2011年，世界知識產(chǎn)權(quán)日的主題是“設(shè)計未來”。世界知識產(chǎn)權(quán)組織總干事弗朗西斯·高銳博士在致辭中指出：“外觀設(shè)計被譽為‘看得見的智慧’，通過外觀設(shè)計，形狀與功能交織在一起。我們每天所用的產(chǎn)品——從日常的家用品到最新的平板電腦——外型和感覺都是靠外觀設(shè)計來實現(xiàn)的。外觀設(shè)計將事物的實用性和令人愉悅的特點結(jié)合在一起，讓創(chuàng)新趣味倍增。”可見，知識產(chǎn)權(quán)制度通過保護具有原創(chuàng)性的外觀設(shè)計，防止未經(jīng)許可的復(fù)制和模仿，鼓勵人們創(chuàng)造出新的外觀設(shè)計。外觀設(shè)計專利制度對于鼓勵設(shè)計創(chuàng)新，推動設(shè)計創(chuàng)新的應(yīng)用，提高設(shè)計創(chuàng)新能力具有非常重要的意義。

當(dāng)前，外觀設(shè)計制度在世界范圍內(nèi)獲得廣泛關(guān)注。一方面，外觀設(shè)計對國家經(jīng)濟發(fā)展的促進作用日益顯現(xiàn)。世界主要國家在外觀設(shè)計分類中普遍采用工業(yè)品外觀設(shè)計洛迦諾分類。在工業(yè)品外觀設(shè)計洛迦諾分類的32個類別中，有30個類別屬于制造業(yè)，只有第5類（紡織布匹制品和其他被單類材料）的部分產(chǎn)品外觀設(shè)計和第32類（圖形符號和標(biāo)志，平面圖形與裝飾物）的部分產(chǎn)品外觀設(shè)計屬于非制造類外觀設(shè)計。因此，外觀設(shè)計的數(shù)量、質(zhì)量和布局情況，很大程度上反映了一個國家制造業(yè)的發(fā)達狀況。例如，有研究表明，近30年來，英國與德國、法國相比喪失了外觀設(shè)計方面的優(yōu)勢，這很大程度上反映了英國制造業(yè)的衰退。同時，外觀設(shè)計發(fā)展水平對制造業(yè)、文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展均具有積極促進作用。根據(jù)英國報告可以得知，英國外觀設(shè)計產(chǎn)業(yè)對創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展貢獻巨大，英國每年在外觀設(shè)計上的投入保守估計也會達到230億英鎊，占英國國民生產(chǎn)總值（GDP）的1.6%。還有，從消費者角度而言，隨著時尚法則影響越來越多的商品，外觀越來越成為引導(dǎo)公眾消費的主要因素，功能的要求反倒退居其次。根據(jù)美國工業(yè)協(xié)會的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，美國工業(yè)設(shè)計每投入1美元，

其銷售收入增加2500美元；根據(jù)日本日立公司的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，每增加1000億日元的銷售額，工業(yè)設(shè)計的貢獻達到51%，而技術(shù)改造的作用僅占12%。另一方面，外觀設(shè)計制度的法律全球化動態(tài)明顯。包括我國在內(nèi)的一些國家正在考慮是否加入《工業(yè)品外觀設(shè)計國際注冊海牙協(xié)定》，歐盟在其成員國范圍內(nèi)推出了歐盟外觀設(shè)計保護條例，美國、歐盟、澳大利亞等協(xié)商指定的《反假冒貿(mào)易協(xié)議》（Anti-Counterfeiting Trade Agreement，ACTA）明確加重對注冊商業(yè)外觀的仿冒行為的處罰。雖然包括我國在內(nèi)的許多國家對于《反假冒貿(mào)易協(xié)議》所具有的發(fā)達國家主導(dǎo)性、談判秘密性、機制獨立性、保護高標(biāo)性和協(xié)定諸邊性等特點具有廣泛質(zhì)疑，但是這一協(xié)議文本表現(xiàn)了一些國家和地區(qū)協(xié)調(diào)相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護制度的傾向。

