè)認(rèn)證的“惠招標(biāo)”平臺(tái)的高效性、合法性、透明性,以及大數(shù)據(jù)時(shí)代電子招標(biāo)的必然趨勢(shì)。同時(shí),選取了實(shí)施較早的山東省及杭州市、深圳市的電子招標(biāo)投標(biāo)系統(tǒng)案例進(jìn)行了分析說明?傊,本書為 “互聯(lián)網(wǎng)+”招標(biāo)采購(gòu)提供了操作性極強(qiáng)的指導(dǎo)。 “推動(dòng)管理進(jìn)步,創(chuàng)造企業(yè)繁榮”一直是瑞和安惠項(xiàng)目管理集團(tuán)秉持的企業(yè)使命。通過創(chuàng)新協(xié)助投資人以更優(yōu)的品質(zhì)、更少的投資、更快的進(jìn)度、更小的風(fēng)險(xiǎn)取得項(xiàng)目的卓越成功是我們執(zhí)著追求的理想。我們將通過理論與實(shí)踐的研究和全過程咨詢服務(wù),與更多的專家和實(shí)踐者分享交流,以期為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和行業(yè)的進(jìn)步做出更大貢獻(xiàn)。 在本叢書的編寫過程中,與多位工程咨詢領(lǐng)域、項(xiàng)目管理領(lǐng)域的專家、教授、學(xué)者和資深從業(yè)人員進(jìn)行了交流、探討,得到了很多好的意見和建議,在此向他們表示深深的感謝;我們?cè)跁幸煤蛥⒖剂嗽S多論著和研究成果,已經(jīng)在書中詳細(xì)列出,在此向這些論著和研究成果的作者一并表示感謝。 編 者 2017 年 10 月
宋蕊,教授,天津大學(xué)管理學(xué)博士,瑞和安惠項(xiàng)目管理集團(tuán)創(chuàng)始人,政協(xié)河北省第十屆、十一屆委員會(huì)委員,河北省人民政府參事;河北省女企業(yè)家協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、河北省項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)名譽(yù)會(huì)長(zhǎng)、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)投資項(xiàng)目管理中心主任、中國(guó)(雙法)項(xiàng)目管理研究委員副秘書長(zhǎng)、國(guó)際項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)(IPMA)中國(guó)區(qū)認(rèn)證評(píng)估師、國(guó)家發(fā)改委中國(guó)工程咨詢協(xié)會(huì)特聘專家、河北省社會(huì)科學(xué)院聘為特邀研究員等學(xué)術(shù)研究工作。曾先后榮獲中國(guó)杰出創(chuàng)業(yè)女性、優(yōu)秀中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)建設(shè)者、中國(guó)十佳國(guó)際項(xiàng)目經(jīng)理、河北省十大杰出女企業(yè)家、河北省三八紅旗手等獎(jiǎng)勵(lì)。瑞和安惠項(xiàng)目管理集團(tuán)有限公司創(chuàng)建于2000年,是跨區(qū)域經(jīng)營(yíng)的專業(yè)工程咨詢企業(yè)集團(tuán),服務(wù)范圍集全過程工程咨詢(國(guó)民社會(huì)經(jīng)濟(jì)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、前期咨詢、工程設(shè)計(jì)、招標(biāo)采購(gòu)、造價(jià)咨詢與項(xiàng)目全過程投資控制、工程項(xiàng)目管理、BIM應(yīng)用)、PPP咨詢(PPP咨詢方案、項(xiàng)目投融資服務(wù)、PPP采購(gòu)、PPP項(xiàng)目全過程審計(jì))、工程咨詢信息化(公共資源交易系統(tǒng)研發(fā)、電子招投標(biāo)、工程咨詢企業(yè)信息化)、管理人才培訓(xùn)認(rèn)證(IPMP培訓(xùn)認(rèn)證、ATC培訓(xùn)認(rèn)證、BIM應(yīng)用培訓(xùn))于一體,是工程咨詢行業(yè)業(yè)務(wù)范圍最廣、資質(zhì)最全、服務(wù)項(xiàng)目最多的綜合工程咨詢機(jī)構(gòu)之一。
