第一章 區(qū)域自主創(chuàng)新能力動態(tài)評價指標體系研究
第一節(jié) 區(qū)域自主創(chuàng)新能力相關理論研究綜述
創(chuàng)新理論之父、美籍奧地利經(jīng)濟學家約瑟夫 阿羅斯 熊彼特(JASchumpeter)于1912年在其著作《經(jīng)濟發(fā)展理論》中首次提出創(chuàng)新概念，勇敢地批判了當時主流經(jīng)濟學認為經(jīng)濟系統(tǒng)是靜態(tài)的、均衡的觀念，打破了當時傳統(tǒng)的靜態(tài)分析的方法，首次向人們昭示了創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展的巨大作用。熊彼特的貢獻是不可磨滅的，他為創(chuàng)新理論體系的建立奠定了堅實的基礎，在技術創(chuàng)新理論發(fā)展史上，甚至在整個經(jīng)濟學說史上都占有極為重要的地位。盡管熊彼特在世時其理論并不為主流經(jīng)濟學家們所接受，但其創(chuàng)新理論的主要觀點卻為近半個世紀以來世界經(jīng)濟發(fā)展的實踐所證實。熊彼特去世之后，隨著科學技術的迅速發(fā)展，區(qū)域技術創(chuàng)新對人類社會和經(jīng)濟發(fā)展的影響日益加深，許多學者在熊彼特創(chuàng)新理論的基礎上，將研究不斷深化。研究過程大體可分為兩個階段：第一階段是20世紀70年代中期以前，以美國為中心，在“新熊彼特學派”旗幟下，一批學者從不同角度針對熊彼特所提出的許多假說進行實證分析和解說，研究的主要問題是新技術推廣、技術創(chuàng)新與市場結(jié)構(gòu)的關系、企業(yè)規(guī)模與技術創(chuàng)新能力的關系等；第二階段為20世紀70年代中期以后，技術創(chuàng)新理論的研究向綜合方向發(fā)展，并在綜合已有研究成果的基礎上，將技術創(chuàng)新理論和區(qū)域經(jīng)濟理論相結(jié)合，學術界從多個角度、多個層面對技術創(chuàng)新的主體、區(qū)域技術創(chuàng)新的動力和來源、區(qū)域技術創(chuàng)新的阻力機制和環(huán)境因素、技術創(chuàng)新的擴散等問題，以及提升區(qū)域技術創(chuàng)新能力的政策、措施展開了深入研究，同時更注重研究成果對區(qū)域社會經(jīng)濟技術活動的指導作用，注重通過提高區(qū)域技術創(chuàng)新能力而促使區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展，對區(qū)域技術創(chuàng)新的理論研究起著巨大的推動作用。盡管目前該理論尚不完全成熟，但是由于區(qū)域技術創(chuàng)新能力是區(qū)域核心競爭力的重要標志，它對于推動一個地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和提升區(qū)域競爭力有著至關重要的作用，所以受到國內(nèi)外學術界和政界的普遍關注（曲永義，2010）。
由于區(qū)域技術創(chuàng)新涉及區(qū)域發(fā)展中的經(jīng)濟、社會、文化等各個方面，所以很多經(jīng)濟理論和流派都涉及技術創(chuàng)新問題。較有代表性的觀點和理論流派主要有經(jīng)濟成長階段論、技術創(chuàng)新系統(tǒng)理論、梯度轉(zhuǎn)移理論、創(chuàng)新環(huán)境理論、區(qū)域技術集群創(chuàng)新理論、三螺旋理論等。經(jīng)濟成長階段論研究的內(nèi)容主要是技術創(chuàng)新在區(qū)域產(chǎn)業(yè)成長各個階段中的作用的描述，經(jīng)濟成長階段論的代表人物是美國經(jīng)濟學家羅斯托。技術創(chuàng)新系統(tǒng)理論主要是對區(qū)域技術、經(jīng)濟、政治等因素相互關聯(lián)、相互作用的研究，其代表人物是英國學者弗里曼和美國學者納爾遜，以及英國威爾士卡迪夫大學的庫克，它包括產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論、國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論和國際創(chuàng)新系統(tǒng)理論，庫克教授對區(qū)域創(chuàng)新體系進行了較早和較全面的理論及實證研究。梯度轉(zhuǎn)移理論是在技術差距理論和產(chǎn)品生命周期理論基礎上建立起來的理論，研究的內(nèi)容主要是技術創(chuàng)新在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中的轉(zhuǎn)移擴散問題。1955年，法國經(jīng)濟學家弗朗索瓦 佩魯首次提出增長極概念，提出了非均衡增長觀點的增長極理論，增長極理論研究的內(nèi)容主要是創(chuàng)新能力較強地區(qū)在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中的極化和擴散效應。