基于國家主席習(xí)近平2013年提出“一帶一路”戰(zhàn)略的重大倡議——凝煉全球近兩年中外對歷史選擇的回歸、多邊合作契機(jī)的考量、中國夢的關(guān)注而提出的一個戰(zhàn)略命題，本書通過理論研究、實(shí)證分析、社會調(diào)研、國際比較等四種方法，借鑒全球金融中心建設(shè)的國際經(jīng)驗，深入研究了“一帶一路”下上海國際金融中心建設(shè)的發(fā)展態(tài)勢、比較優(yōu)勢、發(fā)展定位，機(jī)遇與挑戰(zhàn)，以及服務(wù)“一帶一路”戰(zhàn)略突破口的理論問題和實(shí)踐問題。
基于習(xí)近平主席2013年提出“一帶一路”戰(zhàn)略的重大倡議——凝煉全球近兩年中外對歷史選擇的回歸、多邊合作契機(jī)的考量、中國夢的關(guān)注而提出的一個戰(zhàn)略命題，本書通過理論研究、實(shí)證分析、社會調(diào)研、國際比較等四種方法，借鑒全球金融中心建設(shè)的國際經(jīng)驗，深入研究了“一帶一路”下上海國際金融中心建設(shè)的發(fā)展態(tài)勢、比較優(yōu)勢、發(fā)展定位，機(jī)遇與挑戰(zhàn)，以及服務(wù)“一帶一路”戰(zhàn)略突破口的理論問題和實(shí)踐問題。
對“一帶一路”下上海國際金融中心建設(shè)發(fā)展態(tài)勢的梳理表明：“一帶一路”戰(zhàn)略的實(shí)施可以加快人民幣國際化的進(jìn)程，加大了對外投資的力度，擴(kuò)大了對外開放的程度，從而為上海國際金融中心的建設(shè)提供了前所未有的機(jī)遇。
縱覽國際金融中心的發(fā)展歷史，發(fā)達(dá)國家通過走出去化解國內(nèi)產(chǎn)能過剩、提高本幣國際化程度的發(fā)展戰(zhàn)略在一定程度上直接促成了本國金融中心的國際化，具有成熟成功的參考價值。
歷史的縱覽提供了國際金融中心建設(shè)的若干寶貴經(jīng)驗：國家經(jīng)濟(jì)強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、工業(yè)生產(chǎn)能力是國際金融中心發(fā)展的根基；貨幣的國際化程度和離岸金融市場的發(fā)展對國際金融中心的發(fā)展至關(guān)重要；而自身的功能演進(jìn)也是國際金融中心發(fā)展的必備條件。
從發(fā)展的視角看，“一帶一路”戰(zhàn)略下上海國際金融中心的比較優(yōu)勢正呈現(xiàn)方興未艾的勢頭。上海從所處的地理和經(jīng)濟(jì)區(qū)位條件方面，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平方面，從金融市場的建設(shè)方面，從法律法規(guī)的制定方面都具有明顯的比較優(yōu)勢，而中國良好的政治環(huán)境和當(dāng)前“一帶一路”的重要?dú)v史機(jī)遇也為上海建設(shè)國際金融中心提供了前所未有的優(yōu)勢條件。
毫無疑問，上海國際金融中心的定位將根源于她在“一帶一路”戰(zhàn)略下的承載功能。首先，作為國際金融中心，滿足“一帶一路”國家戰(zhàn)略實(shí)施過程中金融需求是其基本定位。除此以外，上海國際金融中心還應(yīng)當(dāng)承載城市集群的功能，服務(wù)業(yè)中心、制造業(yè)中心、科技創(chuàng)新中心和人文交流合作中心的功能。
同樣需要認(rèn)識的是，中國（上海）自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)、人民幣國際化戰(zhàn)略以及金融小多邊主義戰(zhàn)略對上海國際金融中心建設(shè)的重要推動作用。上海自貿(mào)區(qū)通過擴(kuò)大上海對外開放的程度，加強(qiáng)上海國際金融中心同世界金融市場的聯(lián)系；人民幣國際化戰(zhàn)略通過促進(jìn)金融市場開放度的提高，促進(jìn)金融市場功能的增強(qiáng)，提升上海國際金融中心的競爭力；通過金融小多邊主義與“一帶一路”的聯(lián)動效應(yīng)，增強(qiáng)上海國際金融中心與周邊國家金融市場的互動，有助于上海國際金融中心國際化能力的提高和速度的提升。
令人感到鼓舞的是，上海國際金融中心的建設(shè)已經(jīng)為“一帶一路”戰(zhàn)略的實(shí)施做出了重要的貢獻(xiàn)，但是她所肩負(fù)的時代重任卻要求她站在更高的起點(diǎn)上，對“突破口”做出更重要的戰(zhàn)略決策。