推薦序一推薦序二前 言第1 章 PPP 模式概述 . 11.1 PPP 模式的全球發(fā)展歷程 .. 11.1.1 英國(guó)PPP 模式發(fā)展歷程 .. 11.1.2 美國(guó)PPP 模式的發(fā)展歷程 . 21.1.3 加拿大PPP 模式的發(fā)展歷程 31.1.4 澳大利亞PPP 模式的發(fā)展歷程 .. 31.1.5 日本PPP 模式的發(fā)展歷程 . 41.1.6 發(fā)展中國(guó)家PPP 模式的發(fā)展歷程 . 41.2 PPP 模式的中國(guó)發(fā)展歷程 .. 51.2.1 PPP 模式在中國(guó)的發(fā)展階段 . 51.2.2 我國(guó)PPP 模式發(fā)展的背景與意義 . 61.2.3 實(shí)施PPP 模式的基礎(chǔ)條件 . 7第2 章 PPP 模式的基本原理 92.1 PPP 模式的內(nèi)涵與特征 92.1.1 PPP 模式的內(nèi)涵 92.1.2 PPP 模式的特征 . 102.1.3 傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域PPP 模式的應(yīng)用范圍 122.1.4 PPP 模式的投資回報(bào)機(jī)制 132.1.5 PPP 模式的特許期限 .. 132.2 PPP 模式相關(guān)概念及比較 142.2.1 PPP 的各種運(yùn)作模式 .. 142.2.2 各種運(yùn)作模式之間的比較 182.3 PPP 模式的交易群結(jié)構(gòu) . 182.3.1 PPP 交易群 18目 錄 ◎XIII2.3.2 股東融資交易群 . 242.3.3 履約外包交易群 . 262.3.4 債權(quán)融資交易群 . 28第3 章 PPP 項(xiàng)目的實(shí)施流程 . 303.1 PPP 項(xiàng)目識(shí)別 .. 303.1.1 項(xiàng)目選擇 . 303.1.2 項(xiàng)目發(fā)起 . 313.1.3 項(xiàng)目篩選 . 313.1.4 物有所值和財(cái)政承受能力評(píng)價(jià) . 313.1.5 項(xiàng)目識(shí)別階段的核心文件 323.2 PPP 項(xiàng)目準(zhǔn)備 .. 323.2.1 準(zhǔn)備階段主要工作 323.2.2 管理架構(gòu)的組建 . 333.2.3 實(shí)施方案的編制 . 333.2.4 實(shí)施方案的審核 . 333.2.5 準(zhǔn)備階段的核心文件 .. 343.3 PPP 項(xiàng)目采購(gòu) .. 343.3.1 項(xiàng)目采購(gòu)方式 .. 343.3.2 采購(gòu)階段主要工作 363.3.3 采購(gòu)階段的核心文件 .. 383.3.4 PPP 市場(chǎng)測(cè)試 443.3.5 PPP 項(xiàng)目的調(diào)價(jià)機(jī)制 463.3.6 實(shí)踐中采購(gòu)階段常見問題 493.4 PPP 項(xiàng)目執(zhí)行 .. 573.4.1 執(zhí)行階段的主要工作 .. 573.4.2 執(zhí)行階段的核心文件 .. 583.5 PPP 項(xiàng)目移交 .. 593.5.1 移交階段的主要工作 .. 593.5.2 各部門的職責(zé) .. 603.5.3 移交階段的核心文件 .. 62第4 章 PPP 項(xiàng)目的物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證 . 634.1 PPP 項(xiàng)目評(píng)價(jià)的理論基礎(chǔ) 634.1.1 項(xiàng)目評(píng)價(jià)概述 .. 634.1.2 PPP 項(xiàng)目評(píng)價(jià)的主要理論 . 654.1.3 PPP 項(xiàng)目評(píng)價(jià)的基本過程 . 674.1.4 PPP 項(xiàng)目評(píng)價(jià)的方法 68◎ 政府和社會(huì)資本合作(PPP)項(xiàng)目實(shí)施指南XIV4.2 PPP 項(xiàng)目的物有所值評(píng)價(jià) 694.2.1 PPP 項(xiàng)目物有所值評(píng)價(jià)概述 .. 694.2.2 PPP 項(xiàng)目物有所值定性評(píng)價(jià) .. 744.2.3 PPP 項(xiàng)目的物有所值定量評(píng)價(jià) . 774.3 PPP 項(xiàng)目的財(cái)政承受能力論證 . 864.3.1 PPP 項(xiàng)目財(cái)政承受能力評(píng)價(jià)概述 864.3.2 財(cái)政承受能力評(píng)價(jià)的PPP 項(xiàng)目范圍 . 874.3.3 財(cái)政承受能力評(píng)價(jià)的內(nèi)容 87第5 章 PPP 模式中SPV 公司的組建與運(yùn)行 . 945.1 PPP 模式中SPV 公司的地位 . 