《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試題庫(kù)》由多位專(zhuān)家對(duì)考試大綱進(jìn)行解讀，并針對(duì)歷年考試題型、側(cè)重點(diǎn)進(jìn)行反復(fù)推敲后編寫(xiě)而成。《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試題庫(kù)》涵蓋了證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的五個(gè)科目：《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》《證券投資分析》《證券交易》《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》《證券投資基金》。書(shū)中針對(duì)每個(gè)科目都在總結(jié)出命題規(guī)律的前提下，提煉了考核要點(diǎn)后編寫(xiě)而成�！蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格考試題庫(kù)》各科目均以章為單位出題，全面覆蓋考試大綱和考試教材，并對(duì)相應(yīng)有難度的題，進(jìn)行了詳細(xì)的解析。
證券業(yè)從業(yè)人員資格考試研究中心，有多名從事證券業(yè)考試培訓(xùn)的教師和研究人員組成，主編魏文彪，北京理工大學(xué)畢業(yè)，多年從事考試培訓(xùn)工作，具有豐富的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)。
科目一 證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)
第一章 證券市場(chǎng)概述
第二章 股票
第三章 債券
第四章 證券投資基金
第五章 金融衍生工具
第六章 證券市場(chǎng)運(yùn)行
第七章 證券中介機(jī)構(gòu)
第八章 證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理
科目二 證券發(fā)行與承銷(xiāo)
第一章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)
第二章 股份有限公司概述
第三章 企業(yè)的股份制改組
第四章 首次公開(kāi)發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序
第五章 首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的操作
第六章 首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的信息披露
第七章 上市公司發(fā)行新股并上市
第八章 可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行并上市
第九章 債券的發(fā)行與承銷(xiāo)
第十章 外資股的發(fā)行
第十一章 公司收購(gòu)
第十二章 公司重組與財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
科目三 證券交易
第一章 證券交易概述
第二章 證券交易程序
第三章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管
第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)
第六章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第八章 融資融券業(yè)務(wù)
第九章 債券回購(gòu)交易
第十章 證券登記與交易結(jié)算
科目四 證券投資分析
第一章 證券投資分析概述
第二章 有價(jià)證券的投資價(jià)值分析與估值方法
第三章 宏觀經(jīng)濟(jì)分析
第四章 行業(yè)分析
第五章 公司分析
第六章 證券投資技術(shù)分析
第七章 證券組合管理理論
第八章 金融工程應(yīng)用分析
第九章 證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)與證券分析師、證券投資顧問(wèn)
科目五 證券投資基金
第一章 證券投資基金概述
第二章 證券投資基金的類(lèi)型
第三章 基金的募集、交易與登記
第四章 基金管理人
第五章 基金托管人
第六章 基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)
第七章 基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算
第八章 基金利潤(rùn)分配與稅收
第九章 基金的信息披露
第十章 基金監(jiān)管
第十一章 證券組合管理理論
第十二章 資產(chǎn)配置管理
第十三章 股票投資組合管理
第十四章 債券投資組合管理
第十五章 基金績(jī)效衡量
《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試題庫(kù)》：
25.根據(jù)《資產(chǎn)支持證券信息披露規(guī)則》，資產(chǎn)支持證券的信息披露行為應(yīng)符合的要求有（ ）。
A.受托機(jī)構(gòu)應(yīng)保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏
B.受托機(jī)構(gòu)應(yīng)在資產(chǎn)支持證券發(fā)行前的第5個(gè)工作日，向投資者披露發(fā)行說(shuō)明書(shū)、評(píng)級(jí)報(bào)告、募集辦法和承銷(xiāo)團(tuán)成員名單
C.受托機(jī)構(gòu)應(yīng)在每期資產(chǎn)支持證券發(fā)行結(jié)束的當(dāng)日或次一工作日公布資產(chǎn)支持證券發(fā)行情況
D.同業(yè)拆借中心和債券登記結(jié)算公司，應(yīng)在不遲于收到信息披露文件的次一工作日，將有關(guān)文件予以公告
26.資產(chǎn)支持證券發(fā)行說(shuō)明書(shū)中應(yīng)包括的內(nèi)容有（ ）。
A.發(fā)起機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介和財(cái)務(wù)狀況概要
B.資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)的組織形式與權(quán)力
C.交易結(jié)構(gòu)及當(dāng)事方的主要權(quán)利與義務(wù)
D.設(shè)立特定目的信托的信貸資產(chǎn)選擇標(biāo)準(zhǔn)和統(tǒng)計(jì)信息
27.根據(jù)《證券公司債券管理暫行辦法》的規(guī)定，發(fā)行人出現(xiàn)（ ）情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以公告或以有效的方式告知債券持有人。
A.預(yù)計(jì)到期難以?xún)敻独⒒虮窘養(yǎng).專(zhuān)項(xiàng)償債賬戶(hù)出現(xiàn)異常
C.發(fā)生重大仲裁、訴訟 D.減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)
三、判斷題（判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的為A，錯(cuò)誤的為B）
1.對(duì)于事先已確定發(fā)行條款的國(guó)債，我國(guó)仍采取承購(gòu)包銷(xiāo)方式，目前主要運(yùn)用于不可上市流通的憑證式國(guó)債的發(fā)行。 （ ）
2.目前，財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債采取合并名稱(chēng)、合并發(fā)行、合并托管的方式。 （ ）
3.財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，全場(chǎng)投標(biāo)量大于招標(biāo)量時(shí)，按照高利率優(yōu)先的原則對(duì)投標(biāo)逐筆募入，直到募滿(mǎn)招標(biāo)額為止。 （ ）
4.金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年4月30日前披露債券跟蹤信用評(píng)級(jí)報(bào)告。 （ ）
5.在混合資本債券存續(xù)期內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)按季度披露財(cái)務(wù)信息。 （ ）
6.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》和《證券法》對(duì)于企業(yè)債券的期限均沒(méi)有明確規(guī)定。（ ）
7.發(fā)行人要求安排其發(fā)行的公司債券進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)交易流通的，應(yīng)在國(guó)債登記結(jié)算公司和同業(yè)拆借中心安排其發(fā)行的債券交易流通時(shí)，向國(guó)債登記結(jié)算公司提交公司債券持有量排名前10位的持有人名冊(cè)。 （ ）
8.公司債券每張面值100元，發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與保薦機(jī)構(gòu)通過(guò)市場(chǎng)詢(xún)價(jià)確定。
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