中國(guó)的證券投資基金業(yè)從無(wú)到有，自1998年迄今經(jīng)歷了16個(gè)年頭。而本書伴隨著我國(guó)基金管理業(yè)的蓬勃成長(zhǎng)，從2002年到2008年出版了3個(gè)版本。我們深感對(duì)第3版進(jìn)行修訂的必要。歷時(shí)3年有余，終于推出第4版，對(duì)國(guó)內(nèi)外基金業(yè)的發(fā)展變化和學(xué)術(shù)研究作了更豐富和更深入的闡述，使得本書能夠更加符合基金市場(chǎng)的現(xiàn)實(shí)，更好地滿足高等教育以及相關(guān)實(shí)務(wù)界人士學(xué)習(xí)的需要。
《證券投資基金學(xué)（第四版）》在全書層面上進(jìn)行了結(jié)構(gòu)調(diào)整。對(duì)基金領(lǐng)域的前沿學(xué)術(shù)文獻(xiàn)作了更新和追蹤。對(duì)全書的重要數(shù)據(jù)、資料進(jìn)行了全面檢查和更新。每章最后重新設(shè)計(jì)整理了復(fù)習(xí)思考題、練習(xí)題，另外增加了“延伸閱讀”文獻(xiàn)資料。
第1篇基 金 市 場(chǎng)
第1章投資基金簡(jiǎn)介與發(fā)展歷史
1.1什么是投資基金
1.2投資基金的優(yōu)勢(shì)與局限
1.3投資基金在金融市場(chǎng)的角色
1.4投資基金的發(fā)展簡(jiǎn)史
1.5我國(guó)證券投資基金業(yè)發(fā)展歷程
1.6投資基金成功的原因分析——以美國(guó)為例
本章小結(jié)
本章思考題
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第2章基金的基本分類
2.1合同型基金與公司型基金
2.2開放式基金與封閉式基金
2.3股票基金、債券基金和混合型基金
2.4貨幣市場(chǎng)基金
2.5成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金和價(jià)值型基金
2.6國(guó)內(nèi)基金、國(guó)際基金、離岸基金和海外基金
2.7公募基金與私募基金
本章小結(jié)
本章思考題
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第3章基金特殊品種
3.1指數(shù)基金
3.2交易型開放式指數(shù)基金（ETF）
3.3傘型結(jié)構(gòu)基金
3.4保本基金
3.5生命周期基金
3.6量化投資基金
3.7社會(huì)責(zé)任基金和公司治理基金
3.8境內(nèi)募集海外投資基金——QDII基金
3.9基金的基金
3.10分級(jí)基金
本章小結(jié)
本章思考題
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第2篇基 金 交 易
第4章基金的資產(chǎn)凈值與估值
4.1資產(chǎn)凈值
4.2基金資產(chǎn)估值
4.3基金估值中存在的問(wèn)題
本章小結(jié)
本章思考題
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第5章基金的交易
5.1開放式基金報(bào)價(jià)
5.2認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回
5.3基金轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管與份額凍結(jié)
5.4開放式基金特殊交易的處理
5.5自動(dòng)投資計(jì)劃
本章小結(jié)
本章思考題和計(jì)算題
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第6章基金費(fèi)用
6.1基金持有人費(fèi)用
6.2基金的運(yùn)營(yíng)費(fèi)用
6.3基金費(fèi)率的靈活設(shè)計(jì)
6.4美國(guó)的基金費(fèi)率
6.5我國(guó)基金管理費(fèi)制度的創(chuàng)新
6.6我國(guó)基金管理費(fèi)的問(wèn)題與改革
本章小結(jié)
本章思考題和計(jì)算題
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第7章基金的注冊(cè)登記、過(guò)戶清算與營(yíng)銷
7.1基金的注冊(cè)登記
7.2基金的過(guò)戶清算
7.3我國(guó)開放式基金注冊(cè)登記、過(guò)戶及清算方式的發(fā)展趨勢(shì)
7.4基金營(yíng)銷方式
7.5開放式基金營(yíng)銷方式的國(guó)際比較
7.6我國(guó)證券投資基金營(yíng)銷的現(xiàn)狀
本章小結(jié)
本章思考題
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第8章封閉式基金的價(jià)格與折價(jià)交易
8.1封閉式基金價(jià)格
8.2封閉式基金的折價(jià)與溢價(jià)
8.3封閉式基金折價(jià)之謎
8.4封閉式基金轉(zhuǎn)型為開放式基金
8.5創(chuàng)新型封閉式基金
本章小結(jié)
本章思考題
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第3篇基 金 管 理
第9章基金募集設(shè)立
9.1基金募集程序
9.2基金合同
9.3招募說(shuō)明書
9.4基金的募集與認(rèn)購(gòu)
