第一章產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟概論
　　經(jīng)濟(jì)全球化背景下，市場對企業(yè)創(chuàng)新能力提出了更高需求，產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟作為一種以企業(yè)為核心的創(chuàng)新組織形式，是國家及地區(qū)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要載體。推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的構(gòu)建和發(fā)展，是整合產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源，引導(dǎo)創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚的迫切要求，是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)集成創(chuàng)新，提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力的有效途徑。
　　第一節(jié)產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的概念
　　產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟又稱為研發(fā)聯(lián)盟，是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)突破的重要組織形式之一，通常以研究競爭前的基礎(chǔ)性技術(shù)、關(guān)鍵共性技術(shù)等為目標(biāo)而建立。在2009年科技部等六部門聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的指導(dǎo)意見》中，將此類研發(fā)聯(lián)盟稱為“產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟”（簡稱“產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟”），將其定義為：由企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)或其他組織機(jī)構(gòu)，以企業(yè)的發(fā)展需求和各方的共同利益為基礎(chǔ)，以提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力為目標(biāo)，以具有法律約束力的契約為保障，形成的聯(lián)合開發(fā)、優(yōu)勢互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的技術(shù)創(chuàng)新合作組織。本書略加修改，將產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟定義為：出于確保合作各方的市場優(yōu)勢，尋求新的規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、機(jī)能或定位，應(yīng)對共同的競爭者或?qū)�業(yè)務(wù)推向新領(lǐng)域等目的，企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)或其他組織機(jī)構(gòu)間結(jié)成的互相協(xié)作和資源整合的一種合作模式。聯(lián)盟成員可以限于某一行業(yè)內(nèi)的企業(yè)或是同一產(chǎn)業(yè)鏈各個組成部分的跨行業(yè)企業(yè)。本書中的產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟特指產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，以下簡稱產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟。
　　產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的作用主要表現(xiàn)在：①能夠有效突破企業(yè)吸納受規(guī)模、技術(shù)能力和專利保護(hù)等限制，促進(jìn)企業(yè)提升科技創(chuàng)新能力，盡快掌握先進(jìn)技術(shù)，提高產(chǎn)品市場競爭力，贏得市場先入優(yōu)勢。②能夠突破現(xiàn)有資金、人才和信息制約，解決企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的瓶頸，提高研發(fā)的成功率和效益，縮短技術(shù)研發(fā)周期。③有利于降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成本和風(fēng)險。聯(lián)盟的組織形式使得技術(shù)創(chuàng)新的投入和可能產(chǎn)生的風(fēng)險在內(nèi)部得到分?jǐn)�，降低�?lián)盟成員創(chuàng)新成本。④有利于提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力。聯(lián)盟組織為企業(yè)成員間相互學(xué)習(xí)提供了便利，企業(yè)成員可以快速積累經(jīng)驗(yàn)、獲取信息和培養(yǎng)人才等。
　　第二節(jié)產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟類型及特點(diǎn)
　　產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的形式、行業(yè)領(lǐng)域、發(fā)展階段、發(fā)展規(guī)律等各不相同，按照不同的標(biāo)準(zhǔn)有不同的分類，本書分別從聯(lián)盟成員發(fā)起者角度、聯(lián)盟成員特征角度和企業(yè)需求角度進(jìn)行分類，以期為聯(lián)盟的組織管理提供參考借鑒。
　　●一產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟類型
　�。ㄒ唬┌绰�(lián)盟成員發(fā)起者角度劃分
　　我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟數(shù)量眾多、各具特色，各聯(lián)盟組織發(fā)展水平差異懸殊，聯(lián)盟組織多數(shù)是在政府的號召和引導(dǎo)下成立的，企業(yè)自發(fā)成立的聯(lián)盟數(shù)量占比不高。從發(fā)起者或支持者及聯(lián)盟的組織類型這兩個維度，可以將聯(lián)盟組織大致分為三種類型：一是社團(tuán)法人制聯(lián)盟；二是非法人聯(lián)盟；三是自發(fā)組織聯(lián)盟，以具體目標(biāo)為紐帶的技術(shù)聯(lián)盟（田杰裳，2014）。