創(chuàng)新環(huán)境理論最先是由歐洲創(chuàng)新環(huán)境研究小組的學者們在研究歐洲高新產(chǎn)業(yè)區(qū)的過程中，基于對當?shù)睾蛥^(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中高科技產(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展的洞察和理論思考提出的概念。創(chuàng)新環(huán)境理論認為，產(chǎn)業(yè)的本地化包括提升整個區(qū)域的技術和專業(yè)化水平，提供豐富的高素質(zhì)勞動力，增加輔助的貿(mào)易和專業(yè)化服務，滿足眾多公司的需求，為采用更加專業(yè)化的機構(gòu)創(chuàng)造條件。相對于馬歇爾強調(diào)企業(yè)家個人主義的自由發(fā)展而反對政府干預的傾向，創(chuàng)新環(huán)境理論則更強調(diào)產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)創(chuàng)新主體企業(yè)的集體效率，強調(diào)企業(yè)創(chuàng)新行為的協(xié)同作用。企業(yè)聚集使大家可以共享單個企業(yè)無法實現(xiàn)的大規(guī)模生產(chǎn)和技術及組織創(chuàng)新的好處。20世紀70~80年代以來，一些新的經(jīng)濟聚集現(xiàn)象特別是同類產(chǎn)業(yè)的空間聚集引起了人們的廣泛關注。在美國、法國、英國、德國及意大利等許多國家和地區(qū)產(chǎn)生了一批飛速發(fā)展的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，在這些地區(qū)，生產(chǎn)同樣類型產(chǎn)品的企業(yè)聚集在一起，網(wǎng)絡式合作中不斷產(chǎn)生的創(chuàng)新動力，促進這些地區(qū)經(jīng)濟的飛速發(fā)展。波特、克魯格曼、哈里森、斯卓坡、朗赤、梅季布姆等對區(qū)域技術創(chuàng)新集群出現(xiàn)的原因和地域特征進行了理論探討（曲永義，2010）。
技術創(chuàng)新系統(tǒng)理論研究備受學術界關注，自“國家創(chuàng)新體系”(national innovation system，NIS)這一概念提出以后（Freeman，1987；Nelson，1993），區(qū)域創(chuàng)新體系(regional innovation system，RIS)作為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，也隨后被提出來(Cooke，1996)，區(qū)域創(chuàng)新體系更具實踐性和操作性，受到學術界更多的關注。陳國宏等（2008）認為創(chuàng)新體系的研究遵循這樣一條歷史主線：熊彼特創(chuàng)新思想—國家創(chuàng)新體系—區(qū)域創(chuàng)新體系。區(qū)域創(chuàng)新體系研究的發(fā)展受到國家創(chuàng)新體系理論、演化經(jīng)濟學、新經(jīng)濟地理學等眾多理論的影響。學術界主要從以下幾個方面對區(qū)域創(chuàng)新體系開展研究：區(qū)域創(chuàng)新體系的內(nèi)涵、區(qū)域創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)、區(qū)域創(chuàng)新體系的功能、區(qū)域創(chuàng)新體系的過程及區(qū)域創(chuàng)新體系的評價。
劉友金（2001)、阿希姆(Asheim和Isaksen，2002)、黃魯成(2002)和柳卸林（2003）等學者對區(qū)域創(chuàng)新體系的內(nèi)涵進行定義，綜合上述學者的定義，可以認為區(qū)域創(chuàng)新體系的內(nèi)涵至少應包括以下幾點：第一，以生產(chǎn)企業(yè)、研究與開發(fā)機構(gòu)、高等院校、地方政府機構(gòu)和服務機構(gòu)為主要創(chuàng)新單元；第二，強調(diào)地方根植性和地方特色；第三，創(chuàng)新不僅來自各要素內(nèi)部，更取決于不同要素之間通過頻繁互動、密切聯(lián)系形成一個社會創(chuàng)新系統(tǒng)，實現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是一個開放的自組織系統(tǒng)；第四，強調(diào)制度因素及政府在建設區(qū)域創(chuàng)新體系中的作用。
區(qū)域創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)研究是區(qū)域創(chuàng)新體系理論研究的核心內(nèi)容之一。