本章小結(jié)
本章思考題
第10章基金管理 （1）：投資決策過(guò)程與策略
10.1基金的投資決策程序
10.2基金的投資目標(biāo)和投資理念
10.3基金的投資策略
本章小結(jié)
本章思考題
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第11章基金管理 （2）：資產(chǎn)配置與投資風(fēng)格
11.1資產(chǎn)配置定義
11.2資產(chǎn)配置的步驟與基本方法
11.3資產(chǎn)配置策略的主要類型及比較
11.4資產(chǎn)配置、行業(yè)配置、個(gè)股選擇的實(shí)際案例分析
11.5我國(guó)基金的投資組合
11.6基金的投資風(fēng)格
本章小結(jié)
本章思考題
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第12章基金管理（3）：流動(dòng)性管理與投資限制
12.1開放式基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
12.2國(guó)外開放式基金的流動(dòng)性管理
12.3我國(guó)開放式基金的流動(dòng)性管理
12.4開放式基金的融資管理
12.5基金投資的限制
12.6基金投資的特殊問(wèn)題
本章小結(jié)
本章思考題
第13章基金管理(4)：基金的收益分配與稅收
13.1基金的收益來(lái)源和基金收益概念
13.2基金收益的分配方案
13.3基金的收益分配
13.4基金的稅收
本章小結(jié)
本章思考題
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第14章基金管理(5)：基金信息披露
14.1國(guó)外基金的信息披露要求
14.2我國(guó)基金的信息披露要求
14.3基金信息披露的內(nèi)容和格式
14.4基金信息披露中的問(wèn)題
本章小結(jié)
本章思考題
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第15章基金管理(6)：理論與實(shí)務(wù)
15.1證券組合管理理論及其應(yīng)用
15.2有效市場(chǎng)理論及其運(yùn)用
15.3博弈論與基金投資
15.4行為金融理論與基金投資
本章小結(jié)
本章思考題
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第4篇基金治理與績(jī)效
第16章基金治理結(jié)構(gòu)（1）：背景與現(xiàn)實(shí)問(wèn)題
16.1基金治理結(jié)構(gòu)定義
16.2代理人成本與非對(duì)稱信息
16.3基金行業(yè)的道德風(fēng)險(xiǎn)
16.4基金管理公司道德風(fēng)險(xiǎn)的解決對(duì)策
本章小結(jié)
本章思考題
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第17章基金治理結(jié)構(gòu)（2）：結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)
17.1證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系
17.2基金治理結(jié)構(gòu)的國(guó)際比較
17.3基金管理公司
17.4基金托管人
17.5基金份額持有人與基金份額持有人大會(huì)
本章小結(jié)
本章思考題
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第18章基金治理結(jié)構(gòu)（3）：監(jiān)管制度
18.1基金監(jiān)管：定義與模式
18.2基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)與監(jiān)管內(nèi)容
18.3基金監(jiān)管的發(fā)展趨勢(shì)
本章小結(jié)
本章思考題
延伸閱讀
第19章基金績(jī)效評(píng)估
19.1基金的財(cái)務(wù)分析
19.2基金績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)
19.3基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)的發(fā)展
19.4基金績(jī)效貢獻(xiàn)的因素分析
19.5基金的擇時(shí)能力與選股能力評(píng)估方法和模型
19.6基金績(jī)效評(píng)級(jí)體系
19.7基金選擇指標(biāo)
本章小結(jié)
本章思考題
延伸閱讀
第20章基金績(jī)效評(píng)估的若干前沿問(wèn)題探討
20.1績(jī)效評(píng)估—績(jī)效基準(zhǔn)—投資風(fēng)格
20.2基金業(yè)績(jī)是否能夠持續(xù)戰(zhàn)勝市場(chǎng)
20.3績(jī)效評(píng)估與投資組合披露
20.4績(jī)效評(píng)估的進(jìn)一步方法
20.5研究基金績(jī)效的資料偏差
20.6其他基金研究方向概述
本章小結(jié)
復(fù)習(xí)思考題
延伸閱讀
參考文獻(xiàn)
附表我國(guó)基金管理公司股權(quán)結(jié)構(gòu)一覽表（截至2013年6月30日）
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