945.1.1 SPV 公司的內(nèi)涵 . 945.1.2 成立SPV 的相關(guān)法規(guī) . 945.1.3 SPV 公司的作用 . 955.2 PPP 模式中SPV 公司的組織與管控 . 975.2.1 SPV 公司的組織形式 .. 975.2.2 政府出資代表 1005.2.3 聯(lián)合體的性質(zhì)及組成形式 . 1015.2.4 SPV 公司的管理 .. 1025.2.5 SPV 公司的股權(quán)變動(dòng) 1095.3 PPP 模式中SPV 公司運(yùn)作模式 .. 1105.3.1 SPV 公司的常見運(yùn)作模式 .. 1105.3.2 SPV 公司運(yùn)作模式選擇 111第6 章 PPP 項(xiàng)目的合同結(jié)構(gòu) 1126.1 PPP 項(xiàng)目主體的法律關(guān)系 .. 1126.1.1 PPP 合同體系中的主體 1126.1.2 政府和社會(huì)資本的權(quán)利義務(wù) . 1166.2 PPP 項(xiàng)目的合同類型 . 1176.2.1 PPP 項(xiàng)目合同 . 1186.2.2 股東協(xié)議 .. 1206.2.3 履約合同 .. 1216.2.4 融資合同 .. 1226.2.5 保險(xiǎn)合同 .. 1236.2.6 其他合同 .. 1246.3 PPP 項(xiàng)目的合同的訂立和履行 .. 1256.3.1 PPP 項(xiàng)目合同的訂立 1256.3.2 PPP 項(xiàng)目合同履行的原則 . 126目 錄 ◎XV6.3.3 履行合同的標(biāo)準(zhǔn) .. 1286.3.4 合同履行的嚴(yán)格性 . 1296.3.5 履約擔(dān)保 .. 1296.4 PPP 合同的違約和提前終止 1326.4.1 違約的界定 . 1326.4.2 PPP 合同的提前終止 . 1336.4.3 合同提前終止后的處理方式 1356.5 PPP 項(xiàng)目的合同爭(zhēng)議與解決 1376.5.1 爭(zhēng)議解決適用的法律 1376.5.2 爭(zhēng)議解決方式 1386.5.3 爭(zhēng)議解決中的注意事項(xiàng) .. 139第7 章 PPP 項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)策略 .. 1437.1 PPP 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)類型 1437.1.1 PPP 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分類 . 1437.1.2 PPP 項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)因素 .. 1447.1.3 PPP 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)特征 . 1477.2 PPP 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān) 1497.2.1 PPP 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)內(nèi)涵 .. 1497.2.2 PPP 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則 .. 1497.2.3 PPP 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案 1507.2.4 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)問題的解決方式 . 1527.3 PPP 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析方法 . 1537.3.1 風(fēng)險(xiǎn)分析的內(nèi)涵 .. 1537.3.2 風(fēng)險(xiǎn)定性分析方法 . 1547.3.3 風(fēng)險(xiǎn)定量分析方法 . 1567.4 PPP 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略 . 1597.4.1 風(fēng)險(xiǎn)回避 .. 1597.4.2 風(fēng)險(xiǎn)利用 .. 1597.4.3 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 .. 1607.4.4 風(fēng)險(xiǎn)控制 .. 