本書設(shè)置了兩條主線:一條主線是PPP項目流程,即通過對項目全流程各個環(huán)節(jié)的相關(guān)規(guī)定加以提示,并對各環(huán)節(jié)涉及的常見問題加以分析解答,使讀者對PPP項目的全流程有更清晰的了解和認(rèn)識;另一條主線是PPP項目合同,即通過對項目合同重點條款的解析及風(fēng)險提示,使讀者對項目合同的內(nèi)容及相關(guān)的風(fēng)險點有所了解,幫助讀者明確在參與PPP項目合同談判時的重點。通過這兩條主線,希望能幫助讀者在龐雜的規(guī)定中梳理出一定的脈絡(luò),對PPP有更清晰的認(rèn)識和理解。
前言
政府和社會資本合作(PPP)最早由英國政府于1982年提出的,目前在世界各地已得到廣泛的應(yīng)用。從各國和國際組織對PPP的理解來看,PPP有廣義和狹義之分:廣義的PPP泛指公共部門與私人部門為提供公共產(chǎn)品或服務(wù)而建立的各種合作關(guān)系;而狹義的PPP可以理解為一系列項目融資模式的總稱。但這一次我們所說的PPP不同以往,它有著全新的使命和意義,我們也需要不斷刷新我們對它的認(rèn)識和理解。《財政部關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式有關(guān)問題的通知》(財金〔2014〕76號)的公布,正式拉開了PPP的全新大幕。一年多來,從中央到地方,規(guī)定、規(guī)范、指引、通知頻繁出臺讓我們應(yīng)接不暇。規(guī)范性文件的不斷出臺,雖讓正在進(jìn)行的PPP項目有了一定的章法可循,但我們也看到中國PPP制度框架與法規(guī)體系尚待完善,我們必須在不斷摸索中前進(jìn)。
金諾律師事務(wù)所的PPP團(tuán)隊早在相關(guān)政策出臺之前就已經(jīng)開始了對相關(guān)問題的研究,本書也是團(tuán)隊成員集體努力的成果。團(tuán)隊目前已囊括了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、項目融資、房地產(chǎn)、建設(shè)工程金融、環(huán)境等各領(lǐng)域的資深律師和專家,目的只有一個,就是為PPP項目提供更全面、更精準(zhǔn)的服務(wù),讓項目從文件上走下來,踏踏實實的落地。
上篇
第一章總則
熱點問題
問題1什么是PPP?
問題2我國政府為何要大力推廣PPP模式?
問題3我國當(dāng)前PPP模式法律政策環(huán)境如何?
問題4運用PPP模式對于地方政府財政投資的積極意義有哪些?
問題5結(jié)合PPP模式的運用,政府事權(quán)與支出責(zé)任制度應(yīng)如何
完善?
問題6政府和社會資本對合作伙伴的基本要求有哪些?
問題7如何通過PPP模式的運用促進(jìn)政府債務(wù)結(jié)構(gòu)的調(diào)整?
問題8PPP項目中有哪些參與方?各參與方之間有怎樣的關(guān)系?
問題9PPP實施機(jī)構(gòu)的范圍及職能是什么?
問題10新政策對于PPP模式中社會資本的主體資格有什么要求?
問題11PPP項目操作流程應(yīng)包括哪些內(nèi)容?
問題12應(yīng)怎樣建立PPP模式的保障機(jī)制?
典型案例
國家體育場"鳥巢"項目
法規(guī)政策
要點1法律依據(jù)
要點2社會資本
要點3適用范圍
要點4實施機(jī)構(gòu)
要點5合作原則
第二章項目識別
熱點問題
問題1哪些項目適合運用PPP模式?
問題2項目篩選的基本注意點有哪些?
問題3PPP項目需要哪些文件資料?
問題4PPP項目發(fā)起的方式包括哪些?
問題5物有所值(VFM)的內(nèi)涵及評價方法包括哪些內(nèi)容?
問題6在我國現(xiàn)行政策下如何適用物有所值評價機(jī)制?
問題7物有所值評價的關(guān)鍵要素有哪些?
問題8什么是財政承受能力論證?
問題9財政支出責(zé)任包括哪些內(nèi)容?
問題10不同類型的財政支出責(zé)任應(yīng)如何進(jìn)行測算?
問題11財政支出責(zé)任測算公式中的年度折現(xiàn)率和合理利潤率應(yīng)
如何確定?
問題12財政承受能力評估的內(nèi)容有哪些?
問題13PPP項目財政承受能力論證應(yīng)符合怎樣的工作流程?
問題14如何在土地一級開發(fā)中有效運用PPP模式?
典型案例
上海華電莘莊工業(yè)區(qū)燃?xì)鉄犭娎淙?lián)供改造項目
法規(guī)政策
要點1PPP項目發(fā)起
要點2PPP項目篩選
要點3PPP項目物有所值評價
要點4PPP項目財政承受能力論證
第三章項目準(zhǔn)備
熱點問題
問題1PPP項目在準(zhǔn)備期需要完成哪些主要工作?
問題2PPP模式的核心要素有哪些?
問題3針對風(fēng)險分擔(dān)和利益分配,政府和社會資本的主要關(guān)注點
是什么?風(fēng)險分配如何界定?
問題4PPP項目的主要運作方式有哪些?
問題5應(yīng)如何選擇PPP項目的運作方式?
問題6PPP項目的交易結(jié)構(gòu)包含哪些內(nèi)容?結(jié)構(gòu)設(shè)計中應(yīng)考慮
哪些問題?
問題7特許經(jīng)營項目實施方案與PPP項目實施方案有哪些異同?
