《轉(zhuǎn)型期政策執(zhí)行治理結(jié)構(gòu)選擇的交易成本分析－－以鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦管制政策為例／公共行政與公共政策研究學(xué)術(shù)論叢》編著者定明捷。
     《轉(zhuǎn)型期政策執(zhí)行治理結(jié)構(gòu)選擇的交易成本分析－－以鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦管制政策為例／公共行政與公共政策研究學(xué)術(shù)論叢》內(nèi)容提要：轉(zhuǎn)型時(shí)期，地方政府的角色和作用都發(fā)生了深刻變革，隨之影響到中央政府和地方政府間關(guān)系的變化，政策過程領(lǐng)域，尤其是政策執(zhí)行領(lǐng)域就成為這些變革較為典型的寫照。當(dāng)前，政令不通、陽奉陰違等政策執(zhí)行問題頻繁出現(xiàn)，中央政策意圖與地方政府執(zhí)行效果之間存在明顯的差距，這些現(xiàn)象可以被統(tǒng)稱為“政策執(zhí)行鴻溝” 現(xiàn)象。
     顯然，轉(zhuǎn)型期間的“政策執(zhí)行鴻溝”現(xiàn)象可以歸因于政策質(zhì)量、政策執(zhí)行主體、政策資源以及目標(biāo)群體等多種因素，然而，本書主要關(guān)注政策執(zhí)行主體地方政府的行為動機(jī)和選擇是如何影響中央政策執(zhí)行的，在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步探討為了應(yīng)對地方政府的種種抵制或變通行為，中央政府是如何采取有效措施加以解決的。毋庸置疑的是，中央政府將不會對地方政府的抵制或變通行為無動于衷，關(guān)鍵是中央政府的這些解決措施或者在政策執(zhí)行治理結(jié)構(gòu)方面采取的變革措施是否蘊(yùn)涵著某種理論支撐呢？ 為了更好地描述和總結(jié)中央政府在政策執(zhí)行治理結(jié)構(gòu)方面的變革，本書以經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中的委托代理理論和交易成本理論為支撐，將中央政府和地方政府圍繞政策執(zhí)行而形成的關(guān)系看做交易關(guān)系，兩者在交易過程中發(fā)生的交易成本過高自然會影響交易的順利進(jìn)行。出于保證交易質(zhì)量和效果的考慮，中央政府將調(diào)整政策執(zhí)行治理結(jié)構(gòu)，選擇那些有助于保證交易效果和減少交易成本的政策執(zhí)行治理結(jié)構(gòu)。這也構(gòu)成了本書研究的中心假設(shè)，為了支持和驗(yàn)證中心假設(shè)，本書又圍繞減少和節(jié)約交易成本提出了四個基本的理論假設(shè)，即政策執(zhí)行“去分權(quán)化”假設(shè)，減少監(jiān)督、激勵以及控制等交易成本的監(jiān)督機(jī)制，激勵機(jī)制以及控制激勵等選擇的假設(shè)，從而更好地描繪出中央政府在政策執(zhí)行治理結(jié)構(gòu)調(diào)整方面的基本輪廓。
     基于提出理論及其理論假設(shè)，然后進(jìn)行假設(shè)驗(yàn)證的分析思路，本書以中央政府在鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦管制政策執(zhí)行方面進(jìn)行的治理結(jié)構(gòu)的調(diào)整為例來具體驗(yàn)證提出的中心假設(shè)和基本假設(shè)。一般認(rèn)為，中央政府在轉(zhuǎn)型時(shí)期對鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦采取了更為嚴(yán)厲的管制策略，盡管如此，由于地方政府與鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦之間存在較為密切的聯(lián)盟關(guān)系，導(dǎo)致中央政府對鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦的管制長期流于形式。為了改變在鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦管制政策執(zhí)行方面較為被動的處境，中央政府自1998年以來采取了多項(xiàng)政策執(zhí)行治理結(jié)構(gòu)方面的變革，這種變革無疑為驗(yàn)證本書提出的理論假設(shè)提供了很好的基點(diǎn)。
