導(dǎo)論
The Arctic Governance Paradigm
一、選題緣起及其意義對于大多數(shù)國家來說，北極是一個(gè)非常遙遠(yuǎn)的地區(qū)。1909年4月6日，美國探險(xiǎn)者羅伯特·皮里（Robert Peary）成功到達(dá)北極點(diǎn)，成為世界上第一個(gè)征服北極的人。長久以來，這片區(qū)域似乎是探險(xiǎn)者和科學(xué)家們的樂園，除了極地探險(xiǎn)和因紐特人的故事，與大多數(shù)人的普通生活毫無關(guān)系，人們對它也知之甚少。冷戰(zhàn)時(shí)期，北極一度成為東西兩大陣營的“軍事對峙”場，戰(zhàn)爭疑云籠罩著這塊冰封之地。1987年，蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人米哈伊爾·戈?duì)柊蛦谭蛑�名的“摩爾曼斯克講話”（The Speech in Murmansk）提出，將軍事對抗之地變?yōu)椤氨睒O和平區(qū)域”Gorbachev Mikhail,The Speech in Murmansk at the ceremonial meeting on the occasion of the presentation of the Order of Lenin and the Gold Star Medal to the city of Murmansk,1987,http://teacherwebcom/FL/CypressBayHS/JJolley/Gorbachev_speechpdf（Arctic Zone of Peace），北極問題中的合作因素逐步增多。北極似乎以另一種完全不同的姿態(tài)回到了政治家、學(xué)者和普通民眾的視線之內(nèi)。當(dāng)前的北極問題對我們究竟意味著什么？首先，北極成為氣候變化影響的核心區(qū)域。2004年，北極理事會（Arctic Council）和國際北極科學(xué)委員會（International Arctic Science Committee,簡稱IASC）共同進(jìn)行的“北極氣候影響評價(jià)”（Arctic Climate Impact Assessment,簡稱ACIA）項(xiàng)目發(fā)布報(bào)告，提出“1974—2004年間，北極地區(qū)的年平均海冰量下降了約80%，海冰面積減少了近100萬平方公里，超過美國德克薩斯州和亞利桑那州面積的總和，北極地區(qū)的冰層融化導(dǎo)致全球海平面平均上升近8厘米。”Arctic Climate Impact Assessment,Impacts of a Warming Arctic,Synthesis Report,Cambridge:Cambridge University Press,2004此外，報(bào)告還總結(jié)了北極氣候變化的十個(gè)重點(diǎn)趨勢，包括：北極變暖的速度和范圍可能超過預(yù)期；北極變暖及其后果將造成全球性影響；氣候變化將對北極植被生長帶來廣泛影響；北極物種的多樣性和分布情況將發(fā)生變化；諸多沿海設(shè)施面臨氣候變化引發(fā)的暴風(fēng)威脅；融冰增速將為海洋運(yùn)輸和資源開發(fā)開創(chuàng)新機(jī)遇；陸地融冰將打亂現(xiàn)有交通、建筑等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)進(jìn)度；原住民群體將受到外部經(jīng)濟(jì)和文化的影響；紫外線輻射水平的升高將對人類和動植物產(chǎn)生沖擊；多重變化的相互作用將對生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)生巨大影響。根據(jù)統(tǒng)計(jì)上可見的顯著趨勢，“超過約41%的北極永久海冰已經(jīng)完全消失，每年還有數(shù)以萬計(jì)平方英里的海冰逐步消失，而北極冰帽冰帽指覆蓋不超過5000平方公里的巨型圓頂狀冰。（Ice Cap）的范圍已經(jīng)比20世紀(jì)中期縮小近一半”。Howard Roger,The Arctic Gold Rush:the New Race for Tomorrows Natural Resources,London and New York:Continuum,2009這意味著，北極已經(jīng)不再是我們傳統(tǒng)概念中的冰封地帶，它對各國的意義也在發(fā)生著改變。按照大多數(shù)科學(xué)家的估算，北極海域?qū)⒃?1世紀(jì)中期甚至更早將出現(xiàn)季節(jié)性無冰的現(xiàn)象。National Intelligence Council,Global Trends 2025:A Transformed World,2008,http://wwwaicpaorg/research/cpahorizons2025/globalforces/downloadabledocuments/globaltrendspdf這種科學(xué)預(yù)測結(jié)果為各國提供了兩種完全不同的思路：部分國家把這種環(huán)境變化視為災(zāi)難性的挑戰(zhàn)，擔(dān)心由此引發(fā)海洋生態(tài)系統(tǒng)的崩潰和世界最北部“凈土”的消亡；更多國家則把這種趨勢看為機(jī)遇，因?yàn)檫@意味著進(jìn)行更多沿岸活動的可能性，更多潛在資源可被開發(fā)利用，人類“非傳統(tǒng)區(qū)域”將逐步形成。