問題8PPP項目的回報機(jī)制有哪些?政府付費機(jī)制的依據(jù)是什么?
問題9為什么要建立浮動收益率機(jī)制?建立浮動收益率機(jī)制應(yīng)堅持
的原則是什么?
問題10是否有必要建立價格管控機(jī)制?
問題11PPP項目的特許經(jīng)營期應(yīng)如何設(shè)計?
問題12賦予特許經(jīng)營權(quán)的PPP項目中投融資手段有哪些?
問題13PPP項目的合同體系應(yīng)由哪些合同組成?
問題14PPP項目是否蘊含財政風(fēng)險?
典型案例
北京地鐵4號線項目
法規(guī)政策
要點1管理架構(gòu)組建
要點2實施方案編制
要點3實施方案審核
第四章項目采購
熱點問題
問題1PPP模式與傳統(tǒng)政府采購有什么區(qū)別?
問題2PPP項目采購有何特點?
問題3為什么說我國PPP項目適用政府采購法?
問題4PPP項目有幾種采購方式?
問題5什么是競爭性磋商?與傳統(tǒng)采購方式相比有何優(yōu)勢?
問題6競爭性磋商有怎樣的操作流程?
問題7PPP項目有哪些采購流程?
典型案例
池州污水處理項目
法規(guī)政策
要點1資格預(yù)審
要點2采購文件編制
要點3采購程序
要點4響應(yīng)文件評審
要點5談判與合同簽署
要點6政府監(jiān)督檢查
第五章項目執(zhí)行
熱點問題
問題1PPP模式的項目合同有哪些內(nèi)容?其性質(zhì)如何?
問題2PPP項目中的項目公司應(yīng)如何組建?
問題3PPP模式下的公共項目融資模式是否發(fā)生轉(zhuǎn)變?
問題4商業(yè)銀行介入PPP需要關(guān)注哪些問題?應(yīng)如何應(yīng)對?
問題5PPP項目的合同訂立應(yīng)注意哪些事項?
問題6PPP項目的合同履行層面需要注意什么?
問題7PPP項目的項目用地問題應(yīng)如何解決?
問題8常見的PPP項目履約擔(dān)保方式有哪些?
問題9常見的政府補貼模式包括哪幾種形式?
問題10PPP法律文本體系中涉及公共利益的關(guān)鍵條款有幾項?
問題11PPP項目的違約處理機(jī)制有哪些?
問題12PPP與混合所有制改革有何關(guān)聯(lián)?
典型案例
王小郢污水處理廠TOT項目
法規(guī)政策
要點1項目公司設(shè)立
要點2融資模式運用及管理
要點3政府支付
要點4績效監(jiān)測
要點5合同履行
要點6中期評估
要點7政府、社會監(jiān)督
第六章項目移交
熱點問題
問題1項目移交的范圍包括哪些?
問題2項目移交的標(biāo)準(zhǔn)是什么?
問題3應(yīng)由誰承擔(dān)項目移交的費用?
問題4項目移交應(yīng)遵照怎樣的程序?
問題5績效監(jiān)管有哪些常見內(nèi)容?
法規(guī)政策
要點1移交準(zhǔn)備
要點2性能測試
要點3資產(chǎn)交割
要點4績效評價
要點5文件效力及解釋
下篇
第一章總則
法規(guī)政策
要點1合同全局性事項說明和約定
要點2合同生效條件
要點3合同構(gòu)成
第二章合同主體
法規(guī)政策
要點1政府主體
要點2社會資本主體
第三章合作關(guān)系
法規(guī)政策
要點1合作內(nèi)容
要點2合作期限及排他性約定事項
要點3履約擔(dān)保
第四章投資計劃及融資方案
法規(guī)政策
要點1項目投資安排
要點2項目責(zé)任劃分
要點3項目融資方案
第五章項目前期工作
法規(guī)政策
要點1前期工作內(nèi)容
要點2前期工作分擔(dān)
要點3前期工作經(jīng)費
要點4前期工作監(jiān)管
第六章工程建設(shè)
法規(guī)政策
要點1工程前期建設(shè)條件、要求和審批
要點2工程中期變更、實際投資認(rèn)定方法、土地獲取
要點3工程后期項目驗收、保險、保修和監(jiān)管
第七章政府移交資產(chǎn)
法規(guī)政策
要點1項目移交資產(chǎn)的準(zhǔn)備工作和移交范圍、標(biāo)準(zhǔn)
要點2項目移交違約處理
第八章運營和服務(wù)
法規(guī)政策
要點1項目運營條件
要點2運營服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和要求
要點3項目運營維護(hù)與修理
要點4項目運營更新改造、追加投資、服務(wù)計量、保險、政府監(jiān)管
第九章社會資本主體移交項目
法規(guī)政策
要點1社會資本向政府移交項目的過渡期
要點2社會資本向政府移交項目的移交范圍、程序、質(zhì)量保證
第十章收入和回報
法規(guī)政策
要點1項目運營收入、價格及調(diào)整
要點2項目財務(wù)監(jiān)管及違約責(zé)任
第十一章不可抗力和法律變更
法規(guī)政策
要點1不可抗力
要點2法律變更
第十二章合同解除
法規(guī)政策
要點1合同解除事由、解除程序
要點2合同解除后的財務(wù)安排、項目移交
第十三章違約處理
法規(guī)政策
要點1違約責(zé)任認(rèn)定
要點2違約責(zé)任承擔(dān)、行為處理
第十四章爭議解決
法規(guī)政策
要點1爭議解決方式
要點2爭議期間的合同履行
第十五章其他約定
法規(guī)政策
要點1合同變更的觸發(fā)條件、變更程序、處理方法
要點2廉政責(zé)任和其他事項