本書系統(tǒng)闡述公司訴訟法律風險防范操作指引,包括律師擔任代理人、辯護人時,如何為企業(yè)提供訴訟思路設計、訴訟法律風險分析、訴訟文件草擬修訂、溝通談判、辯護等服務。本書是律師長期實踐經(jīng)驗的總結(jié),剔除了于實務無助的純理論分析,結(jié)合最新法律法規(guī)與社會實際狀況,力求去偽存真;從分析、解決具體法律問題的角度,為相關領域人士提供業(yè)務操作層面實實在在的“干貨”。
致力于提供專業(yè)的法律問題解決方案民事訴訟法律風險防范企業(yè)及高管的刑事法律風險防范
第一章民事訴訟法律風險防范
第一節(jié)概述
一、風險的含義
二、法律風險
三、訴訟風險
四、民事訴訟風險的類型
第二節(jié)庭前法律風險
一、前往立案需準備的材料
二、起訴不符合條件的風險
三、訴訟請求和事實、理由不適當?shù)娘L險
四、逾期改變訴訟請求的法律問題
五、超過訴訟時效的風險
六、授權不明的風險
七、不按時交納訴訟費用的風險
八、不準確提供送達地址的風險
九、申請財產(chǎn)保全不符合規(guī)定的風險
第三節(jié)庭中法律風險
一、舉證責任承擔的法律風險
二、舉證逾期的法律風險
三、不提供原始證據(jù)的法律風險
四、證人不出庭作證的法律風險
五、不按規(guī)定申請鑒定等問題
六、不按時出庭或中途退庭
七、拒簽、拒收裁判文書
第四節(jié)庭后法律風險
一、民事執(zhí)行的基本概念
二、民事執(zhí)行的分類
三、民事執(zhí)行的過程
四、具體執(zhí)行措施
五、民事執(zhí)行實務中的幾種主要風險
第五節(jié)律師辦理民事訴訟案件規(guī)范
第六節(jié)民事訴訟業(yè)務法律文書
一、《委托代理協(xié)議》
二、《法定代表人身份證明書》
三、《授權委托書》
四、《律師事務所函》
五、《訴訟風險告知單》
六、《管轄異議申請書》
七、《先予執(zhí)行申請書》
八、《民事起訴狀》
九、《民事答辯狀》
十、《證據(jù)目錄》
十一、《質(zhì)證意見》
十二、《庭審筆錄》
十三、《保全申請書》
十四、《反訴狀》
十五、《代理詞》
十六、《上訴狀》
十七、《申請執(zhí)行書》
十八、《申訴狀》
第二章企業(yè)及高管的刑事法律風險防范
第一節(jié)企業(yè)高管的刑事法律風險認知
第二節(jié)企業(yè)設立中的刑事法律風險
一、概述
二、虛報注冊資本的風險
三、虛假出資、抽逃出資的風險
四、控制與防范設立中的刑事風險
第三節(jié)企業(yè)治理中的刑事法律風險
一、概述
二、侵占類的風險
三、挪用類的風險
四、受賄類的風險
五、背信類的風險
六、企業(yè)治理中的刑事風險防控
第四節(jié)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中的刑事法律風險
一、質(zhì)量管理、合同使用刑事風險綜述
二、生產(chǎn)、銷售普通偽劣商品的風險
三、生產(chǎn)、銷售特定偽劣商品的風險
四、質(zhì)量管理、合同使用中的刑事風險防控
第五節(jié)企業(yè)用工中的刑事法律風險
一、概述
二、強迫他人勞動的風險
三、雇用童工從事危重勞動的風險
四、控制與防范企業(yè)用工中的風險
第六節(jié)知識產(chǎn)權管理中的刑事法律風險
一、概述
二、假冒注冊商標的風險
三、銷售假冒注冊商標商品的風險
四、非法制造、銷售非法制造的注冊商標標識的風險
五、假冒專利的風險
六、侵犯著作權的風險
七、銷售侵權復制品的風險
八、侵犯商業(yè)秘密的風險
九、控制與防范侵犯知識產(chǎn)權的風險
第七節(jié)國企改制中的刑事法律風險
一、概述
二、徇私舞弊低價折股、出售國有資產(chǎn)的風險
三、私分國有資產(chǎn)的風險
四 、國有公司、企業(yè)人員失職和濫用職權的風險
五、控制與防范國企改制中的風險
第八節(jié)融資并購中的刑事法律風險
一、概述
二、擅自發(fā)行股票、企業(yè)債券的風險
三、欺詐發(fā)行股票、債券的風險
四、違規(guī)披露、不披露重要信息的風險
五、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的風險
六、編造并傳播證券交易虛假信息的風險
七、操縱證券市場的風險
八、控制與防范證券融資中的風險
第九節(jié)企業(yè)解散中的刑事法律風險
一、概述
二、妨害清算的風險
三、虛假破產(chǎn)的風險
四、控制與防范企業(yè)解散中的風險
第十節(jié)稅務管理中的刑事法律風險
一、概述
二、逃稅的風險
三、抗稅的風險
四、逃避追繳欠稅的風險
五、騙取出口退稅的風險
六、控制與防范稅務管理中的刑事風險
第十一節(jié)律師辦理刑事案件指引
第十二節(jié)刑事訴訟律師業(yè)務操作法律文書
一、《辯護詞》(一審階段)
二、《辯護詞》(二審階段)
三、《法律意見書》(偵查階段)
四、《法律意見書》(審查起訴階段)
五、《會見犯罪嫌疑人(被告人)談話筆錄》
六、《上訴狀》
七、《控告書》