Autio（1998）從功能性角度對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)進行了分析，認為功能性區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)都存在兩個關鍵的子系統(tǒng)：一是知識運用和開發(fā)子系統(tǒng)，客戶和供應商圍繞生產(chǎn)企業(yè)組成縱向網(wǎng)絡，合作者和競爭者則構(gòu)成生產(chǎn)企業(yè)的橫向網(wǎng)絡，知識在這個以生產(chǎn)企業(yè)為中心的縱橫交錯的網(wǎng)絡系統(tǒng)中得到運用和融合；二是知識產(chǎn)生和擴散子系統(tǒng)，知識主要在公共組織，如研究機構(gòu)和教育機構(gòu)中產(chǎn)生，通過技術轉(zhuǎn)移機構(gòu)、勞動中介機構(gòu)及支持創(chuàng)新的其他區(qū)域機構(gòu)得到擴散和傳播。這兩個子系統(tǒng)之間通過知識、資源和人力資本等要素流動來相互作用。當然，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)并不是封閉的，它與國家創(chuàng)新系統(tǒng)政策和機構(gòu)，以及國際政策和機構(gòu)等外部環(huán)境也會相互聯(lián)系和相互作用。
潘德均（2001）認為區(qū)域創(chuàng)新體系主要包括知識創(chuàng)新系統(tǒng)、技術創(chuàng)新系統(tǒng)、創(chuàng)新技術擴散系統(tǒng)三個主體系統(tǒng)，以及創(chuàng)新人才培育系統(tǒng)、政策與管理系統(tǒng)、社會支撐服務系統(tǒng)三個支撐體系。
劉斌（2003）則認為，區(qū)域創(chuàng)新體系主要由行為主體、行為主體之間的運行機制、創(chuàng)新環(huán)境組成。企業(yè)、大學、研究院所、政府是創(chuàng)新體系的四個執(zhí)行主體；四者之間有雙向聯(lián)系，知識庫、創(chuàng)新政策是外部環(huán)境。
Stefan Kuhimann（2004）在對歐洲部分地區(qū)和德國的區(qū)域創(chuàng)新政策進行評價時，根據(jù)制度學和演化論等理論也提出了一個區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的模型。在模型中，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)由區(qū)域政治系統(tǒng)、區(qū)域教育和研究系統(tǒng)、區(qū)域產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)及區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境(包括區(qū)域制度環(huán)境、區(qū)域基礎設施和需求)構(gòu)成，這四個部分彼此聯(lián)系、相互作用，并在互動的過程中不斷學習和發(fā)展，從而推動整個創(chuàng)新系統(tǒng)的不斷演進和發(fā)展。
區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是區(qū)域創(chuàng)新能力形成的基礎條件，區(qū)域創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)研究是區(qū)域創(chuàng)新能力構(gòu)成要素的基礎�！皠�(chuàng)新能力”“區(qū)域自主創(chuàng)新能力”在學術界、政界和企業(yè)界備受關注。
當今世界各國之間的競爭歸根到底是科學技術的競爭，創(chuàng)新能力則是科學技術競爭的核心。2004年年初，經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）召開成員國科技部長會議，討論21世紀科技創(chuàng)新政策所面臨的重要挑戰(zhàn)。2004年3月，亞太經(jīng)濟合作組織（APEC）科技部長會議在新西蘭召開，會議主題為“加強科技創(chuàng)新能力，促進APEC地區(qū)可持續(xù)發(fā)展”。許多國家或地區(qū)也針對增強創(chuàng)新能力的需求，或召開會議，或發(fā)表報告和文件，或出臺政策措施與法規(guī)。美國、日本、歐洲、韓國各國（地區(qū)）應對挑戰(zhàn)，先后提出面向21世紀強化自主創(chuàng)新的科技發(fā)展理念，并制定了科技發(fā)展戰(zhàn)略�！吨腥A人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十一個五年規(guī)劃綱要》明確提出：“必須提高自主創(chuàng)新能力。要深入實施科教興國戰(zhàn)略和人才強國戰(zhàn)略，把增強自主創(chuàng)新能力作為科學技術發(fā)展的戰(zhàn)略基點和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變增長方式的中心環(huán)節(jié)，大力提高原始創(chuàng)新能力、集成創(chuàng)新能力和引進消化吸收再創(chuàng)新能力�！