《上海國際金融中心建設(shè)服務(wù)“一帶一路”戰(zhàn)略研究》是由上海財經(jīng)大學(xué)協(xié)同創(chuàng)新中心科研項目（2015110370）資助，上海財經(jīng)大學(xué)微觀金融創(chuàng)新與資源配置效率研究學(xué)科建設(shè)團(tuán)隊、上海市金融信息技術(shù)研究重點(diǎn)實(shí)驗室連續(xù)追蹤研究的一項系列成果。
本書由上海財經(jīng)大學(xué)的楊曄博士任組長，她主持了報告的寫作大綱及初稿的審閱和討論工作。本書的主要撰寫人員有楊曄博士、計小青博士、吳麗娜博士、汪璇碩士、曹翀碩士、張夢薇碩士、劉霞碩士。其中，第一章至第四章由楊曄、吳麗娜撰寫；第五章由楊曄、吳麗娜、汪璇撰寫；第六章由計小青、曹翀撰寫；第七章由計小青、張夢薇撰寫；第八章由計小青、劉霞撰寫；第九章由計小青撰寫。最后由楊曄進(jìn)行總纂和定稿。
楊 曄
2 015年12月30日
楊曄，女（1978-），重慶市人，博士，副研究員，博士生研究生導(dǎo)師，研究方向為投融資理論與實(shí)踐�，F(xiàn)就職于上海財經(jīng)大學(xué)公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，獲“上海市晨光學(xué)者”、“浦江人才計劃”資助。目前主持和完成國家自然科學(xué)基金課題3項、省部級科研項目十余項；獨(dú)立出版學(xué)術(shù)著作2本，合著十余本；先后在《管理世界》、《社會學(xué)研究》、《金融研究》、《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》、《財政研究》、《財貿(mào)經(jīng)濟(jì)》、《國際金融研究》等核心期刊上公開發(fā)表投融資方面學(xué)術(shù)論文五十余篇；主編出版過研究生/本科生教材多本，省部級教學(xué)/科研獲獎多項。
第一章 “一帶一路”下上海國際金融中心建設(shè)的發(fā)展態(tài)勢 1
第一節(jié) 上海國際金融中心的建設(shè)概況 1
一、上海金融業(yè)發(fā)展歷程 1
二、上海金融中心建設(shè)的實(shí)踐與進(jìn)展 3
第二節(jié) “一帶一路”與上海國際金融中心建設(shè) 5
一、“一帶一路”戰(zhàn)略的提出及主要內(nèi)容 5
二、“一帶一路”下加快中國國際金融中心建設(shè)的必要性 6
三、“一帶一路”對上海金融中心建設(shè)的戰(zhàn)略意義 10
第三節(jié) “一帶一路”戰(zhàn)略下上海國際金融中心建設(shè)的機(jī)遇和挑戰(zhàn) 13
一、“一帶一路”戰(zhàn)略下上海國際金融中心建設(shè)的機(jī)遇 13
二、“一帶一路”戰(zhàn)略下上海國際金融中心建設(shè)的挑戰(zhàn) 17
第二章 全球性金融中心的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)和聚集經(jīng)濟(jì) 22
第一節(jié) 國際金融中心發(fā)展概述 22
一、金融中心早期的發(fā)展歷程 22
二、全球金融中心體系 25
第二節(jié) 國際金融中心對全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用 31
一、國際金融中心的聚集作用 31
二、金融中心的輻射作用 33
三、金融聚集與金融輻射關(guān)系及其轉(zhuǎn)化 33
四、國際金融中心對經(jīng)濟(jì)的影響 34
第三節(jié) 形成國際金融中心的基本要素 35
一、區(qū)位條件因素 35
二、經(jīng)濟(jì)狀況因素 36
三、金融市場狀況 38
四、法規(guī)制度因素 38
五、政治環(huán)境和歷史機(jī)遇 39
第三章 世界典型全球金融中心建設(shè)的國際經(jīng)驗借鑒 41
第一節(jié) 三大全球性國際金融中心的發(fā)展經(jīng)驗 41
一、倫敦成為全球國際金融中心的發(fā)展經(jīng)驗 41
二、紐約成為全球國際金融中心的發(fā)展經(jīng)驗 44
三、東京成為全球國際金融中心的發(fā)展經(jīng)驗 48
第二節(jié) 英美日經(jīng)驗對上海的啟示 53
一、強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力作為國際金融中心的發(fā)展根基 53