160第8 章 PPP 項(xiàng)目的融資 1628.1 PPP 項(xiàng)目的融資形式 1628.1.1 股權(quán)出資 .. 1638.1.2 債權(quán)出資 .. 1648.1.3 銀行信用證、保函 . 1658.1.4 債券/資本市場(chǎng)融資 165◎ 政府和社會(huì)資本合作(PPP)項(xiàng)目實(shí)施指南XVI8.1.5 夾層融資 .. 1668.1.6 債權(quán)人協(xié)議 . 1678.1.7 PPP 項(xiàng)目融資需注意的問題 1688.2 PPP 項(xiàng)目的資產(chǎn)證券化 .. 1688.2.1 資產(chǎn)證券化概述 .. 1698.2.2 資產(chǎn)證券化模式 .. 1778.2.3 資產(chǎn)證券化流程 .. 1788.2.4 PPP 項(xiàng)目資產(chǎn)證券化的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施.. 1798.3 銀行在PPP 項(xiàng)目融資中的角色 . 1808.3.1 政策性銀行的角色 . 1808.3.2 商業(yè)銀行的角色 .. 181第9 章 PPP 項(xiàng)目的移交 1859.1 PPP 項(xiàng)目的移交準(zhǔn)備 1859.1.1 成立項(xiàng)目移交機(jī)構(gòu) . 1869.1.2 成立專業(yè)工作小組 . 1869.2 PPP 項(xiàng)目移交前的測(cè)試與評(píng)估 .. 1909.2.1 移交前測(cè)試 . 1909.2.2 移交前評(píng)估 . 1919.3 PPP 項(xiàng)目移交的資產(chǎn)交割和手續(xù) . 1929.3.1 PPP 項(xiàng)目移交的資產(chǎn)交割 . 1929.3.2 PPP 項(xiàng)目移交所需的手續(xù) . 1939.4 PPP 項(xiàng)目移交的稅務(wù)處理 . 1939.4.1 一般性稅務(wù)處理 .. 1949.4.2 特殊性稅務(wù)處理 .. 195第10 章 PPP 項(xiàng)目實(shí)施案例 19710.1 H 省B 市W 區(qū)地下綜合管廊及配套設(shè)施建設(shè)工程PPP 項(xiàng)目實(shí)施方案 .. 19710.1.1 項(xiàng)目概況 19710.1.2 風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架 .. 20510.1.3 項(xiàng)目運(yùn)作模式 . 21210.1.4 交易結(jié)構(gòu) 21510.1.5 合同體系 22210.1.6 監(jiān)管架構(gòu) 23510.1.7 采購(gòu)方式選擇 . 24010.2 H 省Q 市機(jī)場(chǎng)快速通道PPP 項(xiàng)目實(shí)施方案 .. 24410.2.1 項(xiàng)目概況 24410.2.2 風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架 .. 251目 錄 ◎XVII10.2.3 項(xiàng)目運(yùn)作模式 . 25410.2.4 交易結(jié)構(gòu) 25610.2.5 合同體系 26210.2.6 監(jiān)管架構(gòu) 27110.2.7 采購(gòu) .. 27410.3 B 省D 市城西北工業(yè)廢水處理廠PPP 項(xiàng)目實(shí)施方案 .. 27810.3.1 項(xiàng)目概況 27810.3.2 風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架 .. 28710.3.3 項(xiàng)目運(yùn)作模式 . 29210.3.4 交易結(jié)構(gòu) 29310.3.5 合同體系 29910.3.6 監(jiān)管架構(gòu) 31110.3.7 采購(gòu)方式選擇 . 31510.4 H 省T 市C 醫(yī)院PPP 項(xiàng)目實(shí)施方案 31810.4.1 項(xiàng)目概況 31810.4.2 風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架 .. 32510.4.3 項(xiàng)目運(yùn)作模式 . 32810.4.4 交易結(jié)構(gòu) 33010.4.5 合同體系 33410.4.6 監(jiān)管架構(gòu) 34410.4.7 采購(gòu)方式 347附 錄 PPP 相關(guān)政策法規(guī) 350參考文獻(xiàn) 364
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