其次，北極成為國際航運(yùn)的潛在核心走廊。近年來，北極不但經(jīng)歷著“海冰消融、冰川消逝、凍土融化、岸上活動增多的侵蝕和植被區(qū)的轉(zhuǎn)移”Lawson Brigham,Thinking about the Arctics Future:Scenarios for 2040,The Futurist,SeptemberOctober 2007,p27，還逐步成為了海上交通的重要走廊。2008年夏季，北極實(shí)現(xiàn)了歷史上首次西北、東北航道的同時(shí)通航，使各航運(yùn)大國重新聚焦于此。根據(jù)估算，從日本橫濱港出發(fā)經(jīng)東北航道前往荷蘭鹿特丹港的航程比傳統(tǒng)的蘇伊士運(yùn)河航線縮短近5000海里，航運(yùn)成本節(jié)約40%，而從美國西雅圖經(jīng)西北航線抵達(dá)鹿特丹則比傳統(tǒng)的巴拿馬運(yùn)河航線節(jié)省近2000海里的航程，即25%的航運(yùn)成本。USArctic Research Commission and International Arctic Science Committee,Arctic Marine Transport Workshop,2004,http://wwwarcticgov/publications/other/arctic_marine_transportpdf這種看似簡單的成本變化與航道轉(zhuǎn)移，帶來的影響卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越經(jīng)濟(jì)因素。隨著航道和相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施的進(jìn)一步開發(fā)建設(shè)，將形成新的戰(zhàn)略要地和關(guān)鍵地區(qū)，甚至?xí)�改變整個(gè)地區(qū)的地緣政治格局。最后，北極成為油氣資源的潛在核心儲地。1962年，蘇聯(lián)在其北部的塔佐夫斯基地區(qū)（Тазовский район）發(fā)現(xiàn)大型油氣田，成為北極地區(qū)油氣開發(fā)的起源。1967年，美國在阿拉斯加的普拉德霍灣（Prudhoe Bay）地區(qū)也發(fā)現(xiàn)了大型油田。據(jù)統(tǒng)計(jì)，北極圈內(nèi)有61個(gè)已探明的大型油氣資源區(qū)，其中43個(gè)位于俄羅斯境內(nèi)，11個(gè)位于加拿大境內(nèi)，6個(gè)位于美國阿拉斯加地區(qū)，1個(gè)位于挪威境內(nèi)。USDepartment of Energy,Energy Information Administration,Arctic Oil and Natural Gas Potential,Report,October 20092008年，美國地質(zhì)調(diào)查局（United States Geological Survey）公布了《環(huán)北極資源評估：北極圈內(nèi)未開發(fā)油氣資源計(jì)算》該報(bào)告所涉及的資源評估包括永久海冰區(qū)和水深超過500米的海域，利用現(xiàn)有技術(shù)可被開采的油氣資源。值得注意的是，評估并未涉及如煤層氣、氣體水合物、頁巖氣和頁巖油等非傳統(tǒng)資源。（CircumArctic Resource Appraisal:Estimates of Undiscovered Oil and Gas North of the Arctic Circle）報(bào)告，將北極地區(qū)劃分為33個(gè)油氣資源單元，認(rèn)為其中的25個(gè)具有超過10%的概率蘊(yùn)藏50億桶的原油儲量。更為重要的是，無論是國際政界或?qū)W術(shù)界，對于北極問題的認(rèn)識已基本從冷戰(zhàn)時(shí)期的“敏感區(qū)域”逐步轉(zhuǎn)變?yōu)椤昂献餍缕脚_”，國際社會在北極治理方面的努力可以從相關(guān)機(jī)制的建立中得以體現(xiàn)。從政府間機(jī)制來看，先后于1991年成立北方論壇（North Forum），簽署《北極環(huán)境保護(hù)戰(zhàn)略》（Arctic Environmental Protect Strategy），并于1996年成立北極理事會等組織。從多元行為體機(jī)制來看，以1977年成立的因紐特環(huán)北極國際會議（Inuit Circumpolar International Conference），1990年成立的國際北極科學(xué)委員會（International Arctic Science Committee），以及2001年成立的北極大學(xué)（Arctic University）等相關(guān)機(jī)制為代表。但是，誰具備參與合作和治理的主體資格，具體從哪些方面、利用什么手段和路徑參與治理，尚存在一定的爭議和不確定性。隨著各類行為體在北極活動的不斷增加，治理能力的赤字現(xiàn)象也成為主要問題。因此，北極問題的研究關(guān)注點(diǎn)不僅在當(dāng)前，更多是聚焦下一階段的前瞻性考慮。本書論述的重點(diǎn)在于北極治理范式及其遞進(jìn)機(jī)理。