二、國際金融中心與“世界工廠”存在密切聯(lián)系 54
三、貨幣地位在國際金融中心的建設(shè)中至關(guān)重要 55
四、離岸金融市場能夠促進(jìn)國際金融中心的建設(shè) 56
五、金融中心的功能的不斷演進(jìn)是建設(shè)國際金融中心的要求 57
六、國際金融中心的建設(shè)離不開政府的支持作用 57
第四章 “一帶一路”戰(zhàn)略下上海國際金融中心的比較優(yōu)勢 60
第一節(jié) 區(qū)位優(yōu)勢 60
一、地理區(qū)位優(yōu)勢 60
二、文化區(qū)位優(yōu)勢 61
三、經(jīng)濟(jì)區(qū)位優(yōu)勢 61
第二節(jié) 要素優(yōu)勢 62
一、資本聚集優(yōu)勢 62
二、人才聚集優(yōu)勢 63
三、科技創(chuàng)新優(yōu)勢 64
第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢 66
一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)勢 66
二、產(chǎn)業(yè)發(fā)展優(yōu)勢 67
三、產(chǎn)業(yè)集群優(yōu)勢 68
第四節(jié) 機(jī)制優(yōu)勢 70
一、經(jīng)濟(jì)政策優(yōu)勢 71
二、制度創(chuàng)新優(yōu)勢 74
三、先行先試優(yōu)勢 78
第五章 “一帶一路”戰(zhàn)略下上海國際金融中心的定位 81
第一節(jié) “一帶一路”戰(zhàn)略下上海國際金融中心的承載功能 81
一、承載城市集群功能 81
二、承載服務(wù)業(yè)中心功能 82
三、承載制造業(yè)基地功能 84
四、承載交通樞紐功能 86
五、承載科技創(chuàng)新中心功能 88
六、承載人文合作交流中心功能 89
第二節(jié) 上海國際金融中心在“一帶一路”戰(zhàn)略中的定位 90
一、上海在“一帶一路”戰(zhàn)略中的定位和突破口 90
二、上海國際金融中心在“一帶一路”戰(zhàn)略中的定位 93
第六章 自由貿(mào)易區(qū)、“一帶一路”與上海國際金融中心建設(shè) 96
第一節(jié) 自由貿(mào)易區(qū) 96
一、簡介 96
二、上海自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r 96
三、自由貿(mào)易區(qū)的制度建設(shè) 98
四、上海自貿(mào)區(qū)深化改革的創(chuàng)新點(diǎn) 104
第二節(jié) “一帶一路”戰(zhàn)略 105
一、“一帶一路”戰(zhàn)略簡介 105
二、“一帶一路”的概念由來 106
三、戰(zhàn)略意義 107
四、戰(zhàn)略規(guī)劃 109
五、“一帶一路”路線 114
六、“一帶一路”戰(zhàn)略意義 115
七、“一帶一路”將改變中國經(jīng)濟(jì)格局 116
第三節(jié) 自由貿(mào)易區(qū)與上海國際金融中心建設(shè) 118
一、自貿(mào)區(qū)助推上海國際金融中心建設(shè) 118
二、自貿(mào)區(qū)金融改革與上海國際金融中心建設(shè) 119
三、自貿(mào)區(qū)對上海國際金融中心的促進(jìn)作用 122
第四節(jié) 自由貿(mào)易區(qū)、“一帶一路”戰(zhàn)略與上海國際金融中心建設(shè) 124
第七章 人民幣國際化、“一帶一路”戰(zhàn)略與上海國際金融中心建設(shè) 127
第一節(jié) 人民幣國際化概述 127
一、貨幣國際化的利弊分析 127
二、人民幣國際化的發(fā)展進(jìn)程及現(xiàn)狀 129
三、人民幣國際化現(xiàn)存的障礙 134
第二節(jié) 人民幣國際化與“一帶一路”戰(zhàn)略 134
一、人民幣國際化與一帶一路戰(zhàn)略的內(nèi)在一致性 135
二、人民幣國際化是一帶一路戰(zhàn)略的重要前提 136
三、一帶一路助推人民幣國際化 139
四、一帶一路給人民幣國際化帶來的風(fēng)險 142
五、如何更好發(fā)揮人民幣國際化與一帶一路互促作用 143
第三節(jié) 人民幣國際化與上海國際金融中心建設(shè) 144
一、上海國際金融中心建設(shè)歷程 144
二 國際金融中心建設(shè)與本幣國際化之間密切相關(guān) 146