     本書共分為六章，其邏輯結(jié)構(gòu)如下： 第一章是導(dǎo)論，側(cè)重于提出研究的問題；對與該問題有關(guān)的文獻(xiàn)進(jìn)行梳理；界定本書涉及的核心概念；提出本書研究的中心假設(shè)；介紹本書所要運(yùn)用的主要理論工具和研究方法。
     第二章則是在委托代理框架下，應(yīng)用交易成本理論的相關(guān)原理分析轉(zhuǎn)型期間制度環(huán)境的變遷及其對地方政府官員行為動機(jī)實(shí)現(xiàn)的影響，并具體提出關(guān)于政策執(zhí)行治理結(jié)構(gòu)選擇的研究假設(shè)。由于在委托代理框架下，為了有效約束代理人的行為，委托人通常需要在監(jiān)督、激勵和控制等機(jī)制方面進(jìn)行選擇和調(diào)整，以解決委托代理關(guān)系中出現(xiàn)的代理問題。因此，本書的有關(guān)節(jié)約交易成本的基本假設(shè)也主要圍繞這三個方面展開。
     第三章至第五章是本書的案例研究部分。其中，第三章分析了鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦管制政策的“執(zhí)行鴻溝”現(xiàn)象，重點(diǎn)介紹了鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦管制政策出臺的背景以及基本的政策內(nèi)容，并描述了鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦管制政策在執(zhí)行中出現(xiàn)的問題。第四章具體分析鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦管制政策出現(xiàn) “政策執(zhí)行鴻溝”現(xiàn)象的內(nèi)在機(jī)制，重點(diǎn)闡述了中央政府與地方政府間的利益競爭關(guān)系以及雙方的多委托代理關(guān)系是如何影響地方政府官員行為動機(jī)及其行為選擇，進(jìn)而導(dǎo)致中央政策意圖落空的。第五章則側(cè)重于分析為了解決鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦管制政策中的“ 執(zhí)行鴻溝” 現(xiàn)象，中央政府是如何調(diào)整政策執(zhí)行治理結(jié)構(gòu)，以減少交易成本，從而實(shí)現(xiàn)管制效果的，并以此來驗(yàn)證本書在第二章提出的基本理論 1段設(shè)。
     第六章作為結(jié)論部分，總結(jié)了全文的分析思路，具體剖析了中央政府在政策執(zhí)行治理結(jié)構(gòu)調(diào)整方面的不完善之處，進(jìn)而提出了相關(guān)的政策建議。
     總體而言，本書的創(chuàng)新之處表現(xiàn)在以下幾個方面： 第一，研究視角較為新穎�，F(xiàn)有的政策執(zhí)行研究文獻(xiàn)大多以 “想象的理想世界”中的政策執(zhí)行為參照物，據(jù)此分析政策執(zhí)行偏差的緣由以及提出可操作性差的解決措施，而缺乏對 “真實(shí)世界” 中政策執(zhí)行情況的觀察和總結(jié)。這種研究方式以規(guī)范分析為主，側(cè)重于關(guān)注為了解決“政策執(zhí)行鴻溝”應(yīng)該需要采取哪些措施，而忽視了對現(xiàn)實(shí)中政策制定者實(shí)際采取的矯正措施及其效果的考察。
     第二，研究工具較為新穎。當(dāng)前的政策執(zhí)行研究文獻(xiàn)大多沒有立足手成本節(jié)約的角度來探討中央政府矯正“政策執(zhí)行鴻溝”現(xiàn)象的措施。就“政策執(zhí)行鴻溝”現(xiàn)象的糾正或政策執(zhí)行治理結(jié)構(gòu)的選擇而言，這既與政治環(huán)境有關(guān)，受到政治體制、政治意識形態(tài)等政治因素的影響，也是一種技術(shù)問題和經(jīng)濟(jì)活動，需要衡量糾正措施的成本收益。在現(xiàn)有政治體制內(nèi)，選擇能夠節(jié)約交易成本的糾正措施或政策執(zhí)行治理結(jié)構(gòu)無疑是中央政府的理性選擇。
     第三，選擇了適當(dāng)?shù)睦碚撗芯靠蚣堋Ｔ谡�策�?zhí)行研究中，中西之間的對話和交流并不多見，不僅缺乏構(gòu)建符合國情的政策執(zhí)行模型，西方政策執(zhí)行研究中比較成熟的理論模型也沒有在政策執(zhí)行研究中加以應(yīng)用，這就限制了問題研究的深度。而本書則將在西方政策執(zhí)行研究中運(yùn)用得較為成熟的委托代理理論和交易成本理論應(yīng)用到我國轉(zhuǎn)型時(shí)期的政策執(zhí)行分析中，無疑能夠拓寬分析和解決問題的思路。