從概念定義上看，范式（Paradigm）是指一個(gè)團(tuán)體或共同體中所具備的技術(shù)規(guī)范或價(jià)值取向，亦或者是某種科學(xué)研究中所遵循的理論基礎(chǔ)，也包括論證中所運(yùn)用的實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)，這些要素最終會形成由一種群體所共同認(rèn)定和遵守的行為規(guī)范與觀念。托馬斯·庫恩（Thomas Kuhn）在其著作《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》（The Structure of Scientific Revolutions）中，將范式界定為一種“公認(rèn)的模型或模式”。\\\\[美\\\\]托馬斯·庫恩著，金吾倫、胡新和譯：《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》，北京大學(xué)出版社，2003年版，第20頁。作者認(rèn)為，北極治理的范式包括在治理活動中被公認(rèn)的一些范例，也就是治理的理念、方法、結(jié)構(gòu)、路徑、工具。這些要素構(gòu)成了治理主體的共同信念，以及共同遵從的世界觀和行為方式，并最終建構(gòu)一種治理模型。因此，北極治理范式研究在學(xué)術(shù)上具有以下意義：第一，有助于深化國內(nèi)外現(xiàn)有的北極問題研究。北極問題的獨(dú)特性在于其特殊的地緣因素，伴隨著氣候變化影響的擴(kuò)散效應(yīng)，迫切需要全球?qū)用娴暮献髋c治理。從微觀層面來看，北極問題涉及多國的安全、經(jīng)濟(jì)、科技和社會的發(fā)展；從宏觀層面來看則關(guān)乎人類的生存。當(dāng)前北極問題的社會科學(xué)研究主要集中在戰(zhàn)略與政策評估的框架內(nèi)，其思維邏輯很難擺脫與北極各國利益相關(guān)的現(xiàn)實(shí)主義色彩，似乎缺少了全球?qū)用娴膬r(jià)值追求和理性認(rèn)知。通過分析當(dāng)前北極治理范式的結(jié)構(gòu)和構(gòu)成要素，以及范式間的遞進(jìn)關(guān)系，有助于從根本上改變北極研究的定式思維。第二，有助于構(gòu)建和培育北極研究的共同意識與治理觀。范式研究主要是研究對象的基本意向，可以用于界定和歸納研究的客體和內(nèi)涵，包括如何對問題提出質(zhì)疑，以及應(yīng)對問題時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)范。換句話說，如何把北極治理看成一個(gè)完整的研究客體，應(yīng)從治理范式入手，分析和解決北極問題的現(xiàn)狀，對問題的根源及應(yīng)對方式進(jìn)行梳理，并對現(xiàn)有模式的缺陷提出挑戰(zhàn)，為創(chuàng)造更為優(yōu)化的治理模式奠定基礎(chǔ)。第三，有助于分析和解決“非傳統(tǒng)區(qū)域”（NonTraditional Regions）的治理困境。北極問題不完全等同于其他國際政治研究對象，它的形成與全球化的深入發(fā)展，國際格局的客觀變化緊密相連，也與科技發(fā)展的速度和技術(shù)革命息息相關(guān)。相對于傳統(tǒng)的區(qū)域研究來說，外層空間、網(wǎng)絡(luò)空間、極地問題等非傳統(tǒng)區(qū)域所涉及的內(nèi)涵具有不確定性和衍生性。北極問題中權(quán)力的區(qū)分重疊、自身利益與人類責(zé)任之間的關(guān)系，以及全球和地區(qū)制度的非普遍適用性，均是非傳統(tǒng)區(qū)域的構(gòu)成要件。對于北極治理來說，首先需要進(jìn)行清晰的責(zé)任與義務(wù)界定，評估多元行為體通過何種渠道和工具參與治理，遵循或受制于何種統(tǒng)一規(guī)范來實(shí)現(xiàn)有效治理，這都是亟待發(fā)掘和探索的。第四，中國的發(fā)展離不開世界也惠及世界，參與解決全球性問題是中國發(fā)展道路上的重要任務(wù)。在中國成為北極理事會正式觀察員之后，我們對北極治理也將承擔(dān)更多的義務(wù)和責(zé)任。但是，作者不希望僅從中國視角剖析北極問題，亦或聚焦于對策研究，而是盡量避免視角單一化和政策導(dǎo)向的學(xué)術(shù)局限，更多地從問題的全球性影響加以論述，為世界范圍內(nèi)各種治理行為體參與北極事務(wù)的基本依據(jù)、價(jià)值導(dǎo)向、行為規(guī)范和具體路徑提供思考，在此基礎(chǔ)上為建構(gòu)未來北極治理的普遍性模型做出一定的理論嘗試。二、北極研究現(xiàn)狀與特點(diǎn)如果將北極問題和北極治理這兩方面的研究成果分開來看，北極問題研究起步較早，且聚焦點(diǎn)非常多元，分為自然科學(xué)和社會科學(xué)兩大類別，涵蓋了歷史、政治、文化、環(huán)境等諸多方面。相反，從治理的角度詮釋北極問題的研究并不多見，國內(nèi)外學(xué)界在這方面研究的起步時(shí)間也無巨大差異。作者希望通過論題分類的形式，對現(xiàn)有國內(nèi)外研究成果加以介紹。（一）國外研究現(xiàn)狀按照議題劃分，國外的北極研究以歷史、地緣政治和制度建構(gòu)三個(gè)方面為主。在北極歷史研究中，大量的成果誕生于探險(xiǎn)和科考活動。各國關(guān)于北極問題的研究起源于探險(xiǎn)，這和北極特定的地理?xiàng)l件息息相關(guān)。