　　1.社團(tuán)法人制聯(lián)盟
　　對于產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟而言，取得法人資格后可以設(shè)立獨(dú)立的聯(lián)盟財務(wù)賬戶，并作為獨(dú)立法人對外簽訂合同，便于聯(lián)盟組織更好地開展活動，在政府項目申請、市場合作等方面更具獨(dú)立性和自主性。但是，在我國目前的社團(tuán)登記注冊制度下，取得獨(dú)立法人資格比較困難，少數(shù)成立較早、發(fā)展成效較為突出的產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟才有機(jī)會成為獨(dú)立法人。中關(guān)村在聯(lián)盟管理方面先行先試取得顯著成效，為聯(lián)盟發(fā)展創(chuàng)造了良好的政策環(huán)境�！吨嘘P(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)社會組織登記管理辦法》規(guī)定：“產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟、標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟等符合社會組織登記條件，可以申請登記為社會團(tuán)體發(fā)展�！敝嘘P(guān)村數(shù)字視頻產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟成為我國第一個取得社團(tuán)法人資格的聯(lián)盟。
　　2.非法人聯(lián)盟
　　目前我國絕大多數(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟都屬于這一類，此類聯(lián)盟由于不是獨(dú)立法人，一般會將聯(lián)盟的辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在某一家成員單位，由該成員單位負(fù)責(zé)組織其他聯(lián)盟成員的力量，維持聯(lián)盟的正常運(yùn)行。這類聯(lián)盟組織相對松散，運(yùn)行效果總體上比較一般，但仍有部分聯(lián)盟表現(xiàn)突出，取得了較好成績。
　　3.自發(fā)組織聯(lián)盟
　　這種由社會自發(fā)組織、以具體目標(biāo)為紐帶的技術(shù)聯(lián)盟往往更具有生命力，聯(lián)盟的成立完全是由于各聯(lián)盟成員的現(xiàn)實(shí)需求，通常以產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)攻關(guān)、提升市場影響力等為目標(biāo)，但這一類聯(lián)盟一般較難獲得國家的認(rèn)定或大項目支持。
　�。ǘ�）按聯(lián)盟成員特征角度劃分
　　根據(jù)聯(lián)盟成員的市場集中度、在產(chǎn)品市場上的關(guān)系、核心成員的實(shí)力等因素，將產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟主要分為八種類型，如表1.1所示。
　�。ㄈ�）按企業(yè)需求角度劃分
　　圍繞企業(yè)需求，可以將產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟劃分為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)盟、研發(fā)合作聯(lián)盟、市場合作聯(lián)盟和中小企業(yè)聯(lián)盟等。
　　1.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟
　　技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的目標(biāo)是制定產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，通過制定競爭性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，有利于新技術(shù)的應(yīng)用，有利于整個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，有利于保護(hù)消費(fèi)者利益。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟在創(chuàng)新中的具體作用是通過技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新技術(shù)的商業(yè)化。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)本身具有公共產(chǎn)品特性，但是部分技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)包含了大量創(chuàng)新技術(shù)及相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)，這類技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)系到巨大商業(yè)利益，成為企業(yè)積極爭奪的對象。通過技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟制定競爭性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，有利于新技術(shù)應(yīng)用，有利于整個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，有利于保護(hù)消費(fèi)者利益參見百度百科“產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟”。例如，2003年6月，國內(nèi)電子信息龍頭企業(yè)聯(lián)想、TCL、海信、康佳、長城、長虹、創(chuàng)維等領(lǐng)導(dǎo)成立了閃聯(lián)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，制定了閃聯(lián)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并領(lǐng)導(dǎo)閃聯(lián)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展升級。
　　2.產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)盟
　　產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)盟通過企業(yè)間合作促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)品上下游配套，不斷提升產(chǎn)業(yè)鏈競爭力。例如，TD-SCDMA產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，有力促進(jìn)了TD-SCDMA創(chuàng)新的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，目標(biāo)是同步推進(jìn)芯片、系統(tǒng)設(shè)備、終端應(yīng)用、測試設(shè)備等快速發(fā)展。