八、《簡化適用刑事普通程序?qū)徖肀桓嫒苏J罪案件建議書》
九、《調(diào)取證據(jù)申請書》
十、《取保候?qū)徤暾垥?br />十一、《司法精神病鑒定申請書》
十二、《司法審計申請書》
第十三節(jié)律師刑事訴訟格式文書
附錄:法律法規(guī)索引
第一章民事訴訟法律風險防范
第二章企業(yè)及高管的刑事法律風險防范
參考文獻
前言感謝河北侯鳳梅律師事務所侯鳳梅老師,如鋼筆般,教我寫下人生堅實印記。感謝北京大成律師事務所李雨龍老師,似毛筆般,助我揮灑律師行業(yè)色彩。感謝北京大成律師事務所及全體同仁!筆者從事律師行業(yè)近二十年,主要從事公司律師全程操作實務為主的工作,希望把一些工作點系統(tǒng)化,便同身邊長期致力于法律實務工作的朋友們商議,特成此叢書。本叢書可以說是律師長期實踐經(jīng)驗的小結(jié),剔除了于實務無助的純理論分析,結(jié)合最新法律法規(guī)與社會實際狀況,力求去偽存真;從分析、解決具體法律問題的角度,為相關領域人士提供業(yè)務操作層面的實實在在的“干貨”。筆者初步體會,對律師而言,公司律師全程操作實務工作至少包括如下五部分內(nèi)容:一是通常理解的“常年法律顧問服務”。即為企業(yè)提供日常法律事務處理工作,包括提供法律咨詢;草擬、修改、審查日常合同和有關法律文件;對企業(yè)日常法律風險進行論證,發(fā)表律師意見;向高管與員工進行有關法律培訓;處理日常勞動事務;參加一般性會談;出具律師函等。企業(yè)亦可與律師協(xié)商,就某非訴訟專項法律事務形成常年法律顧問合作。二是“非訴訟專項法律服務”。這類服務種類繁多,系律師利用法律專業(yè)知識和社會經(jīng)驗與資源,為企業(yè)提供的特色服務,并隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展而處于不斷創(chuàng)新中,所涉領域遠大于純法律服務范疇,如企業(yè)設立輔導、改制、并購重組、投融資、上市、產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓、產(chǎn)權界定、房地產(chǎn)開發(fā)、知識產(chǎn)權事務處理、公司治理、薪酬設計、私募策劃、信托運用、經(jīng)濟糾紛處理、專項談判、專項盡職調(diào)查、專項法律風險防控、稅收籌劃、解散清算等。三是“涉訴類法律服務”。這主要指當企業(yè)涉及訴訟仲裁類糾紛,而企業(yè)未聘請律師擔任代理人、辯護人時,律師根據(jù)相關訴訟經(jīng)驗所提供的訴訟思路設計、訴訟法律風險分析、訴訟文件草擬修訂、溝通談判等服務,該類服務隨時可能轉(zhuǎn)化為訴訟代理。該類服務亦可歸于前兩類服務之中;律師的訴訟經(jīng)驗,有助于判斷非訴訟事務的后期訴訟風險,是有效提供常年與非訴訟專項法律服務的保障。四是“高附加值法律顧問服務”。這包括律師以團隊優(yōu)勢,根據(jù)不同企業(yè)的需求而提供的全方位整體或個性化法律服務,投融資中介等高端平臺提供,以及律師為企業(yè)相關負責人(通常擁有若干家企業(yè))個人提供的法律領域私人顧問服務等。五是“附送法律顧問服務”。律師因?qū)ζ髽I(yè)提供相關法律服務,必然要接觸到企業(yè)各個層面的人,律師對于這些人遇到的私人法律問題,通常會附送法律咨詢服務。但應注意,提供此類咨詢服務時不得與其所在企業(yè)發(fā)生利益沖突,通常指不能做出有損企業(yè)利益的解答。本叢書共分四冊,以保障企業(yè)運作、發(fā)展為基點,從律師業(yè)務的視角,對公司律師應把握的相關實務問題予以闡釋。第一冊包括企業(yè)設立業(yè)務、企業(yè)治理業(yè)務、合同審查制作業(yè)務、勞動合同關系處理業(yè)務、知識產(chǎn)權業(yè)務;第二冊專門介紹被稱作“公司憲法”的公司章程的制定;第三冊包括房地產(chǎn)業(yè)務、國企改制與產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓業(yè)務、投資并購業(yè)務、企業(yè)解散業(yè)務、稅收管理業(yè)務;第四冊包括民事訴訟法律風險防范、企業(yè)及高管的刑事法律風險防范。每章的基本架構為:對律師實際工作中遇到的常見及疑難法律問題進行系統(tǒng)分析,提供解決方案;從實務角度出發(fā)提供業(yè)務操作指引;根據(jù)實際操作案例,將最實用、適用的法律文書歸納整理為范本形式;有針對性地提供對應領域的實用法規(guī)。受社會及市場等因素影響,我國政策法規(guī)變動較快,本叢書成稿時所依據(jù)的法律規(guī)定亦會隨時間推移而有所變化;本叢書中的相關法律解析,亦可能與屆時的國家政策法規(guī)有偏差,請讀者朋友關注相關法律動態(tài)。由于包括筆者在內(nèi)的編寫組全體成員均需處理日常律師工作,故主要利用夜晚與周末時間完成本叢書,受時間、精力、能力等條件限制,疏漏與不當之處難免,望各位讀者指正。喬路攜編寫組全體作者2015年6月1日