三 人民幣國際化是上海國際金融中心建設(shè)的歷史性機(jī)遇 148
四 上海國際金融中心的建設(shè)為人民幣國際化提供可靠支持 150
第四節(jié) 上海國際金融中心建設(shè)在人民幣國際化進(jìn)程中服務(wù)一帶一路戰(zhàn)略 154
一 推動貿(mào)易投資便利化，服務(wù)“一帶一路” 154
二 構(gòu)筑扶持“一帶一路”戰(zhàn)略金融政策體系，為“一帶一路”戰(zhàn)略提供金融支持 155
三 發(fā)揮風(fēng)險管理作用，為參與“一帶一路”建設(shè)企業(yè)提供避險工具 155
第八章 中國的金融小多邊主義與“一帶一路”戰(zhàn)略和上海國際金融中心的建設(shè) 157
第一節(jié) 中國的金融小多邊主義 157
一、金融小多邊主義的含義 157
二、中國參加金融小多邊主義的目的 158
三、中國的小多邊主義和多邊金融機(jī)構(gòu)——以亞投行和金磚銀行為代表 159
第二節(jié) 中國的金融小多邊主義與一帶一路戰(zhàn)略 167
一、“一帶一路”戰(zhàn)略 167
二、亞投行與一帶一路 171
第三節(jié) 中國金融小多邊主義與上海國際金融中心 174
一、上海國際金融中心建設(shè)戰(zhàn)略 174
二、 金磚銀行與上海國際金融中心的建設(shè)之間的關(guān)系 181
第四節(jié) 中國金融小多邊主義、一帶一路與上海國際金融中心的建設(shè) 184
第九章 上海國際金融中心建設(shè)服務(wù)“一帶一路”戰(zhàn)略的突破口與政策建議 186
第一節(jié) 上海國際金融中心建設(shè)服務(wù)“一帶一路”戰(zhàn)略的突破口 186
一、在人民幣的國際化的進(jìn)程中發(fā)揮更大的作用 187
二、進(jìn)一步完善自貿(mào)區(qū)建設(shè) 189
三、進(jìn)一步促進(jìn)上海國際金融與航運(yùn)中心的建設(shè) 190
四、大力發(fā)展各種私募投資方式 191
五、發(fā)展境外投資“先行先試”的優(yōu)先試點(diǎn) 193
六、完善金融基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè) 194
七、完善金融體系的建設(shè) 196
八、建設(shè)金融風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng) 197
九、大力發(fā)展航運(yùn)金融市場 197
十、金磚銀行將成為推動上海國際金融中心建設(shè)的新引擎 199
十一、針對性的培養(yǎng)“一帶一路”戰(zhàn)略所需要的金融人才 200
第二節(jié) 上海國際金融中心建設(shè)服務(wù)“一帶一路”戰(zhàn)略的政策建議 201
一、上海國際金融中心建設(shè)服務(wù)“一帶一路”國家戰(zhàn)略的基本原則 201
二、上海國際金融中心建設(shè)服務(wù)“一帶一路”國家戰(zhàn)略的政策建議 201
參考文獻(xiàn) 205
一、“一帶一路”戰(zhàn)略的提出及主要內(nèi)容
“一帶一路”（“the Belt and Road”Initiative）是絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的簡稱。具體來說，“一帶”（“Silk Road Economic Belt”）指的是“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”，通過陸路通道，以沿線的中心城市為支撐，以重點(diǎn)經(jīng)貿(mào)產(chǎn)業(yè)園區(qū)為合作平臺，共同打造新亞歐大陸橋、中蒙俄、中國-中亞-西亞、中國-中南半島等國際經(jīng)濟(jì)合作走廊；而“一路”（the “21st Century Maritime Silk Road”）指的是“21 世紀(jì)海上絲綢之路”，是以重點(diǎn)港口為節(jié)點(diǎn)，共同建設(shè)通暢安全高效的運(yùn)輸大通道。
2013 年 9月，習(xí)近平總書記在訪問哈薩克斯坦時首次提出共同建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”，同年10月，習(xí)近平在印度尼西亞發(fā)表演講時第一次倡議共建 21 世紀(jì)“海上絲綢之路”。隨后，在《全面深化改革若干重大問題的決定》、2013 年和 2014 年中央經(jīng)濟(jì)工作會議、 2014 年《政府工作報告》等重要文件和大會中反復(fù)提及。