薄傲⒆阍鰪娮灾鲃�(chuàng)新能力推動發(fā)展，把增強自主創(chuàng)新能力作為國家戰(zhàn)略，促使經(jīng)濟增長由主要依靠資金和物質(zhì)要素投入帶動向主要依靠科技進步和人力資本帶動轉(zhuǎn)變�！边@意味著中央高層近年來一再強調(diào)的“自主創(chuàng)新”將由理念層面上升至運籌層面，并作為“十一五”經(jīng)濟社會發(fā)展的重要戰(zhàn)略進行部署實施。同時，各�。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）（含香港、澳門、臺灣地區(qū)）也都把增強自主創(chuàng)新能力列入“十一五”發(fā)展規(guī)劃的重要內(nèi)容。《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要》提出增強自主創(chuàng)新能力，加快建設創(chuàng)新型國家。各�。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）（含香港、澳門、臺灣地區(qū)）也都把增強自主創(chuàng)新能力，加快建設創(chuàng)新型省份列入“十二五”規(guī)劃。
原國務委員陳至立在 2005 年中國科學技術協(xié)會學術年會講話中指出自主創(chuàng)新主要有三個方面的含義：一是加強原始創(chuàng)新，在科學技術領域努力獲得更多的科學發(fā)現(xiàn)和重大的技術發(fā)明；二是加強集成創(chuàng)新，使各相關技術成果融合匯聚，形成具有市場競爭力的產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)；三是要在廣泛吸收全球科學成果，積極引進國外先進技術的基礎上，充分進行消化吸收和再創(chuàng)新。其中，引進消化吸收再創(chuàng)新是發(fā)展中國家向發(fā)達國家引進先進技術，在較高起點上實現(xiàn)科技與經(jīng)濟的跨越式發(fā)展的有效途徑。在經(jīng)濟全球化條件下，自主創(chuàng)新不能封閉起來進行，而應開展廣泛的對外科技合作與交流，完善引進技術的消化吸收和再創(chuàng)新機制，充分利用人類共同的科技成果。引進消化吸收再創(chuàng)新既縮短了創(chuàng)新時間，又相對降低了創(chuàng)新風險。從區(qū)域?qū)用鎭碇v，引進消化吸收再創(chuàng)新，是指在引進國外先進技術或國內(nèi)其他�。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）（含香港、澳門、臺灣地區(qū)）先進技術（購買國內(nèi)技術）的基礎上，通過學習借鑒進行再創(chuàng)新，形成具有自主知識產(chǎn)權(quán)的新技術（陳至立，2005）。
自主創(chuàng)新能力包括哪些內(nèi)容、如何對自主創(chuàng)新能力進行衡量，一直是學術界、政界和企業(yè)界所關注的問題。技術創(chuàng)新過程的性質(zhì)特點，決定著我們無法直接衡量自主創(chuàng)新能力。但是，可以采用一些替代性指標來反映技術創(chuàng)新活動。目前存在許多不同的測度指標，在技術創(chuàng)新研究中，許多經(jīng)濟學家喜歡使用 R&D、專利等指標。R&D 指標側(cè)重于從投入方面測度技術創(chuàng)新，通常包括 R&D 經(jīng)費總量、R&D 經(jīng)費強度、R&D 人員數(shù)量；專利指標關注的是技術創(chuàng)新的產(chǎn)出。
世界經(jīng)濟論壇(WEF)和瑞士洛桑國際管理發(fā)展學院(IMD)是目前國際上最具影響力的競爭力研究機構(gòu)。世界經(jīng)濟論壇每年出版的《世界競爭力年鑒》，通過三個層次的評價指標(第一層次8個指標，第二層次47個指標，第三層次290個指標)，對定量指標通過排名來處理，對定性指標通過問卷調(diào)查的方法來處理；瑞士洛桑國際管理發(fā)展學院每年出版的《全球競爭力報告》對世界主要國家的競爭力進行排序，其中科技國際競爭力評價涉及26個指標。世界經(jīng)濟論壇建立的評價指標體系很龐大，采集數(shù)據(jù)工作量很大、較難。
中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組（2003a）在中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告中認為區(qū)域技術創(chuàng)新能力主要由以下五個要素構(gòu)成：知識創(chuàng)造能力、知識流動能力、企業(yè)的技術創(chuàng)新能力、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新的經(jīng)濟績效。中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組（2009）對評價指標體系做了小調(diào)整。中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組所建立的評價指標體系比較全面，同時考慮了實力、效率和潛