外觀設(shè)計制度尤其值得我國深入研究。我國在1984年《專利法》中不經(jīng)意地引入了外觀設(shè)計專利制度。經(jīng)過30年的發(fā)展，當(dāng)初似乎不經(jīng)意間帶入的外觀設(shè)計制度已經(jīng)成為知識產(chǎn)權(quán)制度的主角之一。一方面，我國已經(jīng)成長為外觀設(shè)計數(shù)量大國。20世紀(jì)50年代至90年代，日本外觀設(shè)計申請量領(lǐng)先世界，美國、韓國保持增長趨勢。2001年開始，我國年度外觀設(shè)計申請量持續(xù)名列世界第一位。相應(yīng)地，外觀設(shè)計專利無效案件和專利侵權(quán)案件占據(jù)較大比重。2013年，我國外觀設(shè)計專利申請量已經(jīng)達到65��96萬件，外觀設(shè)計授權(quán)量達到41��25萬件。根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織的統(tǒng)計，我國外觀設(shè)計申請量全球占比從2000年的24%提高到2012年的54%，我國外觀設(shè)計專利申請量比其余20個國家的總和還要多，并且已經(jīng)達到了美國的10倍。另一方面，我國距離外觀設(shè)計強國還有一定差距。我國還需要全面完善中國特色外觀設(shè)計制度，使得外觀設(shè)計對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進作用充分發(fā)揮，尤其是使得外觀設(shè)計成為制造業(yè)發(fā)展的動力引擎，成為文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展的發(fā)動機。實踐提醒我們，應(yīng)該對外觀設(shè)計制度進行深入的理論思考。

外觀設(shè)計制度研究的出發(fā)點與關(guān)鍵點。外觀設(shè)計制度研究應(yīng)當(dāng)立足于外觀設(shè)計的根本特點。根據(jù)《專利法》第2條的規(guī)定，外觀設(shè)計，是指產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計。外觀設(shè)計處于著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)和專利權(quán)保護的交界之處，其與各種類型的知識產(chǎn)權(quán)如何銜接協(xié)調(diào)成為深層次理論問題，影響著眾多實務(wù)問題的理解和分析�？梢詮倪@一根本特點出發(fā)，結(jié)合我國法律實踐分析外觀設(shè)計申請制度、外觀設(shè)計確權(quán)制度、外觀設(shè)計侵權(quán)判定制度。另外，“必須在社會合意中理解權(quán)利與制度，任何單一的‘人與對象’的關(guān)系都不能用于解釋權(quán)利。”需要對外觀設(shè)計制度進行多維度解讀，從政策科學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、倫理學(xué)等多方面進行分析�；�于此，本書從政策科學(xué)角度探索外觀設(shè)計制度與創(chuàng)意經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)在關(guān)聯(lián)，并分析外觀設(shè)計創(chuàng)新促進政策。

本書共分五章，第一章是理論篇，重點闡述外觀設(shè)計法律制度的歷史沿革、比較法狀況，并分析外觀設(shè)計與各種類型的知識產(chǎn)權(quán)如何銜接協(xié)調(diào)；第二章是申請篇，重點分析外觀設(shè)計申請文件構(gòu)成、初步審查內(nèi)容，并結(jié)合典型案例對外觀設(shè)計合案申請的審查、保護客體的判斷、清楚表達的判定進行解讀；第三章是確權(quán)篇，綜述外觀設(shè)計評價報告制度的基本情況，在分析外觀設(shè)計判斷主體的基礎(chǔ)上，重點研究《專利法》第23條第1款、第2款、第3款的法律適用以及確權(quán)案件中的證據(jù)認(rèn)定；第四章是保護篇，重點分析外觀設(shè)計專利侵權(quán)判定的關(guān)鍵問題，包括外觀設(shè)計保護范圍的確定、外觀設(shè)計專利侵權(quán)行為的判定、外觀設(shè)計侵權(quán)抗辯的認(rèn)定和外觀設(shè)計侵權(quán)的法律責(zé)任；第五章是政策篇，闡述外觀設(shè)計制度與創(chuàng)意經(jīng)濟發(fā)展、外觀設(shè)計密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)聯(lián)關(guān)系，分析如何運用外觀設(shè)計制度促進創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)和外觀設(shè)計密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

本書力圖將理論研究與實證分析相結(jié)合，引述了幾十件外觀設(shè)計初步審查、復(fù)審請求審查、無效宣告請求以及外觀設(shè)計侵權(quán)典型案件，結(jié)合我國實踐，借鑒國際經(jīng)驗，給出中國特色外觀設(shè)計制度的完善方向。需要指出的是，由于外觀設(shè)計初步審查和復(fù)審請求審查保密原則的要求，引述的初步審查和復(fù)審請求審查案例全部為抽象總結(jié)出來的情況類型，外觀設(shè)計無效宣告請求審查和專利侵權(quán)典型案件全部引述了相關(guān)行政決定和司法判決的案號。