　　3.研發(fā)合作聯(lián)盟
　　研發(fā)合作聯(lián)盟的目標(biāo)是解決產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)問題，研發(fā)合作聯(lián)盟對于企業(yè)創(chuàng)新發(fā)揮了重要作用，主要表現(xiàn)在：①降低研發(fā)成本、分擔(dān)研發(fā)風(fēng)險。技術(shù)研發(fā)的投入越來越高、不確定性越來越大，單個企業(yè)難以單獨(dú)承擔(dān)研發(fā)的成本和風(fēng)險。②研發(fā)資源互補(bǔ)。技術(shù)的融合趨勢和企業(yè)的專業(yè)化趨勢要求產(chǎn)學(xué)研之間加強(qiáng)研發(fā)合作，通過資源互補(bǔ)共同完成創(chuàng)新。③共同學(xué)習(xí)。共同學(xué)習(xí)包括共同學(xué)習(xí)國外先進(jìn)技術(shù)和聯(lián)盟成員間相互學(xué)習(xí)兩方面。④縮短研發(fā)周期。競爭的全球化要求企業(yè)不斷縮短技術(shù)研發(fā)周期，通過產(chǎn)品先發(fā)獲得市場先機(jī)，研發(fā)合作聯(lián)盟集中產(chǎn)業(yè)力量加快了成員企業(yè)進(jìn)入市場的速度。例如，日美半導(dǎo)體研發(fā)合作聯(lián)盟對日本和美國企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展發(fā)揮了重要作用（專欄1）。
　　專欄1：日美半導(dǎo)體研發(fā)合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟
　　1976~1979年，日本政府支持富士通、日立、三菱機(jī)電、日本電氣和東芝5家主要的日本半導(dǎo)體公司組成超大規(guī)模集成電路技術(shù)研發(fā)合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟（VLSI consortium），幫助日本企業(yè)在20世紀(jì)80年代實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超。1987年，在美國政府支持下由IBM、TI、Lucent（AT & T）、Digital Semiconductor、Intel、Motorola、AMD、LSILogic、National Semiconductor、Harris Semiconductor、Rockwell、Micron Technology和HP共計13個主要半導(dǎo)體公司組建半導(dǎo)體技術(shù)研發(fā)合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟（SEMATECH），幫助美國半導(dǎo)體企業(yè)重新回到了世界第一。
　　4.市場合作聯(lián)盟
　　市場合作聯(lián)盟的目標(biāo)是共同開發(fā)市場。市場合作聯(lián)盟在創(chuàng)新中的具體作用主要體現(xiàn)在：①聯(lián)合開拓創(chuàng)新產(chǎn)品的用戶市場。由于單個企業(yè)不愿獨(dú)立承擔(dān)創(chuàng)新產(chǎn)品的市場啟動成本，或者創(chuàng)新企業(yè)實(shí)力太弱缺乏獨(dú)立開拓市場的實(shí)力，創(chuàng)新企業(yè)通過產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟共同開拓創(chuàng)新產(chǎn)品的市場。②通過聯(lián)合采購降低創(chuàng)新產(chǎn)品的成本。中小企業(yè)在創(chuàng)新產(chǎn)品發(fā)展初期難以達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)，聯(lián)合采購是創(chuàng)新型中小企業(yè)降低采購成本的重要手段。③通過共用基礎(chǔ)設(shè)施降低創(chuàng)新成本。企業(yè)在創(chuàng)新時需要共用一些基礎(chǔ)設(shè)施，包括共用實(shí)驗(yàn)設(shè)備、共用檢測設(shè)備、共用數(shù)據(jù)庫等，以降低創(chuàng)新的成本。有些共用設(shè)施可以由市場提供，有些共用設(shè)施由于專用性強(qiáng)市場難以提供，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是較好的解決方式。④通過網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)實(shí)現(xiàn)需求方規(guī)模經(jīng)濟(jì)。有些創(chuàng)新產(chǎn)品具有很強(qiáng)的網(wǎng)絡(luò)特性，創(chuàng)新企業(yè)之間實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)可以提高消費(fèi)者福利，從而促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)品的市場化。
　　5.中小企業(yè)聯(lián)盟
　　中小企業(yè)聯(lián)盟以解決現(xiàn)實(shí)問題為前提，聚集社會各種資源，快速影響市場，分散風(fēng)險，提升企業(yè)創(chuàng)新能力和市場競爭力，達(dá)到自身無法實(shí)現(xiàn)的發(fā)展成效，對中小企業(yè)來說具有重要意義。
　　●二產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟特點(diǎn)
　　產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟具有以下特點(diǎn)。
　�。�1）產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟是企業(yè)間組織。
　　在產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟中，企業(yè)仍然保持獨(dú)立性，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是在獨(dú)立企業(yè)之上的組織形式。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟可以吸收學(xué)校和研究機(jī)構(gòu)參與，政府也可以發(fā)揮重要作用，但是企業(yè)應(yīng)當(dāng)是產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的主體。
