前 言
　　改革開放以來我國(guó)出現(xiàn)了四次財(cái)富浪潮。第一次是個(gè)體工商戶暴發(fā)期，時(shí)間從1978年到1986年，那時(shí)我國(guó)剛剛實(shí)行改革開放，個(gè)體工商戶搶占商機(jī)，成為了我國(guó)第一批富翁。第二次是炒股暴發(fā)期，從1986年到1992年，最先投資于股市的投資者大都一夜暴富。第三次是房地產(chǎn)暴發(fā)期，從20世紀(jì)90年代初期開始一直持續(xù)了十多年的時(shí)間。第四次是互聯(lián)網(wǎng)暴發(fā)期，以百度、新浪等網(wǎng)站在美國(guó)上市為標(biāo)志。每一次財(cái)富浪潮在引領(lǐng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)也都使得一大批人發(fā)財(cái)致富，而新三板無疑會(huì)成為我國(guó)的第五次財(cái)富浪潮。
　　截至2015年11月30日，新三板掛牌公司數(shù)量已達(dá)4385家。新三板對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)指標(biāo)不設(shè)嚴(yán)格限制，對(duì)所屬行業(yè)也沒有要求，巨大的包容性促進(jìn)了各式各樣的企業(yè)謀求登陸新三板，這其中金融機(jī)構(gòu)無疑引人矚目。作為金融行業(yè)的從業(yè)方，金融機(jī)構(gòu)對(duì)于新三板的發(fā)展最為敏感，了解也最深，甚至日常業(yè)務(wù)也與新三板有很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性，金融機(jī)構(gòu)大舉登陸新三板無疑從側(cè)面展現(xiàn)了該市場(chǎng)巨大的吸引力。相比其他行業(yè)，新三板市場(chǎng)中金融機(jī)構(gòu)的數(shù)量還很少，研究這些金融機(jī)構(gòu)有利于加深對(duì)新三板的理解，對(duì)其他預(yù)掛牌企業(yè)也是一種啟示與指導(dǎo)。
　　本書共分為十章，分別介紹了在新三板掛牌的私募機(jī)構(gòu)、證券公司、小額貸款公司、農(nóng)村信用社、保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和融資租賃公司。
　　第一章主要介紹了金融機(jī)構(gòu)在新三板掛牌的基本概況，并以三家各具特色的公司為切入點(diǎn)讓讀者對(duì)于掛牌公司有一個(gè)初步的認(rèn)識(shí)與了解。
　　第二章詳述了在新三板掛牌的私募機(jī)構(gòu)。九鼎投資作為新三板明星股自掛牌以來就受到市場(chǎng)的廣泛關(guān)注，而專注于大宗交易的思考投資也填補(bǔ)了此前陽(yáng)光私募機(jī)構(gòu)的空白。
　　第三章詳述了在新三板掛牌的證券公司。聯(lián)訊證券掛牌后啟動(dòng)定增計(jì)劃，大大促進(jìn)了公司的發(fā)展，員工持股計(jì)劃也一度成為市場(chǎng)熱議的焦點(diǎn)。而此前掛牌的湘財(cái)證券因被大智慧收購(gòu)而摘牌。
　　第四章詳述了在新三板掛牌的小額貸款公司。新三板掛牌的金融機(jī)構(gòu)中，小額貸款公司的數(shù)量最多。小額貸款公司的性質(zhì)較為特殊，掛牌新三板獲得資金支持是一方面，掛牌帶來的市場(chǎng)認(rèn)可才是小額貸款公司最為看重的。
　　第五章詳述了在新三板掛牌的農(nóng)村信用社。農(nóng)村信用社由于其特殊的性質(zhì)和歷史沿革導(dǎo)致登陸資本市場(chǎng)障礙重重，瓊中農(nóng)信成功掛牌新三板為其他農(nóng)村信用社帶去了信心。瓊中農(nóng)信獨(dú)創(chuàng)的“一小通”信貸模式更是得到了國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人的批示，要求中國(guó)銀監(jiān)會(huì)歸納總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，在全國(guó)推廣。
　　第六章詳述了在新三板掛牌的保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)。保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)在保險(xiǎn)行業(yè)中扮演的角色越來越重要，盛世大聯(lián)是一家專注于汽車后市場(chǎng)服務(wù)，以保險(xiǎn)產(chǎn)品代理銷售為主營(yíng)業(yè)務(wù)的專業(yè)保險(xiǎn)代理公司。其成功掛牌也開創(chuàng)了保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)登陸新三板的先河。
　　第七章詳述了在新三板掛牌的擔(dān)保機(jī)構(gòu)。擔(dān)保公司對(duì)于資金的需求較大，登陸資本市場(chǎng)融資是許多擔(dān)保公司促進(jìn)自身發(fā)展的重要途徑。均信擔(dān)保掛牌后啟動(dòng)了定增計(jì)劃，擴(kuò)展和完善了業(yè)務(wù)布局，擴(kuò)大了擔(dān)保規(guī)模和覆蓋面。
　　第八章詳述了在新三板掛牌的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。天信投資是第一家掛牌新三板的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于2015年1月發(fā)布通知擴(kuò)大證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍，證券投資咨詢公司可以推薦企業(yè)掛牌新三板并開展做市業(yè)務(wù)，此舉打破了券商對(duì)于新三板業(yè)務(wù)的資質(zhì)壟斷，為天信投資創(chuàng)造了新的盈利點(diǎn)。
　　第九章詳述了在新三板掛牌的融資租賃公司。融信租賃是金融機(jī)構(gòu)中采取做市轉(zhuǎn)讓的第一股，也是全國(guó)民營(yíng)企業(yè)資產(chǎn)證券化首單，眾多“第一”也使之成為市場(chǎng)關(guān)注的熱點(diǎn)。
　　第十章對(duì)于金融機(jī)構(gòu)掛牌新三板進(jìn)行了展望。隨著新三板配套制度的不斷完善，新三板的吸引力也會(huì)越來越大，已掛牌的金融機(jī)構(gòu)也為行業(yè)中的其他公司提供了范例，相信未來會(huì)有更多的金融機(jī)構(gòu)選擇掛牌新三板，金融機(jī)構(gòu)闖蕩新三板的局面會(huì)愈演愈烈。
　　行業(yè)中的專家和學(xué)者對(duì)于新三板已有很多研究，我從中汲取了豐富的知識(shí)，為本書的撰寫創(chuàng)造了很大便利。此刻，我也衷心感謝我的家人和朋友，包括胡穎穎、方泓亮、雷雨、金曉斌、方云華、魏則、周俊、徐偉亮、張池琦、葉曉林、劉健鈞、楊玲、紀(jì)椏先、王文清、龔建波、陳國(guó)忠、方海兵、王紅梅、許諾、徐熔、仲珊珊等，感謝他們的理解與支持。盡管積累并思考總結(jié)寫出了這本書，我傾盡了極大的努力，力求使本書成為一部有思想、有價(jià)值、系統(tǒng)實(shí)用的參考專著，但由于時(shí)間、能力和水平等各種因素，書中遺漏在所難免，歡迎廣大讀者來電來函溝通。
　　方少華