在2015年3月所舉辦的博鰲亞洲論壇上，國家發(fā)展改革委、外交部和商務(wù)部三部委聯(lián)合發(fā)布了《推動共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21 世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動》。提出在恪守聯(lián)合國憲章的宗旨和原則，遵守和平共處五項原則的基礎(chǔ)上，堅持開放合作、堅持和諧包容、堅持市場運(yùn)作、堅持互利共贏四個原則。
“一帶一路”的合作重點(diǎn)在于通過沿線各國資源、經(jīng)濟(jì)的互補(bǔ)性，充分合作，促進(jìn)共同發(fā)展，加強(qiáng)“政策溝通、設(shè)施聯(lián)通、貿(mào)易暢通、資金融通、民心相通”（以下稱為“五通”）這五個方面的合作。
二、“一帶一路”下加快中國國際金融中心建設(shè)的必要性
（一）“一帶一路”戰(zhàn)略對金融業(yè)發(fā)展有強(qiáng)烈需求
作為 “五通”之一的“資金融通”是“一帶一路”建設(shè)中的支撐。在“一帶一路”的戰(zhàn)略實(shí)施過程中，金融業(yè)需要發(fā)揮保障作用，連接“一帶一路”中的各個重要環(huán)節(jié)，為各種建設(shè)項目提供資金融通和資金支持，并且降低項目的風(fēng)險性。因此可以說，“一帶一路”戰(zhàn)略的順利實(shí)施對金融業(yè)的發(fā)展有著強(qiáng)烈需求。具體的來說，金融業(yè)的支持表現(xiàn)在三個方面：
1.政策性金融和互聯(lián)網(wǎng)金融，為“一帶一路”打開通道
“一帶一路”的建設(shè)涉及不同的國家、地區(qū)，不同的項目和不同的風(fēng)險程度，其建設(shè)過程具有較大的不確定性，而“一帶一路”的建設(shè)項目由具有資金需求大，周期長的特點(diǎn)。此時政策性金融就充當(dāng)了開拓者的角色。
政策性金融是一種特殊的金融手段和資金融通行為，它的目的是為了實(shí)現(xiàn)國家特殊的政策目標(biāo)，配合特定的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策，以國家信用作為基礎(chǔ)，使用特殊的融資方式，按照國家法規(guī)開設(shè)的業(yè)務(wù)、設(shè)置經(jīng)營對象，采取優(yōu)惠性的存貸款利率。相較于普通的商業(yè)金融將利潤最大化是為首要目標(biāo)，政策性金融更強(qiáng)調(diào)于在國家政策的指導(dǎo)下，整合體制資源，從而實(shí)現(xiàn)推進(jìn)制度建設(shè)，保證政策目標(biāo)的完成。正是基于這一特殊定位，政策性金融可以作為“一帶一路”建設(shè)中的排頭兵。一方面，根據(jù)“一帶一路”戰(zhàn)略的制度設(shè)計，政策性金融的先期投入可以確保金融支持的發(fā)展方向；另一方面，政策性金融可以彌補(bǔ)商業(yè)金融在“一帶一路”沿線的大型建設(shè)項目中的投入不足，為基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等重大項目提供金融合作。
作為一種創(chuàng)新的金融模式，互聯(lián)網(wǎng)金融是一個結(jié)合了傳統(tǒng)金融和互聯(lián)網(wǎng)科技的新興金融。它利用了自身特有的成本低、方便快捷等優(yōu)勢可以不斷地豐富金融產(chǎn)品，創(chuàng)新金融工具，擴(kuò)展金融服務(wù)范圍，形成全新的金融平臺和合作領(lǐng)域。因此，在“一帶一路”的建設(shè)中，互聯(lián)網(wǎng)金融可以充分發(fā)揮其創(chuàng)新能力，提供有效的金融支持。一方面，其高效、便捷的支付特點(diǎn)，可以通過金融創(chuàng)新的方式推動“一帶一路”沿線經(jīng)濟(jì)體的貿(mào)易升級；另一方面，通過互聯(lián)網(wǎng)金融的方式，可以加強(qiáng)“一帶一路”沿線經(jīng)濟(jì)體的金融機(jī)構(gòu)的互動，從而在金融和貿(mào)易方面形成互補(bǔ)，相互促進(jìn)。
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