　　（2）產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟具有正式的法律形式。
　　產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的法律形式可以是書面的合作協(xié)議，也可以是正式或非正式的社會組織，如公司、非盈利組織等。
　　（3）產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟具有特定的產(chǎn)業(yè)目標(biāo)。
　　產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟是為特定產(chǎn)業(yè)目標(biāo)設(shè)立的組織。產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的目標(biāo)通常是解決具體的產(chǎn)業(yè)共性問題，如研究某些共性技術(shù)，設(shè)立產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，打造某項創(chuàng)新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)鏈，建立有利于創(chuàng)新的社會規(guī)則等。產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的研究成果是為多個企業(yè)服務(wù)而不是為單個企業(yè)服務(wù)的。產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的研發(fā)成果可在一定范圍和領(lǐng)域通用和共享，保證聯(lián)盟成員的基本利益。各成員分布在產(chǎn)業(yè)鏈的不同環(huán)節(jié)，通過協(xié)作和資源優(yōu)勢互補(bǔ)，將對一個或多個產(chǎn)業(yè)、企業(yè)和用戶的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生深刻影響，對整個行業(yè)技術(shù)水平、產(chǎn)業(yè)質(zhì)量和生產(chǎn)效率迅速提高具有帶動作用。
　�。�4）產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的發(fā)展需要政府的推動和引導(dǎo)。
　　產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟已成為政府推動產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)發(fā)展，提高企業(yè)和產(chǎn)業(yè)競爭力的重要支撐，其發(fā)展與政府的推動也密切相關(guān)。目前，政府推動或引導(dǎo)成立的聯(lián)盟占一半以上，尤其是近年來政府圍繞產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究而推動成立的產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟越來越多。政府在建立公共信息服務(wù)平臺、組織國內(nèi)外合作交流、明確法律地位和健全知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系、人才培養(yǎng)計劃、建立社會信用監(jiān)督機(jī)制及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面的措施對產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟自身發(fā)展有著重要影響。
　�。�5）產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的運(yùn)行管理較為復(fù)雜。
　　組成產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的各個成員包括企業(yè)、院校、研發(fā)機(jī)構(gòu)、政府和其他組織等，形成復(fù)雜的社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。各個成員文化理念、目標(biāo)和發(fā)展重點(diǎn)的不同，將影響到聯(lián)盟的運(yùn)行管理。例如，聯(lián)盟的利益分配、核心技術(shù)產(chǎn)權(quán)、研究成果共享及聯(lián)盟的管理權(quán)等問題。
　　第三節(jié)產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟理論綜述
　　●一價值鏈理論
　　價值鏈理論*早是由美國學(xué)者邁克爾?波特教授提出的，其著作《競爭優(yōu)勢》一書中對此做了詳細(xì)分析，他認(rèn)為每一個企業(yè)都是設(shè)計、生產(chǎn)、營銷、交貨及對產(chǎn)品起輔助作用的各種活動的集合，這些活動都可以用價值鏈模型表示出來。從價值鏈理論上來說，企業(yè)的每個階段每個環(huán)節(jié)的價值活動都應(yīng)當(dāng)對*終所形成的產(chǎn)品或者服務(wù)的價值有所貢獻(xiàn)，同時也應(yīng)當(dāng)為企業(yè)產(chǎn)生利潤做出相應(yīng)的貢獻(xiàn)，這種價值的形成和增值的過程，即價值鏈。企業(yè)的競爭優(yōu)勢主要來源有三個：價值活動本身、價值鏈內(nèi)部聯(lián)系、價值鏈外部聯(lián)系。
　�。ㄒ唬﹤鹘y(tǒng)價值鏈
　　波特提出價值鏈理論，將企業(yè)價值增加活動分為兩個層次，即基本活動和輔助活動，其中基本活動是能夠直接創(chuàng)造價值的活動，并將價值傳遞給顧客，主要涉及企業(yè)的內(nèi)部后勤、生產(chǎn)經(jīng)營、外部后勤、市場營銷和后期服務(wù)。輔助活動也稱為支持性活動，不直接創(chuàng)造價值，為基礎(chǔ)活動提供條件，主要涉及企業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施、人力資源的開發(fā)與管理、技術(shù)研發(fā)和材料的采購等�；�本活動和輔助活動共同構(gòu)成了企業(yè)的價值鏈。因此，并不是所有活動都可以創(chuàng)造價值，只有特定的環(huán)節(jié)和活動才可以，這些能夠創(chuàng)造價值的生產(chǎn)經(jīng)營活動，就是企業(yè)的價值鏈的“戰(zhàn)略環(huán)節(jié)”。企業(yè)要想在競爭中保持優(yōu)勢，需要運(yùn)用價值鏈理論分析企業(yè)的戰(zhàn)略環(huán)節(jié)，來確定企業(yè)的核心競爭力。波特的價值鏈模型的不足之處主要體現(xiàn)在：分析的主要是企業(yè)內(nèi)部，忽視了對企業(yè)外部價值鏈的分析。而企業(yè)的發(fā)展離不開自身所處的環(huán)境，分析外部價值鏈才能有利于提高企業(yè)

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